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1、毕业设计（论文）论工程索赔和控制及其费用的确定 姓 名： 本科专业：工程管理 本科班级：1107 准考证号：01551111* 指导教师： 2013年3月 / 文档可自由编辑打印摘 要 随着我国经济的快速发展，基础、民用和商业设施建设规模的不断扩大，工程实施过程中固有的一些风险大、不确定性因素多的特点使得索赔在我国工程管理界，特别是在建筑企业逐渐受到重视。但是，由于我国工程索赔处于起步阶段，对于工程索赔的认识尚不全面、正确，在工程施工中，还存在发包人（业主）忌讳索赔、承包人索赔意识不强、监理工程师不懂如何处理索赔的现象。因此，加强对索赔理论和方法的研究，认真对待和搞好工程索赔，对我国建筑业有重
2、要的意义。关键词：工程索赔 建筑业 工程管理界 索赔理论 索赔意识Abstract With the rapid development of our economy, the foundation, civil and commercial facilities for the scale constantly expanding, and project implementation process in some of the risks and uncertainties more characteristics of the claim in our project executiv
3、e , particularly in construction enterprises was taken seriously.However, due to our claim for the project is at an elementary stage, for engineering claims that is not complete, true, in the engineering construction, and the developer （owner） taboo, the contractors claim against the claim was not s
4、trong, and supervising engineers do not know how to deal with the claim. therefore, to enhance the theory and methods of research and engineering claims seriously and keep to our industry has great significance. Key words: engineering claims construction industry project executive claim and ripple t
5、heory claim indemnity . 目 录第一章 绪 论1第二章 索赔的基本内容及其处理原则22.1 索赔的概念22.2 索赔的本质特征22.3 国际工程承包中索赔的两种补偿理论22.4 索赔的处理原则3第三章 索赔的分类33.1按索赔发生的原因分类43.2 按索赔的目的分类43.3按索赔的依据分类43.4按索赔的有关当事人分类43.5按索赔的对象分类43.6按索赔的业务性质分类53.7 按索赔的处理方式分类5第四章 索赔的基本程序和相关规定64.1 索赔的基本程序64.2我国有关索赔程序和时限的规定7第五章 索赔证据和索赔文件75.1索赔证据75.2索赔文件8第六章 业主反索赔的
6、概念与内容9第七章 索赔费用的组成和计算方法117.1索赔费用的组成117.2索赔费用的计算方法13第八章 结 论14参考文献15第一章 绪 论 随着建筑业的快速发展，在很多人看来，工程索赔已经成为了一个比较负面的概念。而对于复杂的工程建设项目，可以说索赔是不可避免的。在欧美发达国家，几乎没有一项大型工程不牵涉到索赔。而索赔占合同总价的百分比成为衡量一个工程项目管理水平的重要指标。与一般的购销合同、服务合同相比，工程承包合同要复杂的多，责任归属认定、索赔争端解决都更加困难。由于勘察难以全面揭地下情况，使得合同实施包涵着不确定性。而建设周期较长，为主和设计师往往会根据新的市场情况和新的技术条件来
7、改变决定和设计，承包商可能无法按原合同完成义务，而先期合同的延误必将影响后续合同的实施，从而导致索赔。另一方面，业主、设计师、承包商虽然同在一个工程项目中工作，但他们彼此有着不同的利益追求。业主通常希望尽量减少建设成本以提高投资效益；设计师希望站在业主一边以保证得到合续工程的设计任务；承包商希望避免损失而赚取足够大的利润。不同的利益驱动使得保方对同一情况做出不同的解释，正常的合同索赔升级为索赔争端。如何解决好索赔争端，对业主和承包商双方都是非常重要的，同时也关系到整个建筑业持续健康的发展。第二章 索赔的基本内容及其处理原则2.1 索赔的概念索赔是指在合同履行过程中，对于并非自己的过错，而是应由
8、对方承担责任的情况造成的实际损失向对方提出经济补偿和(或)时间补偿的要求。索赔是工程承包中经常发生的正常现象。由于施工现场条件、气候条件的变化，施工进度、物价的变化，以及合同条款、规范、标准文件和施工图纸的变更、差异、延误等因素的影响，使得工程承包中不可避免地出现索赔。2.2 索赔的本质特征尽管对于索赔的定义有很多种，但归纳起来，索赔具有如下几点本质特征：1索赔是要求给予补偿（赔偿）的权利主张；2索赔的依据是合同文件及适用法律的规定；3承包商自己没有过错；4导致索赔事件发生的责任应由业主（包括其代理人，如工程师等）；5与合同标准比较，已经发生了实际损失，包括工期和费用损失；6必须有切实的证据；
9、7协议尚未达成。2.3 国际工程承包中索赔的两种补偿理论在国际承包工程中，索赔是和工程承包及其实施过程同时存在的。对承包商来说，索赔的外延更为广泛，一般的，只要不是由于承包商自身责任原因造成工期延长或成本增加，都有可能提出索赔。这主要包括两种情况，相应的，也就存在两种索赔补偿理论。1业主违约，未履行合同责任，如未按合同规定及时交付设计图纸等，造成承包商工程拖延或费用损失，承包商可能提出赔偿要求。与这种情况相对应的补偿理论是业主违约理论，即对业主或其代理人违约而引起的承包商损失，承包商有权索取赔偿。以业主违约理论为基础的索赔，通常可称为损失索赔。2业主并未违反合同，而由于其他原因，如合同范围内的
10、工程变更等造成承包商损失，承包商可提出补偿要求。对应于这种情况的补偿理论是合同变更理论，即根据合同规定，承包商有权为合同变更追加工作取得额外费用补偿或延长工期。以合同变更理论为基础的索赔，可称为额外工作索赔。上述两种情况虽然有些差别，但其处理过程和处理方法却是一致的。因此，从管理角度可将它们同归为索赔。2.4 索赔的处理原则1处理索赔总的原则 (1)索赔必须以合同为依据。遇到索赔事件时，工程师必须以完全独立的身份，站在客观公正的立场上审查索赔要求的正当性。必须对合同条件、协议条款等有详细的了解，以合同为依据来公平处理合同双方的利益纠纷。由于合同文件的内容相当广泛，包括合同协议、图纸、合同条件、
11、工程量清单以及许多来往函件和变更通知，有时会形成自相矛盾，或作不同解释，导致合同纠纷。根据我国有关规定，合同文件能互相解释、互为说明，除合同另有约定外，其组成和解释顺序如下：本合同协议书；中标通知书；投标书及其附件；本合同专用条款；本合同通用条款；标准、规范及有关技术文件；图纸；工程量清单；工程报价单或预算书。(2)必须注意资料的积累。(3)及时、合理地处理索赔。(4)加强索赔的前瞻性，有效避免过多索赔事件的发生。第三章 索赔的分类索赔可以从不同的角度、以不同的标准进行分类。3.1按索赔发生的原因分类如施工准备、进度控制、质量控制、费用控制及管理等原因引起的索赔，这种分类能明确指出每一项索赔的
12、根源所在，使业主和工程师便于审核分析。 3.2 按索赔的目的分类 1工期索赔就是要求业主延长施工时间，使原规定的工程竣工日期顺延，从而避免了违约罚金的发生。 2费用索赔就是要求业主补偿费用损失，进而调整合同价款。3.3按索赔的依据分类可分为合同规定的索赔、非合同规定的索赔以及道义索赔(额外支付)。1合同规定的索赔是指索赔涉及的内容在合同文件中能够找到依据，业主或承包商可以据此提出索赔要求。2非合同规定的索赔是指索赔涉及的内容在合同文件中没有专门的文字叙述，但可以根据该合同条件某些条款的含义，推论出有一定索赔权。3道义索赔是指通情达理的业主感到承包商为完成某项困难的施工，承受了额外费用损失，甚至
13、承受重大亏损，出于善良意愿给承包商以适当的经济补偿，因在合同条款中没有此项索赔的规定，所以也称为“额外支付”，这往往是合同双方友好信任的表现，但较为罕见。3.4按索赔的有关当事人分类1承包商同业主之间的索赔；2总承包商同分包商之间的索赔；3承包商同供货商之间的索赔；4承包商向保险公司运输公司索赔等。3.5按索赔的对象分类可分为索赔和反索赔1索赔是指承包商向业主提出的索赔；2反索赔主要是指业主向承包商提出的索赔。3.6按索赔的业务性质分类可分为工程索赔和商务索赔。1 工程索赔是指涉及工程项目建设中施工条件或施工技术、施工范围等变化引起的索赔2 一般发生频率高，索赔费用大，这是本节论述的重点。3商
14、务索赔是指实施工程项目过程中的物资采购、运输、保管等方面活动引起的索赔事项。由于供货商、运输公司等在物资数量上短缺、质量上不符合要求，运输损坏或不能按期交货等原因，给承包商造成经济损失时，承包商向供货商、运输商等提出索赔要求；反之，当承包商不按合同规定付款时，则供货商或运输公司向承包商提出索赔等。 3.7 按索赔的处理方式分类可分为单项索赔和总索赔。1 单项索赔就是采取一事一索赔的方式，即在每一件索赔事项发生后，报送索赔通知书，编报索赔报告，要求单项解决支付，不与其他的索赔事项混在一起。2总索赔，又称综合索赔或一揽子索赔，即对整个工程(或某项工程)中所发生的数起索赔事项，综合在一起进行索赔。第四章 索赔的基本程序和相关规定4.1 索赔的基本程序在工程项目施工阶段，每出现一个索赔事件，都应按照国家有关规定、国际惯例和工程项目合同条件的规定，认真及时地协商解决，一般索赔程序如图1所示。 图1 索赔程序框图 4.2我国有关索赔程序和时限的规定我国建设工程施工合同有关规定中对索赔的程序和时间要求有明确而严格的限定，主要包括：1发包方未能按合同约定履行自己的各项义务或发生错误以及应由发包方承担责任的其他情况，造成
