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1、法定审计启动会议访谈纪要-交易部(询价)资产负债表专项审计启动会议访谈提纲访谈部门：上海黄金交易所交易部会议时间：20年11月主要讨论内容本次上海黄金交易所法定审计的目的金交所询价交易的整体交易情况-参与询价交易的会员的情况o机构客户的交易量分部会后请提供相关统计数据o交易品种偏好o单笔交易的特点金额等o交易费率的设定o交易所清算形式下的保证金比例的设定和调整o非交易所清算形式下的保证金比例的设定和调整-同一交易会员同时参加竞价交易和询价交易的情况-竞价市场和询价市场的套利空间-竞价市场和询价市场对实物黄金的管理区别-交易取消和删除相关的流程-交易客户没有违约但代理睬员违约的情形上海黄金交易所
2、询价业务交易细那么第十九条的情形询价交易 简单概要询价系统分为自有平台交易与外汇交易中心合作的系统银行间批发市场线上线下交易形式，落地后进展持仓存续管理，变更交易要素交易双方的保证金不冻结，交易所不对保证金进展操作询价业务的清算与交割清算保证金与交易保证金账户的管理交易所清算相关的内部控制流程非交易所清算相关的内部控制流程是否存在非交易所交割非交易所交割的违约处理违约金比例的设定与调整星期五没有夜市是否会调整下个星期一的开盘价及涨跌幅限制、保证金比例其他合约参数的设定、调整平仓与尾数的处理方法是否存在限仓制度是否存在大户报告制度的执行情况强行平仓制度相关的内部控制清算准备金补缴的时限历史期间出
3、现过的与现货延期交收交易相关的风险事项上海国际黄金交易中心的询价业务开展情况国际会员询价业务的开展情况垫付国际会员资金缺乏的机制垫付国际会员资金的风险敞口和信誉管理国际会员的违约处理机制普华永道的工作方法及下一步需要会员部给予的配合对交易系统的测试识别会员对交易所开展的需求产品创新、交易系统、费率设定等资产负债表专项审计启动会议访谈提纲访谈部门：上海黄金交易所交易部会议时间：20年11主要讨论内容本次上海黄金交易所法定审计的目的金交所询价交易的整体交易情况询价交易 简单概要询价业务的清算与交割上海国际黄金交易中心的询价业务开展情况普华永道的工作方法及下一步需要会员部给予的配合第 3 页 共 3 页
