北京理工大学21秋《证券投资学》离线作业2答案第84期

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1、北京理工大学21秋证券投资学离线作业2-001答案1. 关于债券票面利率与市场利率之间的关系对债券发行价格的影响,说法不正确的是( )。A.债券票面利率等于市场利率时,债券采取平价发行的方式发行B.债券票面利率高于市场利率时,债券采取折价发行的方式发行C.债券票面利率低于市场利率时,债券采取折价发行的方式发行D.债券票面利率高于市场利率时,债券采取溢价发行的方式发行参考答案:B2. 下列资产与负债中,( )不是1年期利率敏感性资产或负债。A.20年期浮动利率公司债券,每一年重定价一次B.30年期浮动利率抵押贷款,每六个月重定价一次C.5年期浮动利率定期存款,每一年重定价一次D.20年期浮动利率

2、抵押贷款,每两年重定价一次参考答案:D3. 在K线理论的四个价格中,开盘价是最重要的。( )A.正确B.错误参考答案:B4. 证券交易所内证券交易的竞价原则为最大成交量原则。( )A.错误B.正确参考答案:A5. 下列关于可赎回债券的说法,错误的是( )。A.可赎回债券的赎回权实际上是投资者出售给发行人的一个期权B.当市场利率下降时,普通债券的价值和可赎回债券的价值之间有一个价值差,这代表发行人选择赎回权的价值C.通常可赎回债券的发行人在市场利率上升时行使赎回权D.债券的可赎回条款降低了债券的内在价值和投资者的实际收益率参考答案:C6. 以下属于行业开拓阶段的特点的是( )。A.企业销量稳定,

3、利润也比较稳定之处B.企业研发成本很高,销量很小C.企业间竞争加强,产品价格下降D.企业产量下降,利润下降参考答案:B7. 对股票期权价值影响最主要的因素是( )。A.执行价格B.股票价格的波动性C.无风险利率D.股票价格参考答案:B8. 欧洲债券是指某一国的发行人在另一国债券市场上发行的、以市场所在国的货币表明面值的货币。( )A.错误B.正确参考答案:A9. 何为证权证券?( )A.是指证券是权利的一种物化的外在形式B.是指证券的权利独立于证券本身而客观存在的证券C.是指证券只是作为权利的载体,但权利是已经存在的D.是指证明证券权利物化外在形式的证券参考答案:B10. 将风险厌恶引入效用函

4、数:U=E(r)-1/2A2,其中A0时,属于( )。A.风险中性B.风险厌恶C.风险喜爱D.风险无关参考答案:B11. 金融市场的( )作用可能引发代理问题。A.信息B.调节居民消费动机C.实现风险合理分配D.促进所有权与经营权分离参考答案:D12. 和一般商品市场相比,证券市场的特征包括( )。A.交易对象和交易目的不同B.价格的决定因素不同C.市场风险和流动性不同D.市场的功能和作用不同参考答案:ABCD13. 下列哪些资金不能直接进入我国股票市场?( )A.保险公司资金B.银行资金C.企业资金D.证券公司资金参考答案:B14. 从事证券业务的资产评估机构是指对( )的公司进行评估的专门

5、机构。A.登记注册B.股票公开发行C.上市交易D.清算参考答案:BC15. 优先认股权是普通股东的一种特权,它授予它的持有者按一定价格在一定时期内优先购买股票的权利,实际上它是一种短期的股票看跌期权。( )A.正确B.错误参考答案:B16. 下面的哪些关联交易属于资产重组中的关联交易?_。A.资产租赁B.资产转让和置换C.资金占用D.合作投资E.相互持股参考答案:BDE17. 期货交易相对于现货交易,有利于投资者的投机获利,从而为期货市场注入活力。( )A.错误B.正确参考答案:B18. 技术分析和基本分析的主要区别在于( )。A.对市场有效性的判定不同B.分析基础不同C.使用的分析工具不同D

6、.分析得出结果不同参考答案:ABC19. 利用简单的加减法计算每天股票上涨家数和下降家数的累积结果,并与综合指数相互对比以对大势的未来进行预测的技术指标是_。A.ADLB.ADRC.OBOSD.WMS参考答案:A20. 我国证券市场的监管机构是( )。A.中国人民银行B.财政部C.证监会D.银监会参考答案:C21. 经纪业务包括企业上市策划、证券营销、购并业务等。( )A.错误B.正确参考答案:A22. 与优先股相比,普通股票的风险较大。( )A.错误B.正确参考答案:B23. 根据我国证券法的规定,我国对证券公司实行( )管理。A.综合B.混合C.分业D.分类参考答案:D24. 开盘价、收盘

7、价、最低价、最高价都相同的K线名称是( )。A.一字形B.光头阴线C.光脚阴线D.墓碑线参考答案:A25. 在国务院领导下制定和实施货币政策的宏观调控部门是_。A.中国证券监督管理委员会B.中国人民银行C.国务院国有资产监督管理委员会D.商务部参考答案:B26. 假设表示两种证券的相关系数。那么,正确的结论有( )。A.的取值为正表明两种证券的收益有同向变动倾向B.的取值总是介于-1和1之间C.的值为负表明两种证券的收益有反向变动的倾向D.=1表明两种证券间存在完全的同向的联动关系参考答案:ABCD27. 证券投资的主要原则是投资的( )。A.安全性B.收益性C.流动性D.保值性参考答案:AB

8、C28. 通常,期限在( )的国债为贴现式国债。A.1年以下(含1年)B.2年以下(含2年)C.3年以下(含3年)D.5年以下(含5年)参考答案:A29. 道氏理论认为,只要后一个上升的高点超过前一个上升的高点,而每一个次级下跌的底部都比前一个次级下跌的底部来的高,那么主要趋势便是上升的,这个市场可称为空头市场。( )A.错误B.正确参考答案:A30. 影响行业兴衰的主要因素包括:( )A.技术进步B.生命周期C.政府政策D.产业组织创新E.社会习惯的变化参考答案:ACDE31. 有些可转换债券在赎回条款中设置不可赎回期,其目的是( )。A.防止赎回溢价过高B.保证可转换债券顺利转换成股票C.

9、防止发行公司过度使用赎回权D.保证发行公司长时间使用资金参考答案:C32. 一般而言,能够刺激经济发展并导致证券市场走强的财政政策是( )。A.扩张性货币政策B.紧缩的货币政策C.中性货币政策D.弹性货币政策参考答案:A33. 证权证券是指( )。A.证券是权利的一种物化的外在形式B.证券只是作为权利的载体,但权利是已经存在的C.证明证券权利物化外在形式的证券D.证券的权利独立于证券本身而客观存在的证券参考答案:D34. 相对强弱指标的应用法则不包括( )。A.根据RSI的取值大小判断行情B.两条或多条RSI曲线的联合使用C.从RSI的曲线形状判断行情D.与RSI的参数无关参考答案:D35.

10、下列属于非系统风险的有( )。A.市场风险B.汇率风险C.财务风险D.经营风险参考答案:CD36. 开盘价与收盘价为全日最低价的K线名称是( )。A.十字形B.光头阴线C.光脚阴线D.墓碑线参考答案:D37. 证券投资和证券投机的区别在于证券投资买卖证券只是为了获得红利、利息,而证券投机买卖证券只是为了获得资本利得。( )A.错误B.正确参考答案:A38. 现金流量表是反映某公司在某一会计年度内的现金变化的结果和财务状况变化的原因的一种会计报表。( )A.错误B.正确参考答案:B39. 集合竞价也要服从价格优先和时间优先原则。( )A.错误B.正确参考答案:A40. 财务报表分析的原则有:_。

11、A.坚持全面原则B.坚持客观原则C.坚持公正原则D.坚持独立原则E.坚持考虑个性原则参考答案:AE41. 从事证券业务的会计师事务所、律师事务所、资信评估机构、登记清算机构、证券投资咨询公司等均属于证券服务机构。( )A.错误B.正确参考答案:B42. 其他条件不变,债券的价格与收益率( )。A.正相关B.反相关C.有时正相关,有时反相关D.无关参考答案:B43. 头肩顶形态中,右肩形成时股价下跌突破颈线是一个卖出信号。( )A.错误B.正确参考答案:B44. 假设由两项资产构成投资组合,x1=0.25,1=0.20,x2=0.75,2=0.18,且12=0.01,该组合的方差为( )A.0.

12、0245B.0.045C.0.0324D.0参考答案:A45. 有关交易所的席位说法正确的是( )A.有形席位的报盘速度较高B.我国目前只有有形席位C.我国有普通席位和特别席位之分D.所有国家都有普通席位和特别席位两种参考答案:C46. 下列基金不属于衍生工具基金的是( )。A.期货基金B.期权基金C.行业基金D.对冲基金参考答案:C47. 一般来说,在投资决策过程中投资者应选择在行业生命周期中处于( )。A.初创阶段的行业进行投资B.成长阶段的行业进行投资C.成熟阶段的行业进行投资D.衰退阶段的行业进行投资参考答案:B48. 可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势。( )A.错误B.正确参考答案:B49. 可转换债券的转换价格的正确计算公式为( )。A.转换价格=可转换债券面值转换比例B.转换价格=可转换债券面值转换比例C.转换价格=转换比例可转换债券面值D.以上都不对参考答案:B50. 下列关于金融资产的说法,正确的是( )。A.金融资产为经济创造净利润B.金融资产是生产能力的函数C.金融资产是一种索取实物资产的无形的权利D.金融资产也获得生产经营利润参考答案:C

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