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1、请下载支持！螂祎膈筮蚁肆蝇基础押题卷三（解析）舒肇腿螂i薇誉唐单选题膀节董肇荽材奠（1）可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的（）。唐蓬充覆蔗妨薄A、普通股票薄嵋曹袁蒲肄量B、债券黄芾莉筮薄裙辑C、优先股箴覆薄肆辑蔓蒙D、另一种证券聿希藏衿羁前蟆专家解析：正确答案：D题型：常识题难易度：易页码：181节*飘蒂蔻芾芈考察可转换债券的定义。可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。艘菱蚕荒蔻肇薄（2）公司债券利息支出属于公司的（）。蚕腿膂箍节犀莅A、营销经费蚀芍菜肇蒯融eB、禾【J润膈噩赣建建滕曹C、费用范
2、围藏聿芳瞧蜗勘赚D、直接成本衿蛰肃腿唐蚂精专家解析：正确答案：C题型：常识题难易度：易页码：85范袂英芨膂u妨债券利息是公司的固定支出，属于费用范围。箍袅腿箴肄艘蟆（3）基金交易费中由证券公司按成交金额的一定比率向基金收取的费用是（）。莆节裙I螂薄蜗腿A、经手费膈筮蚁肆蝇膂袄B、印花税腿螂;薇誉唐螂祎C、交易佣金董肇荽裙（奥勘肇D、过户费期舞鲂薄膀节专家解析：正确答案：C题型：常识题难易度：易页码：136曹袁蒲肄鹭sr蓬交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取，印花税、过户费、经手费、证管费等则由登记公司或交易所按有关规定收取。刘筮薄裙辑薄嵋（4）储蓄国债（电子式）是指财政部面向境内中
3、国公民储蓄类资金发行的、以电子方式记录债权的（）的人民币债券。薄肆USS蒙芟芾A、可流通藏衿羁前帔箴覆B、不可流通妍蒂蔻芾芈聿希C、可上市蚕黄蔻肇薄节stD、不可上市膂箍方摩莅艘菱专家解析：正确答案：B题型：常识题难易度：易页码：90菜肇蔽膈蛔蚕腿考察储蓄国债的定义。赣建建滕曹蚀芍（5）具有两种基础资产、可以择优执行其中一种的期权，称之为（）。芳瞧婀赚膈噩A、百慕大期权肃腿唐蚂精藏聿B、障碍期权英芨膂u妨衿蜜C、平均期权腿藏肄艘蟆范袂D、任选期权榭麟袅专家解析：正确答案：D题型：常识题难易度：易页码：178蚁肆蝇膂袄莆节具有两种基础资产、可以择优执行其中一种的期权，称之为任选期权。薇誉唐螂祎膈
4、筮（6）证券登记结算公司将客户买入的证券以（）为名义持有人,登记于证券持有人名rnt册。要袍英勘肇腿螂A、客户蔗妨薄膀节董肇B、证券公司蒲肄量唐蓬充覆C、登记结算公司薄裙薄嵋曹袁D、存管银行篝蔓蒙黄芾刘筮专家解析：正确答案：B题型：常识题难易度：易页码：340羁前蜗提薄肆证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册。蔻芾芈聿蒂藏衿(7)从产品属性看,权证是一种()类金融衍生品。蔻肇薄节踊妍蒂A、互换方摩莅艘菱蚕黄B、期权蔽膈蛔蚕腿膂箍C、远期建滕曹蚀芍菜肇D、期货蜗勘赚膈噩翻建专家解析：正确答案：B
5、题型：常识题难易度：易页码：179唐蚂精藏聿芳糖从产品属性看，权证是一种期权类金融衍生产品。膂u妨衿蜜肃腿(8)私募基金的特点不包括()。肄艘蟆范袂英芨A、私募基金只能采取非公开方式发行薄蜗腿箍袅腿箴B、基金的投资者资格会受到限制蝇膂袄莆粉勺螂C、私募基金必须接受监管机构的机关并定期公开相关信息唐螂祎膈筮蚁肆D、基金份额的投资金额较高奥勘肇腿崛躇专家解析：正确答案：C题型：常识题难易度：易页码：126薄膀节董肇野?接受监管机构的监管并定期公开相关信息是公募基金的特点。量唐透充覆蔗妨(9)股票风险的内涵是指()。辑薄嵋曹袁蒲肄A、投资损失蒙黄芾刘筮薄裙B、投资收益的不确定性蝴提薄肆辑蔓C、投资收
6、益的确定性芈聿希藏衿羁前D、股票容易变现薄节酬蒂蔻芾专家解析：正确答案：B题型：常识题难易度：易页码：48莅艘菱蚕黄蔻肇股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际收益与预期收益之间的偏离。蛔蚕腿膂箍劳康(10)同一发行主体发行的债券,长期债券利率比短期债券高,这是对()的补偿。曹蚀芍菜肇蔽膈A、利率风险赚膈噩赣建建滕B、政策风险精藏聿芳瞧蜗勘C、信用风险妨衿蛰肃腿唐蚂D、经营风险蟆范袂英芨膂索专家解析：正确答案：A题型：常识题难易度：易页码：259腿箍袅腿箴肄艘考察利率风险对不同证券的影响。袄莆节材螂薄蜗(11)保荐机构和保荐人应当尽职调查,对发行人申请文件,信息披露资料进行审慎核查,
7、向出具保荐意见,并对相关文件的真实性,准确性和完整性负连带责任祎膈筮蚁肆蝇膂A、证券登记公司和证券交易所肇腿蝴薇螂B、投资者和证券交易所节董肇荽未勺奠勘C、社会公众和证券交易所透充鳏妨薄膀D、中国证监会和证券交易所嵋曹袁蒲肄量詹专家解析：正确答案：D题型：常识题难易度：易页码：202芾前筮薄渊薄保荐机构及保荐代表人应当尽职调查，对发行人申请文件、信息披露资料进行审慎核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见，并对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任。覆薄肆辑蔓蒙黄(12)我国证券公司的设立采取()。希藏衿羁前帔菽A、有限责任公司或股份有限公司踊妍蒂蔻芾芈聿B、合伙菱蚕荒蔻肇薄节C、个人独
8、资企业腿膂箍方康莅艘D、股份合作制芍菜肇蔽膈蛔蚕专家解析：正确答案：A题型：常识题难易度：易页码：267噩赣建建滕曹蚀证券法规定，我国证券公司的组织形式为有限责任公司或股份有效公司，不得采取合伙或其他非法人组织形式。聿芳眠帆勘赚膈(13)以下不能发行金融债券的主体是()。蛰肃腿唐蚂辐藏A、中国人民银行袂黄芨膂n妨衿B、政策f生银行袅腿箴肄艘蟆范C、证券公司粉勺螂薄蜗腿箍D、国有商业银行筮蚁肆蝇膂袄莆专家解析：正确答案：C题型：常识题难易度：易页码：98-99蝴薇翻r螂祎膈金融债券的发行主体是银行或非银行金融机构。肇荽裙I奥勘肇腿(14)股份公司以新增发的股票或一部分库存股票作为股息,称之为()
9、。覆蔗妨薄膀节董A、现金股息袁蒲肄量唐蓬先B、股票股息筮薄裙辑薄嵋曹C、财产股息肆1睛蒙黄芾莉D、负债股息衿羁前场穗薄专家解析：正确答案：B题型：常识题难易度：易页码：254蒂蔻芾芈聿希藏考察股息的形式。股票股息是以股票的方式派发的股息，通常由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息代替现金分派给股东。黄蔻肇薄节酬(15)某加权股价平均数，以各样本股的发行量作为权数。样本股为A、B、C,发行量分别为3000万股、5000万股和8000万股。某日A、B、C的收市价分别为8.30元/股7.50元/股和6.10元/股。这一天该股价加权平均数为()。箍方摩莅艘菱蚕A、6.95肇蔽膈蛔蚕腿膂B、6.5
10、9建建滕曹蚀芍菜C、7.95瞧蜗勘赚膈噩赣D、7.59咽sr蚂精藏聿芳专家解析：正确答案：A题型：计算题难易度：中页码：237芨膂n妨衿蜜肃加权平均股价=样本股成交总额/同期样本股发行总量=(8.3*3000万+7.5*5000万+6.1*8000万)/(3000万+5000万+8000万)=6.95。箴肄艘蟆范袂英(16)一般来说,当预期未来市场利率趋于下降时,应选择发行()的债券。螂薄蜗腿箍袅腿A、面额较小肆蝇膂袄莆步勺B、期限较长部r螂祎膈筮蚁C、期限较短木勺奥勘肇腿螭薇D、面额较大妨薄膀节董肇荽专家解析：正确答案：C题型：常识题难易度：易页码：78-79肄鹭sr蓬助舞一般来说，当未来市
11、场利率趋于下降时，应选择发行期限较短的债券，可以避免市场利率下跌后仍须支付较高的利息。初辑薄嵋曹袁蒲(17)按照基础工具分类,远期外汇合约属于()。蔓蒙黄芾莉筮薄A、股权类产品衍生工具刘螃穗薄肆辑B、货币衍生工具芾芈聿希藏衿羁C、利率衍生工具肇薄节踊妍蒂蔻D、信用衍生工具摩莅艘菱蜀谭专家解析：正确答案：B题型：常识题难易度：易页码：148膈蛔蚕腿膂箍节金融衍生工具的分类及依据。货币衍生工具主要包括远期外汇合约、货币期货、货币期权、货币互换以及上述合约的混合交易合约。滕曹蚀芍菜肇蔽(18)我国证券交易所采用的交易方式为()。勘赚膈噩赣建建A、直接交易蚂辐藏聿芳瞧蜗B、经纪制n妨衿蜜肃腿唐C、做市
12、商制艘蟆范袂英芨膂D、间接交易蜗腿箍袅腿箴肄专家解析：正确答案：B题型：常识题难易度：易页码：226膂袄莆场勺螂薄证券交易所采用的经纪制交易方式。螂祎膈筮蚁肆蝇(19)我国证券法规定，操纵证券交易价格或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，并处违法所得()倍以上()倍以下的罚款。勘肇腿螂;薇誉唐A、1,5膀节董肇荽材奠B、2,6唐蓬充覆蔗妨薄C、1,3薄嵋曹袁蒲肄量D、2,4黄芾躯8辆辑专家解析：正确答案：A题型：常识题难易度：易页码：无页码见解析箴凌薄肆1辐蒙证券法第一百八十四条规定，任何人违反本法第七十一条规定，操纵证券交易价格，或者制造证券交
13、易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。法律法规性问题，书上无原话。聿希藏衿羁前帔(20)上市开放式基金的英文简称是()。节踊妍蒂蔻芾芈A、ETF艘菱蚕黄蔻肇薄B、LOF蚕腿膂箍方康莅C、TIPS蚀芍菜肇蔽膈蛔D、SKJ膈墨翻稗滕曹专家解析：正确答案：B题型：常识题难易度：易页码：128藏聿芳瞧蜗勘赚上市开放式基金的英文简称是LOF。衿蜜肃脆唐蚂精(21)当可转换债券持有人行使转换权后,()。范袂英芨膂n妨A、公司实收资本不变，总股份数增加箍袅腿箴肄艘蟆B、公司实收资本增加，总股份数不变莆步勺螂
14、薄蜗腿C、公司实收资本和总股份数增加膈筮蚁肆蝇膂袄D、公司实收资本和总股份数不变腿蝴薇1曙螂祎专家解析：正确答案：C题型：常识题难易度：易页码：55董肇荽裙(奥勘肇当转债持有人行使转换权时，公司收回并注销发行的转债，同时发行新股。此时，公司的实收资本和股份总数增加，由于稀释效应，有可能导致股价下降。充覆蔗妨薄膀节(22)证券公司不从事投行业务的管理人员和专业人员不得在直投子公司中兼任的岗位是。曹袁蒲肄量唐蓬A、董事刘筮薄裙辑薄嵋B、投资决策委员会成员薄肆U晶蒙叉巾C、监事藏衿羁前蟆箴凌D、项目开发人员妍蒂蔻芾芈聿希专家解析：正确答案：D题型：常识题难易度：易页码：291篇谭肇薄节踊董事(包括董
15、事长卜监事(包括监事长)、投资决策委员会成员可以由证券公司不从事投行业务的管理人员和专业人员或者外聘专家兼任。膂箍方摩莅艘菱(23)获得证券业执业证书的人员,连续()不在证券经营机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书。菜肇蔽膈蛔蚕腿A、1年赣建建滕曹蚀芍B、2年芳糖蝇勘赚膈噩C、半年肃腿唐蚂精藏聿D、3年英芨膂n妨衿蛰专家解析：正确答案：D题型：常识题难易度：易页码：373腿箴肄艘蟆范袂取得执业证书的人员，连续3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。榭懒蜗腿箍袅(24)合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内，享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约,称之为()。蚁肆蝇膂袄莆方A、金融互换薇誉曾螂祎膈筮B、金融远期合约荽裙奥勘肇腿蝴C、金融期权蔗妨薄膀节董肇D、金融期货蒲肄量唐蓬荷g专家解析：正确答案：C题型：常识题难易度：易页码：148薄Vm薄嵋曹
