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1、证券从业证券市场基本法律法规试题含答案1. 单选题：证券公司章程中的重要条款包括()。证券公司的名称、住所；证券公司的组织机构；证券公司对外投资、对外提供担保的类型；证券公司的解散事由与清算办法。A.、B.、C.、D.、正确答案：D2. 单选题：下列选项中，不属于约定购回式证券交易的标的证券的是（）。A.上交所上市交易的股票B.上交所上市交易的基金C.上交所上市交易的债券D.上交所上市交易的权证正确答案：D3. 单选题：股票发行申请的审核，由（）负责。A.证监会发行审核委员会B.国务院授权的部门C.财政部D.中国人民银行正确答案：A4. 单选题：背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为
2、了（）。A.获取非法利润B.获取合法利润C.违背受托义务D.遵守受托义务正确答案：A5. 单选题：下列有关上市公司组织机构特别规定的说法中，正确的有（）。.上市公司1年内对外担保金额超过公司资产总额的20%的，应当由股东大会做出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过.上市公司设立独立董事，具体办法由人大及其常委会规定.上市公司应当设立董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜.董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过A.、B.、C.、D.、正确答案：C6. 单选题：基金（
3、）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处在基金的运作过程中起着重要的作用。A.份额持有人B.监管机构C.结算机构D.注册登记机构正确答案：B7. 单选题：下列关于上市公司收购的说法中，错误的是（）。A.采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，卖出被收购公司的股票B.采取协议收购方式的，协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行C.采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票D.收购要约约定的收购期限不得少于3
4、0日，并不得超过60日正确答案：A8. 单选题：证券发行和交易的三公原则是（）。A.真实、准确、完整B.公平、公众、公正C.公开、公正、公道D.公开、公平、公正正确答案：D9. 单选题：下列选项中，属于股东会行使的职权有（）。.对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式做出决议.审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案.审议批准监事会或者监事的报告.对发行公司债券做出决议A.、B.、C.、D.、正确答案：A10. 单选题：证券公司代销金融产品，应当建立（）等制度。.委托人资格审查.金融产品尽职调查与风险评估.受托人资格审查.销售适当性管理A.、B.、C.、D.、正确答案：C11. 单选题：证
5、券公司客户资产管理业务主要包括()。、为单一客户办理定向资产管理业务；、为多个客户办理集合资产管理业务；、为客户办理特定目的的专项资产管理业务；、为单一客户办理专项资产管理业务。A.、B.、C.、D.、正确答案：A12. 单选题：在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）年无重大违法违规记录。A.1B.2C.3D.5正确答案：C13. 单选题：证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的()风险，以及其他投资风险。A.政治B.经济C.市场D.法律正确答案
6、：D14. 单选题：下列属于擅自公开发行证券特征的是（）。A.非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的B.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票C.向特定对象发行证券累计超过200人的D.非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式正确答案：D15. 单选题：同自营业务相比，下列属于证券经纪业务特点的是（）。A.客户资料的保密性B.交易行为的自主性C.交易方式的自由性D.收益的不稳定性正确答案：A16. 单选题：基金按运作方式不同，分为（）。封闭式基金开放式基金契约型基金公司型基金A.、B.、C.、D.、正确答案：A17. 单选题：某有
7、限责任公司的股东甲拟向公司股东以外的人A转让其股权。下列关于甲转让股权的说法中，符合公司法规定的是（）。A.甲可以将其股权转让给A，无须经其他股东同意B.甲可以将其股权转让给A，无须通知其他股东C.甲可以将其股权转让给A，但须经其他股东的过半数同意D.甲可以将其股权转让给A，但须经其他股东的1/3以上同意正确答案：C18. 单选题：证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（）。A.警告B.罚款C.没收非法所得D.撤销相关业务许可正确答案：D19. 单选题：最近1年末净资产不低于()万元，最近1年末金融资产不低于()万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除
8、专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。A.500；500?B.1000；500C.500；1000?D.1000；1000正确答案：B20. 单选题：根据中华人民共和国证券法的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币（）万元的，必须采取承销团的形式来销售。A.1000B.2000C.3000D.5000正确答案：D21. 单选题：基金管理人以下行为中正确的是（）。A.将基金财产独立于其固有资产进行管理B.将基金财产混同于其固有财产进行投资C.将基金财产用于归还自身债务D.将管理基金财产取得的全部财产和收益归入自身固有资产正确答案：A22. 单选题：根据证券公司
9、风险处置条例的规定，（）是证券公司自我整改的一种处置措施。A.托管、接管B.撤销C.停业整顿D.行政重组正确答案：C23. 单选题：证券公司参与区域性市场，应该做到的不包括（）。A.合理确定参与的数量和地域B.制定开展区域性市场业务方案C.建立健全业务规则、内部控制制度和风险防范机制D.制定接受监管的方案正确答案：D24. 单选题：证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括()。,融资融券业务资格申请书,股东会关于经营融资融券业务的决议,负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件,中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件A.
10、,B.,C.,D.,正确答案：B25. 单选题：【2018年真题】开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的()，在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。有效性；合法性；及时性；真实性。A.B.、C.D.、正确答案：A26. 单选题：证券经纪业务的特点包括（）。.业务对象的广泛性.交易行为的风险性.证券经纪商的中介性.客户指令的权威性A.、B.、C.、D.、正确答案：C27. 单选题：不得注册为客户资产管理业务投资主办人的情形不包括（）。A.被证券业协会采取纪律处分未满2年B.未通过证券从业人员年检C.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内D.被监管机构采取重大行政监管措施
11、满2年正确答案：D28. 单选题：证券金融公司应建立风险控制机制，下列说法中，正确的有（）。.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%.证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15%A.、B.、C.、D.、正确答案：B29. 单选题：定向资产管理合同应当包括的基本事项（）。I.客户资产的种类和数额II.投资范围、投资限制和投资比例III.投资目标和管理期限IV.客户资产的管理方式和管理权限A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.III、IVD.I、II、IV
12、正确答案：B30. 单选题：证券金融公司开展转融通业务，以自己的名义在证券登记结算机构开立的账户不包括（）。A.转融通专用证券账户B.转融通担保证券账户C.转融通证券交收账户D.转融通资金交收账户正确答案：D31. 单选题：在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买入或融资卖出的证券统称为标的证券，标的证券主要包括()。股票证券投资基金债券其他证券A.B.C.D.正确答案：D32. 单选题：首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式、定价程序、参与网下询价投资者条件、股票配售原则、配售方式、有效报价的确定
13、方式、中止发行安排、发行时间安排和路演推介相关安排等信息.如公告的发行价格（或发行价格区间上限）市盈率高于同行业上市公司二级市场平均市盈率，发行人和主承销商应当在披露发行价格的同时，在投资风险特别公告中明示该定价可能存在估值过高给投资者带来损失的风险，提醒投资者关注.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称、个人投资者个人信息以及每个获配投资者的报价、申购数量和获配数量等，并明确说明自主配售的结果是否符合事先公布的配售原则.向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露战略投资者的名称、认购数量及持有期限等情况A.、B.、C.、D.、正确答案：C33. 单选题：证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，下列表述正确的是（）。.应当设立集合资产管理计划.应与客户签订集合资产管理合同.须将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管.须通过专门账户为客户提供资产管理服务A.、B.、C.、D.、正确答案：A34. 单选题：投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为（）。A.开户B.申报C.成交D.委托正确答案：D35. 单选题：收购人进行上市公司的收购，应聘请在中国注册的具有从事（
