证券从业《证券市场基本法律法规》资格证书考试内容及模拟题含参考答案32

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1、证券从业证券市场基本法律法规资格证书考试内容及模拟题含参考答案1. 单选题:资产托管机构办理资产管理的资产托管业务,应当履行的职责包括()。.执行证券公司的投资或者清算指令,并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来.安全保管资产管理业务资产.出具资产托管报告.监督证券公司资产管理业务的经营运作,发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的,应当要求改正A.、B.、C.、D.、正确答案:D2. 单选题:对于未按批准用途使用发行企业债券所筹资金的,所规定的处罚由()所决定。A.中国人民银行及其分支机构B.中国证监会及其派出机构C.财政部D.国务院正确答案

2、:A3. 单选题:股份有限公司股票应当载明的主要事项不包括()。A.公司名称B.公司地址C.股票种类、票面金额及代表的股份数D.股票的编号正确答案:B4. 单选题:【2018年真题】非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程,即以发行()或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来,使他们成为形式上的投资者。股票债券投资基金证券彩票A.B.C.D.正确答案:C5. 单选题:国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起()个月内,根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不批准的决定。A.3B.6C.9D.12正确答案:B6. 单选题:证券公司高级管理人员离任的,公司应当对其进行审计,并自

3、其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构,未报送审计报告的,离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。A.2B.3C.5D.7正确答案:A7. 单选题:【2016年真题】下列说法不正确的是()。A.任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金申请强制执行B.任何单位或者个人不得接受证券公司以其证券经纪客户的资产提供担保C.任何单位不得强令证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资D.任何单位不得协助证券公司以其证券经纪客户的资产提供融资正确答案:A8. 单选题:根据我国公司法的规定,有限责任公司经营较大规模的,设立监事会,其成员()。A.必须大于2人B.不得少于2人C.必须大于3

4、人D.不得少于3人正确答案:D9. 单选题:关于有限责任公司,自股东会会议决议通过之日起()日内,股东与公司不能达成股权收购协议的,股东可以自股东会会议决议通过之日起()日内向人民法院提起诉讼。A.30:60.B.60;30.C.30;90.D.60;90.正确答案:D10. 单选题:证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格证,应当提交()。.身份证.学历证书.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单.所在单位开具的以往行为说明材料A.、B.、C.、D.、正确答案:A11. 单选题:基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品的,监管机构可以

5、采取的惩罚措施不包括()。A.处10万元以上50万元以下罚款B.情节严重的,责令其停止基金服务业务C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告D.撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员基金从业资格正确答案:A12. 单选题:下列关于证券公司办理资产管理业务的说法中,不正确的是()。A.证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元B.证券公司办理集合资产管理业务,可以接受证券形式的资产C.证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划D.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额正确答案:B13. 单选题:证券、期货投资咨询机构办理年检时,应当

6、提交的文件不包括()。A.年检申请报告B.年度业务报告C.经审计局审计的财务会计报表D.经注册会计师审计的财务会计报表正确答案:C14. 单选题:根据证券市场禁入规定,有下列情形中的(),可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,行为特别恶劣,严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的.其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的A.、B.、C.、D.、正确答案:

7、B15. 单选题:按照刑法第一百八十二条规定,操纵证券、期货市场,情节严重的,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处()年以上10年以下有期徒刑,并处罚金。A.3;5B.1;3C.5;8D.5;5正确答案:D16. 单选题:设立股份有限公司,应具备的条件有()。.发起人需要符合法定的人数,应当在2人以上50人以下.有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额.发起人制订公司章程,采取募集方式设立的经创立大会通过.有公司名称,建立符合股份有限公司要求的组织机构A.、B.、C.、D.、正确答案:C17. 单选题:按照我国现行的规定,下列不属于依法可以在境内银行间市场交易

8、的证券的是()。A.政府债券B.金融债券C.公司债券D.附息债券正确答案:D18. 单选题:直投子公司及其下属机构、直投基金投资运作过程中发生重大事件的,直投子公司应当在()个工作日内向协会报告。A.1B.2C.3D.4正确答案:B19. 单选题:证券公司应当自每月结束之日起()个工作日内,报送月度报告。A.3B.5C.7D.10正确答案:C20. 单选题:下列属于我国对期货交易征收的费用是()。A.印花税B.增值税C.消费税D.交易手续费正确答案:D21. 单选题:()是指证券公司将客户的交易结算资金存放在指定的商业银行以每个客户的名义单独立户管理。A.客户交易结算资金第三方存管B.第三方存

9、管C.客户资金存管D.结算资金第三方存管正确答案:A22. 单选题:【2015年真题】下列关于公司债券上市的说法中,错误的是()。A.债券发行额不低于人民币一千万元B.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件C.债券期限不低于1年D.申请可转换为股票的公司债券上市交易?还应当报送保荐人出具的上市保荐书正确答案:A23. 单选题:基金份额持有人大会的职权包括()。.编制中期和年度基金报告.决定基金扩募或者延长基金合同期限.决定修改基金合同的重要内容.决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准A.、B.、C.、D.、正确答案:D24. 单选题:下列属于证券风险处置条例规定的主要风险处置措施的是

10、.停业整顿.托管.接管.行政重组A.、B.、C.、D.、正确答案:D25. 单选题:【2018年真题】证券发行市场又被称为()。A.一级市场B.流通市场C.二级市场D.主板市场正确答案:A26. 单选题:()应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。A.证监会B.主承销商C.证券交易所D.中国证券业协会正确答案:B27. 单选题:证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务,应当按照规定编制对账单,按()寄送客户,证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。A.周B.月C.季度D.年正确答案:B28. 单选题:上市公司设立独立董事,具体办法由()规定。A.证券业协会B.证监

11、会C.工商局D.国务院正确答案:D29. 单选题:个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其()签字。I董事长II总经理III经理IV主任A.I、IIB.I、IIIC.I、II、IIID.II、III正确答案:A30. 单选题:证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括()。.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片.受托从事的介绍业务范围.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式.交易结算结果查询方式A.、B.、C.、D.、正确答案:B31. 单选题:2003年12月15日,中国证监会发布了证券公司内部控制指引,要求证券

12、公司应重点防范的风险不包括()。A.法律风险B.财务风险C.道德风险D.市场风险正确答案:D32. 单选题:融资融券交易风险揭示书中向客户提示的风险应包括()。.政策风险.市场风险.系统风险.违约风险A.、B.、C.、D.、正确答案:D33. 单选题:国务院证券监督管理机构对证券公司在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请,自受理之日起()个月内作出批准或者不予批准的书面决定。A.1B.3C.6D.12正确答案:C34. 单选题:下列关于背信运用受托财产罪的说法中,正确的是()。A.银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪B.侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法

13、权益C.犯罪客体是金融机构D.主观方面表现为无意,一般是为了获取合法利润正确答案:A35. 单选题:效力期限内的诚信信息根据性质可以分为()。I.公开信息II.封闭信息III.半公开信息IV.有限公开信息A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、IVD.II、III正确答案:C36. 单选题:证券业协会的会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息,会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报,协会审核后记人诚信信息系统备注栏。A.7B.10C.15D.20正确答案:B37. 单选题:发行人和主承销商应当签订承销协议,在承销协议中界定双方的权利义务关系,约定明确的承销基数。采用()方式的,应当约定发行失败后的处理措施。A.包销B.代销C.经销D.传销正确答案:B38. 单选题:可交换公司债券的发行申请文件中应包括的内容有()。公司债券受托管理协议和公司债券持有人会议准则评级机构出具的债券资信评级报告发行人关于就预备用于交换的股票在证券登记结算机构设定担保并办理相关登记手续的承诺募集说明书A.B.C.D.

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