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1、南开大学21春证券投资在线作业二满分答案1. 某种股票的市场价格在第1年年初时为100元，到了年底股票价格上涨至200元，但时隔1年，在第2年年末它又跌回到了100元。假定这期间公司没有派发股息，其算术平均收益率为和几何平均收益率相等，且均能反应该投资真实状况。( )A.错误B.正确参考答案：A2. 独立董事是董事会的成员，由股东大会选举和更换。( )A.正确B.错误参考答案：A3. 证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会。( )T.对F.错参考答案：T4. 在变动率指标ROC中，选取的参数n越大，对股价未来走势的预测越具有战略意义。(
2、)T.对F.错参考答案：F5. 股份回购一般可以通过卖股期权和买股期权来实现。( )A.正确B.错误参考答案：A6. ( )基金是按照公司法成立，以营利为目的，通过发行基金股份将聚集的资金投资于有价证券的基金。A.契约型基金B.公司型基金C.开放型基金D.封闭型基金参考答案：B7. EASDAQ是第一家电子股票交易市场。( )A.正确B.错误参考答案：B8. 风险投资能否成功的关键因素有三个，技术因素，人的因素，市场因素，其中技术因素是最关键的。( )A.正确B.错误参考答案：B9. ( )是单位和居民个人在银行的各项存款和手持现金之和。A.货币供应量B.货币需求量C.货币提供量D.总货币供应
3、量参考答案：A10. 有价证券能够按照证券持有人的需要灵活地转让证券以换取现金。这属于有价证券的( )特性。A.产权性B.收益性C.流通性D.风险性参考答案：C11. 根据资金申购上网定价公开发行股票实施办法，申购日后的( )，由证券登记结算公司将申购资金冻结。A.T1日B.T2日C.T0日D.T3日参考答案：A12. 开放型投资基金(名词解释)参考答案：开放型投资基金是指基金的资本总额及所持份额总数不是固定不变的，而是可以随时根据市场供求状况发行新份额或被投资人赎回的投资基金。13. 假设市场中存在一张面值为1000元，息票率为7%(每年支付一次利息)，存续期为2年的债券，当投资者要求的必要
4、投资回报率为10%时，投资该债券第一年的当期收益率为( )。A.5.00%B.10.00%C.7.20%D.3.52%参考答案：C14. 假定证券的收益率由单因素模型决定。现有一个由N种证券构成的套利组合，第i种证券的投资比重为x1，第i种证券的期望收益率为Eri，第i种证券对因素变化的敏感性指标为6i。那么这个套利证券组合具有的特征包括( )A.x1+x2+xn=1B.x1+x2+xn=0C.x1b1+x2b2+xnbn=0D.b1+b2+bn=0E.x1E1+x2E2+xnEn0参考答案：BCE15. 在某一价位附近之所以形成对股价运动的支撑和压力，主要是由( )。A.投资者的筹码分布B.
5、持有成本C.投资者的心理因素D.机构主力的斗争参考答案：ABC16. 小企业投资公司由英国人首创，它是由政府出资，私人经营的一种成功的风险投资方式。( )A.正确B.错误参考答案：B17. 用价格的轨迹或者说是形态来推测价格的未来走势是很有道理的。( )T.对F.错参考答案：T18. 证券投资业务风险揭示书应以( )形式。A.书面B.口头C.书面和口头D.书面或口头参考答案：A19. 最流行的股票定价方法是将公司的股票当作以上市股票来对待。( )A.正确B.错误参考答案：A20. 以下被称为“金边债券”的是_。A.国债B.市政债券C.金融债券D.公司债券参考答案：A21. 不属于影响客户投资风
6、险承受能力的因素是( )A.理财产品的选择B.理财目标的弹性C.资金的投资期限D.年龄参考答案：A22. 资本资产定价模型的有效性问题是指( )。A.现实市场中的风险与收益是否具有正相关关系B.是否还有更合理的度量工具用以解释不同证券的收益差别C.理论上风险与收益是否具有正相关关系D.在理想市场中的风险与收益是否具有负相关关系参考答案：AB23. 兼并是指通过产权的有偿转让，把其他企业并入本企业或企业集团中，使被兼并的企业失去法人资格或改变法人实体的经济行为。( )A.错误B.正确参考答案：B24. 下列属于个人资产负债表中的短期负债项的有( )。、公用事业费用、房地产投资贷款、医药费用、教育
7、贷款A.、B.、C.、D.参考答案：D25. 在百分比线中，下列最为重要的线有( )A.1/4B.1/3C.1/2D.2/3E.3/8参考答案：BCD26. 认股权证是普通股股东的一种特权。( )T.对F.错参考答案：T27. 下列不属于财政政策手段的是( )A.再贴现政策B.转移支付制度C.税收D.国债参考答案：A28. 按照性质的不同，证券可以分为( )。A.有价证券B.无价证券C.上市证券D.非上市证券参考答案：AB29. 优先认股权在多数情况下与债券或优先股共同发行。( )T.对F.错参考答案：T30. 关于外部融资说法正确的是( )。A.外部融资是来源于公司外部的融资B.外部融资效率
8、低C.外部融资成本低D.外部融资风险小参考答案：A31. 我国证券市场监管体制经历了从地方到中央、由分散到集中的过程。( )A.错误B.正确参考答案：B32. 在马柯威茨均值方差模型中，由一种无风险证券和一种风险证券构建的证券组合的可行域是均值标准差平面上的( )A.一个区域B.一条折线C.一条直线D.一条光滑的曲线参考答案：C33. 按发行主体划分，债券可分为( )。A.国家债券B.地方政府债券C.附息债券D.金融债券参考答案：D34. 下列形态中，属于反转突破形态的是( )A.圆弧形B.三角形C.楔形D.旗形参考答案：A35. 企业有下列( )行为之一的，可以不对相关国有资产进行评估。A.
9、经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转B.经省人民政府或其省国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转C.国有独资企业与其下属独资企业(事业单位)之间或其下属独资企业(事业单位)之间的合并、资产(产权)置换和无偿划转D.国有独资企业与其下属独资企业(事业单位)之问或其下属独资企业(事业单位)之间的有偿划转参考答案：AC36. 1988年后美国风险投资基金的主要资金来源是( )。A.退休基金B.国外投资C.富有家庭D.保险公司参考答案：A37. 当中央银行( )时，商业银行可运用的资金减少，贷款能力下降，货币乘数变小，市场货币流通量便会相
10、应减少。A.提高法定存款准备金率B.提高再贴现率C.提高存款准备金率D.提高存款率参考答案：A38. 先在期货市场卖出期货，当现货价格下跌时，以期货市场的盈利弥补现货市场的损失从而达到保值的期货交易方式是_。A.多头套期保值B.空头套期保值C.交叉套期保值D.平行套期保值参考答案：B39. 经过信用增级的证券化产品将不再按照基础资产原始所有者的信用等级或原始信贷资产的等级来进行定价和交易，而是按照提供担保的机构的信用等级来进行交易。( )A.错误B.正确参考答案：B40. 道氏理论认为最重要的价格是( )A.开盘价B.收盘价C.最高价D.最低价参考答案：B41. 在市场风险管理的久期分析中，当
11、久期缺口为( )时，如果市场利率下降，流动性也随之减弱;如果市场利率上升，流动性也随之增强。A.正值B.负值C.零D.大于等于零参考答案：B42. 按照客户与企业的关系分类，客户类型不应包括( )。A.非客户B.潜在客户C.目标客户D.国内客户参考答案：D43. 阳线表示股价走势向下，空头力量强大。( )T.对F.错参考答案：F44. 产品有何独特性是分析风险企业的主要内容。( )A.正确B.错误参考答案：A45. 有效集(有效边界)指( )。A.可行域下边界B.可行域上边界C.可行域外部边界D.可行域内部边界参考答案：B46. 间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动。( )T.对F.错参考
12、答案：T47. 宏观经济运行对证券市场的影响通常不通过以下途径_。A.公司经营效益B.居民收入水平C.投资者对股价的预期D.通货膨胀和国际收支等参考答案：D48. 个体工商户生产经营所得适用的超额累进税率为( )。A.5%30%B.5%35%C.10%35%D.10%40%参考答案：B49. 无差异曲线(名词解释)参考答案：用来表示消费者偏好相同的两种商品数量的各种组合的曲线。50. 看跌期权的卖方具有在一定期限内按协议价买进一定数量金融资产的权利。( )T.对F.错参考答案：T51. 计算存货周转率，不需要用到的财务数据是( )。A.年末存货B.销售成本C.销售收入D.年初存货参考答案：C5
13、2. 下列哪些资金不能进入我国股票市场?( )A.保险公司资金B.银行资金C.企业资金D.证券公司资金参考答案：B53. 收集客户信息的间接渠道是( )A.在营销活动中获取客户信息B.在服务过程中获取客户信息C.在国外咨询公司及市场研究公司中获取客户信息D.在终端收集客户信息参考答案：C54. 某投资者5年后有一笔投资收入10万元，投资的年利率为10%，请分别用单利和复利的方法计算，则其投资现值是( )A.单利：6.7万元 复利：6.2万元B.单利：2.4万元 复利：2.2万元C.单利：5.4万元 复利：5.2万元D.单利：7.8万元 复利：7.6万元参考答案：A55. 根据证券投资顾问业务暂行规定，证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循( )原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。A.公平B.诚实信用C.公正D.谨慎参考答案：B56. 基金托管人是基金资产的名义持有人。( )T.对
