《证券从业《证券市场基本法律法规》考核题库含参考答案20》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《证券市场基本法律法规》考核题库含参考答案20（25页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业证券市场基本法律法规考核题库含参考答案1. 单选题：证券金融公司开展转融通业务，以自己的名义在证券登记结算机构开立的账户不包括（）。A.转融通专用证券账户B.转融通担保证券账户C.转融通证券交收账户D.转融通资金交收账户正确答案：D2. 单选题：证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。A.1万元以上10万元以下B.2万元以上20万元以下C.3万元以上30万元以下D.5万元以上50万元以下正确答案：C3. 单选题：按照证券业从业人员资格管理办法的规定，取得执业证书的从业人员变更
2、聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后()内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。A.5日?B.10日C.15日D.30日正确答案：B4. 单选题：（）是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A.证券投资咨询B.证券投资顾问C.证券经纪业务D.证券研究报告正确答案：A5. 单选题：申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起（）天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。A.15B.20C.30D.45正确答案：C6. 单选题：个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐
3、机构向中国证监会提交的材料不包括（）。A.申请报告B.个人简历C.身份证明文件D.就业证明文件正确答案：D7. 单选题：证券经纪业务的禁止行为包括（）。I不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易II不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物III不得侵占、损害客户的合法权益IV不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的A.、B.、C.、D.、正确答案：D8. 单选题：证券公司应当自每月结束之日起()个交易日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。A.1B.3C.5D.7正确答案：D9. 单选题
4、：违反证券公司监督管理条例的规定，责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有（）。I证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度II证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券III资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行IV资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、IV正确
5、答案：B10. 单选题：（）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜。A.基金托管人B.基金监管者C.基金份额持有人D.基金发起人正确答案：A11. 单选题：证券登记结算公司的职能不包括()。A.证券账户、结算账户的设立和管理B.证券持有人名册登记及权益登记C.对证券交易活动进行管理D.受发行人委托派发证券权益正确答案：C12. 单选题：下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，错误的是（）。A.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔B.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停
6、止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款C.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款正确答案：B13. 单选题：公开发行公司债券，股份有限公司的净资产应当不低于人民币（）万元，A.300B.3000C.500D.5000正确答案：B14. 单选题：基金托管人享有的权利主要有()。、按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产；、保管基金的资产；、监督基金管理人的投
7、资运作；、获取基金托管费用。A.、B.、C.、D.、正确答案：C15. 单选题：【2018年真题】下列法律法规中，涉及证券经纪业务的有()。证券投资基金法；证券法；关于加强证券经纪业务管理的规定；证券公司监督管理条例。A.、B.、C.、D.、正确答案：D16. 单选题：关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成，下列说法正确的是（）。.本罪侵犯的客体为简单客体.本罪的主观方面为故意.客体要件为证券市场的管理制度和投资者的合法权益.一般情况下，单位不能成为为本罪的犯罪主体A.、B.、C.、D.、正确答案：B17. 单选题：关于有限责任公司，自股东会会议决议通过之日起（）日内，股东与公司不能达成股权收购协议
8、的，股东可以自股东会会议决议通过之日起（）日内向人民法院提起诉讼。A.30：60.B.60；30.C.30；90.D.60；90.正确答案：D18. 单选题：下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（）。A.银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪B.犯罪主体是金融秩序和客户的合法权益C.犯罪客体是金融机构D.主观方面表现为无意，一般是为了获取合法利润正确答案：A19. 单选题：机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向（）报告。I高级管理人员II中国证监会III董事会IV中国证券业协会A.I、IIB.II、IIIC.I、IIID.I、II
9、、III、IV正确答案：C20. 单选题：下列情形中，可以担任独立财务顾问的是（）。A.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务B.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到3%C.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保D.财务顾问的董事在上市公司任职正确答案：B21. 单选题：成为记账式国债承销团乙类成员的条件，不包括（）。A.营业网点在40个以上B.资本充足率、偿付能力或者净资本状况达到监管标准C.非存款类金融机构注册资本不低于人民币8亿元D.近三年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好正确答案：A22. 单选题：下列不属于对上市公司
10、重大资产评估的评估结论有重要影响的假设是（）。A.宏观环境假设B.外部环境假设C.针对被评估企业自身状况所采用的假设D.金融市场状况假设正确答案：D23. 单选题：证券公司办理集合资产管理业务，不能接受（）资产。.现金.股票.债券.期货A.、B.、C.、D.、正确答案：C24. 单选题：依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本付息和信息披露行为进行监督管理的是（）。A.中国证监会B.中国人民银行C.中国保监会D.中国证券业协会正确答案：C25. 单选题：中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括（）。I基本信息II奖励信息III处罚处分信息IV协会自律规则规定的其他信息A.II、III、I
11、VB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III正确答案：C26. 单选题：证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对（）进行审查。.客户申报的姓名.客户申报的名称.客户的住址.客户身份的真实性A.、B.、C.、D.、正确答案：B27. 单选题：【2018年真题】证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以()为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。专业分析；内幕信息；市场传言；虚假信息。A.、B.、C.、D.、正确答案：A28. 单选题：证券公司从事证券自营业务的，建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁（）。.出借自营账户.以
12、证券公司名义通过专用自营席位开展业务.使用非自营席位变相自营.账外自营A.、B.、C.、D.、正确答案：D29. 单选题：投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或减少（），应当按规定进行报告和公告。A.3%B.5%C.10%D.15%正确答案：B30. 单选题：证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前,买人或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的,处()以下有期徒刑或者拘役。A.1年B.2年C.3年D.5年正确答案：D31. 单选题：证券公司应当（）计算客户交存的担保物
13、价值与其所欠债务的比例。A.逐日B.逐月C.逐季D.逐年正确答案：A32. 单选题：申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有()。.已取得证券从业资格.具有2年以上证券投资、研究、投资顾间或类似从业经历.具备良好的诚信记录及职业操守.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚A.、B.、C.、D.、正确答案：B33. 单选题：注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，不会在证券业协会网站公示的信息是（）。A.所在机构B.执业证书编号C.身份证号D.从事证券投资咨询业务类型正确答案：C34. 单选题：下列选项中，属于部门规章的是（）。A.中华人民共和国证券法B.证券发行与承销管理办法C.中华人民共和国证券投资基金法D.中华人民共和国刑法正确答案：B35. 单选题：证券投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动有（）。.与投资人约定分享投资收益.代理投资人从事证券买卖.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易A.、B.、C.、D.、正确答案：D36. 单选题：下列有关法人财产权的表述中，正确的有（）。法人财产权从法律意义上回答了资产归
