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1、细心整理法律尽职调查清单注1：公司每一家控股企业即持股50以上均应当遵照以下清单供应文件。注2：如有关状况的确不存在或者不适用，请注明“无”或“不适用”；如某些文件无法供应，请以书面形式说明理由。总书目类别书目所需文件有、无或不适用备注1、公司设立及历史沿革文件可从工商局调取整套资料营业执照最新年检后营业执照正、副本公司历次因增加注册资本、股权转让、法定代表人变更、经营范围变更、注册地址变更等事宜而换领营业执照验资报告、审计报告、评估报告公司成立时验资报告、公司成立时评估报告历次变更注册资本验资报告历次变更注册资本所涉及审计报告、评估报告政府及行业主管部门批文公司成立政府及行业主管部门批文关于
2、公司经营范围政府及主管部门批文特殊行业适用有关政府部门对公司章程批准公司股东转让股权所须要政府批准公司变更注册资本政府及主管部门批准公司变更或增加经营范围政府及主管部门批准公司修改章程政府及主管部门批准其它及公司成立及历史沿革有关批文公司股权变更股权转让协议股权转让各方股东会或董事会决议向公司原股东以外第三方转让股权，其他股东放弃优先受让权声明公司章程及其修订公司设立时章程章程修订年检状况公司历年年检报告书2、公司对外投资状况公司对外投资状况列表，请包括右表所列：全资子公司控股公司(持有50%以上权益或对其有实质性影响力)参股公司(持有20%50%权益)联营企业持有20%以下权益上述参股公司、
3、联营企业详情全资子公司和控股公司遵照首页中注1供应资料营业执照验资证明合资/合作/联营合同章程政府及行业主管部门批准其成立批文股权转让协议如有能反映其股权构造工商打印清单或其他工商登记证明国内分公司/办事处/效劳网点等详情包括但不限于工商登记证书国外分公司/办事机构/合营企业详情注册登记证明该等境外机构设立政府批准3、公司股东文件公司各股东成立文件各股东最新年检后法人营业执照或事业法人代码证或自然人身份证明或其他证明文件可反映各法人股东股权构造工商登记打印清单或其他工商登记文件公司是否有国有股东书面说明各法人股东章程各法人股东对公司投资时财务报表或其他能证明其对外投资不超过其净资产50%文件股
4、东其他文件各股东最近一期经审计财务报表请说明持有公司5%以上股权股东之间是否存在关联关系包括相互持有股权、一方高级管理人员另一方任职、相互存在重大债权债务关系或管理关系请供应持有公司5%以上股权股东控股或参股企业状况一览表，包括该等企业名称、注册地址、及该等股东关系，并供应该等企业最新通过年检营业执照、批准证书三资企业适用及能够证明该等企业股权构造工商登记打印清单或其他工商登记文件持有公司5%以上股权股东之实质限制人限制或参股企业状况一览表，包括该等企业名称、注册地址、及该等实际限制人关系，并供应该等企业最新通过年检营业执照、批准证书三资企业适用及能够证明该等企业股权构造工商登记打印清单或其他
5、工商登记文件股东所持公司股权是否设置有质押如有，请供应有关主合同、质押合同和质押登记文件4、公司主要资产物业拥有土地运用权法律文件土地运用权证书如土地运用权证、土地运用权权属证明、他项权利证书等土地运用权评估报告书如有土地运用权出让协议及出让金缴清凭证租赁土地土地运用权租赁协议土地运用权证拥有房产房屋产权证书租赁房产房产租赁合同房屋产权证书或有权出租证明房屋租赁备案登记证明拥有其他土地和房屋全部权或运用权证明公司土地、房产之上是否设定了任何抵押、担保或其他权利限制如设定了抵押、担保，请供应抵押/担保协议、抵押登记文件、主债务合同无形资产除土地运用权商标公司拥有和运用商标清单商标注册证书商标运用
6、许可/转让合同商标运用许可备案文件商标受让证明文件如有专利公司拥有和运用专利清单专利证书专利年费缴付收据专利运用许可/转让合同专利运用许可备案文件专利受让证明文件如有专有技术公司拥有和运用专有技术清单专有技术证书专有技术转让/许可合同域名公司拥有域名清单及相关注册文件著作权公司拥有著作权以及著作权有关权利清单软件著作权登记证书、续展证书软件著作权转移备案证书其他作品著作权登记证明文件著作权许可运用合同、著作权转让合同或其他有关著作权权属约定合同及文件抵押、担保状况公司无形资产之上是否设定了任何抵押、质押、担保如设定了抵押、质押、担保，请供应抵押/担保协议、抵押登记文件、主债务合同主要固定资产在
7、建工程正在建立房屋工程许可，包括建立规划许可、用地规划许可、施工许可、建筑工程许可、工程验收合格证等工程承包合同、建立合同、监理合同等主要生产设备主要生产设备清单进口设备进关证明、商检证明主要生产设备购置发票、购置合同或受赠及证明就各主要固定资产成新度、折旧年限、原价、净值、净额、折旧方法、技术先进程度及报废或更新可能进展描述抵押、担保状况公司固定资产之上是否设定了任何抵押、担保如设定了抵押、担保，请供应抵押协议、抵押登记文件、主债务合同及其他相关合同5、公司内部治理公司组织构造公司内部组织构造图有关公司各部门职责说明董事、监事、高级管理人员状况董事、监事、总经理、副总经理、董事会秘书、财务负
8、责人、技术负责人及核心技术人员简历包括姓名、国籍、性别、年龄、学历、职称、曾经担当重要职务及任期、在公司担当现任职务、是否在其他单位兼职等上述人员及公司签订协议如聘用协议、借款、担保协议、以及为稳定上述人员已接受及拟接受措施前述人员是否存在正在进展或尚未了结诉讼、仲裁或行政惩处状况内部治理文件股东会议事规那么、决策程序及重要决议董事产生方法，董事会议事规那么、决策程序及重要决议监事产生方法，监事会议事规那么、决策程序及重要决议总经理、副总经理、财务总监、各部门经理产生方法、决策程序6、公司生产经营公司及生产经营有关重要合同/协议前述已供应除外，包括但不限于保险合同含保单等文件长期或大金额一般在
9、人民币【】万元以上购置合同长期或大金额一般在人民币【】万元以上销售合同承包经营合同租赁经营合同代理效劳合同供应/承受效劳合同运输合同及支配技术开发、技术合作等合同合资/合作合同资产收购/重组合同对经营产生重大影响力其他合同产品及市场公司核心技术来源及方式，并请说明公司是否拥有核心技术全部权以及该核心技术在国内外同行业先进性公司所生产主要产品及其用途公司产品定价清单及其定价方式；如属于政府定价，请供应有关政府批文公司各类产品营销模式、渠道，公司前5名客户名单及该等客户合计销售额占公司年度营业额或销售总额百分比公司主要原材料选购模式及定价方法，前5名供应商名单及该等供应商合计选购额占公司年度选购总
10、额包括产品和效劳百分比其他文件及生产经营相关其他重大文件7、公司财务资料财务报表近二年又一期公司经审计财务报表贷款及担保状况贷款卡打印信息贷款合同及其还款状况为公司贷款供应担保包括抵押、质押、留置、保证等担保合同、担保登记文件等公司是否有为他人供应担保包括保证、抵押、质押、留置等；如有，请供应主债务合同、担保合同、担保登记文件及其他文件其他财务资料公司主要应收帐款清单列明单位名称、金额、事由、到期时间等公司主要应付帐款清单列明单位名称、金额、事由、到期时间等8、公司关联方关联法人请供应如下文件：营业执照；验资证明；合资/合作合同；章程；有关部门批准其成立批文；股权转让协议如有；重要股东会、董事
11、会决议；能反映其股权构造工商打印清单或其他工商登记证明干脆或者间接限制公司法人公司干脆或间接限制法人同第2局部公司合营企业和联营企业同第2局部受同一限制人限制除公司及其控股子公司以外法人由公司关联自然人干脆或者间接限制，或者由关联自然人担当董事、高级管理人员除公司及其控股子公司以外法人公司关联自然人合营企业和联营企业持有公司5%以上股份法人同第3局部依据实质重于形式原那么认定其他及上市公司有特殊关系，可能导致上市公司利益对其倾斜法人关联自然人请供应其有效身份证件，并列表说明其及公司关联关系干脆或间接持有公司5%以上股份自然人董事、监事和高级管理人员同第5局部干脆或间接限制公司法人董事、监事和高
12、级管理人员及关系密切家庭成员，包括配偶、年满18周岁子女及其配偶、父母及配偶父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶兄弟姐妹、子女配偶父母干脆或间接持有公司5以上股份自然人、公司董事、监事和高级管理人员关系密切家庭成员，包括配偶、年满18周岁子女及其配偶、父母及配偶父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶兄弟姐妹、子女配偶父母依据实质重于形式原那么认定其他及上市公司有特殊关系，可能导致上市公司利益对其倾斜自然人9、公司税务税种和税率公司目前所执行税种、税率一览表公司税务登记证国税、地税税收实惠公司享受税收实惠政策或财政补贴政策，请供应有关政府批文及已经享受该政策凭证惩处公司是否存在未偿清纳税义务公司是否因税收问题而被惩处如有，请供应有关税务主管部门发出缴款/惩处通知书等有关文件以及缴清该等罚款凭证10、劳动人事管理员工根本状况公司及平凡雇员签订劳动合同样本及劳动用工备案登记职工人数、分类、文化程度等劳动人事政策工会组织有关状况如集体合同等员工手册有关薪酬、补贴、奖金等人事制度公司内部规章、福利政策公司社会保险登记证及社会保险包括医疗保险、养老保险、失业保险、工伤保险、生育保险、住房公积金等缴纳状况退休人员及退休金支配公司住房政策劳动争议状况公司是否及员工之间存在劳动合同争议或其他纠纷，
