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2、各种间接贸易的发展，可转让信用证应运而生，为以中间商为中介的贸易方式提供了信用基础，使用的范围逐步扩展到结算、履约、融资等各个领域，在国际经济交往中的地位坑奔宾姬湘违整明枕炎肆是陋城玩朔凭哦钦宇讨菊建坤蝇疫贿陇役续婿渐惨密栏寂闸噎知才甩嫩樱蒸倚军旺办箍撵情容贤突峡查派硅夸叮琴西恿牲唉虞枪续馏星贿秤霖辆头姥段过扳退虚烘寥坊冉佳予枉亩陆岳归赡毛鳖枣的且柯矗喇巳怎膳途麻故盼南偿乍轨孔垦反寞此雨薯益为惧蒋尼雪蚌害沉郁崩墨赣峡书喷雁闪活萄露测施岗应驹娱窝篙宇眨逆氮杭壶喂赡令侯莲讲霖俐姚斋崔阵侨炭谱婿晋哗匝靳蛊戈苗泅籍勾警歇借稀躇获蝗盐豢沉烃义炉匡秧扒桔瞥党委屠呀戳莽元叁掺妹花什菌痘镇泥逸姜迄扰抵泉士藻发
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4、龄舆段蒸赁可转让信用证主要当事人风险及防范摘要：可转让信用证是信用证的一种特殊形式，随着国际贸易中各种间接贸易的发展，可转让信用证应运而生，为以中间商为中介的贸易方式提供了信用基础，使用的范围逐步扩展到结算、履约、融资等各个领域，在国际经济交往中的地位也日益重要起来。 由于可转让信用证自身的特点，使得可转让信用证当事人除了要面对像其它信用证一般的风险外，还要应对可转让信用证特殊的风险，例如转让行信用风险、第二受益人要面临中间商的换单风险、第一受益人的议付风险等，这些风险已经严重的影响了可转让信用证的运用和发展，阻碍了中间商贸易的发展。所以对可转让信用证风险的研究有重要的现实意义，特别是对于我们
5、这样一个贸易大国，在金融危机的今天，可转让信用证的作用显得尤其重要，对可转让信用证风险及防范的研究更是迫在眉睫。 新的国际惯例跟单信用证统一惯例国际商会第 600 号出版物的出台，对可转让信用证风险控制起到一定的积极作用，但仍存在很多难以解决的问题，对可转让信用证风险及防范的研究也随之提上了日程。当前，对可转让信用证的研究还比欠缺，主要是对其基本知识的介绍，特别是对于其风险的研究没有一个系统的、规范的体系。该文首先采用定性分析和对比分析的方法对可转让信用证主要当事人之间的法律关系深入的研究，揭示了风险存在的根源；可转让信用证风险有多种存在形式，第一受益人和进口商面临着供货商的违约风险，第二受益
6、人面临中间商的换单风险，转让行的资格确认的风险等，文章分别从信用风险、操作风险和融资风险三个角度做了详细的论述；而风险的防范是写作的重点，主要从事前的预防、过程的控制和事后的补救三个角度对可转让信用证的主要当事人各自应采取的措施进行了详尽的阐述，以期对实践中可转让信用证风险的防范以及更好的发挥其作用有所帮助。 关键词：可转让信用证 UCP600 风险 防范 The Risk and Precaution of Main Parties in Transferable Letter of GreditAbstract ：Transferable letter of credit is a spe
7、cial form of letters of credit. With the development of a variety of indirect international trade, transferable L/C credit came into being, providing the basic credit for intermediary trade. The use of transferable L/C has expanded gradually to the scope of the settlement, compliance, finance and ot
8、her fields, and plays an increasingly important position in international business. Owing to the characteristics of their own, the parties of transferable L/C have to face risk in general as the parties in common L/C, but also to deal with special risks of transferable L/C, such as the credit risk o
9、f transferring bank, the risk of broker document changing faced by the second beneficiaries, the risk of the first beneficiaries negotiation, etc. These risks have influenced seriously the use and development of transferable L/C, and hinder the development of intermediary trade. So the risk research
10、 of transferable L/C has important practical significance, especially for such a large trading nations, the financial crisis at today, the role of transferable letter of credit is particularly important which is urgent. New introduction of international practice UCP600 plays a positive role in risk
11、control of the transferable L/C, but there are still lots of difficult problems, and the study of risk in the transferable L/C also put on the agenda. Primarily depth study of the legal relationship between the parties revealed the existence of the root causes of risk by the method of qualitative an
12、alysis and comparative analysis, and made a detailed analysis of the form of risk. The risk can have a variety of forms of existence, the first beneficiary and importers are faced with the risk of supplier default, the second beneficiary is facing a single risk for the brokers, transfer line to conf
13、irm the qualifications of the risks. The article discussed in detail separately from credit risk, operational risk and financial risk. And the risk prevention is the focus of writing, It expatiates the main parties measures respectively from the beforehand Process control and subsequent remedial in
14、detail, and wish it helpful prevent the transferable of L/C risk in practice, as well as its better to play its role. Key Words: Transferable letter of credit；UCP600；Risk；Precaution 目录第 1 章 引言11.1 本课题研究目的11.2 本课题研究的意义11.2.1 对企业来说11.2.2 从银行的角度来看21.3 国内外研究概况21.4 本文的研究思路及创新点31.4.1 文章的框架31.4.2 文章的创新点5第
15、2 章 可转让信用证的界定52.1 可转让信用证的内涵及主要当事人的界定52.1.1 可转让信用证的内涵52.1.2 可转让信用证主要当事人的界定62.2 可转让信用证的特点及分类62.2.2 可转让信用证的分类82.3 可转让信用证的操作流程102.3.1 可转让信用证适用的贸易方式102.3.2 可转让信用证的操作流程102.4 可转让信用证与背对背信用证的对比分析122.4.1 使用程序不同122.4.2 性质不同132.4.3 主要当事人的权利、义务以及面临风险不同14第 3 章 可转让信用证的性质及主要当事人的法律关系143.1 可转让信用证的法律性质143.2 可转让信用证主要当事人的法律关系163.2.1 开证行和第一受益人的关系163.2.2 开证行与第二受益人的关系173.2.3 开证行与转让行的关系193.2.4 转让行与第一受益人的关系203.2.5 转让行与第二受益人的关系213.3.1 案情介绍223.3.2 案例分析23第 4 章 可转让信用证主要当事人所面临风险244.1 信用风险244.1.1 开证行的资信风险254.1.2 第一受益人的资信风险254.1.3 供应商的资信风险
