《2024年度四川省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识基础试题库和答案要点》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度四川省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识基础试题库和答案要点（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度四川省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识基础试题库和答案要点一单选题(共60题)1、股权投资基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会应当自收齐登记材料之日起（）个工作日内，通过网站公示基金管理人基本情况的方式，为基金管理人办结登记手续。A.5B.10C.15D.20【答案】 D2、（2020年真题）并购基金投资标的特点不包括（ ）A.优先寻找拥有先进技术但运营质量较差的企业B.比较偏向于已形成一定规模和产生稳定现金流的成熟企业C.优先投资科技型初创企业D.更加倾向于价值被低估的企业【答案】 C3、普通合伙人对基金（合伙企业）债务承担（）。A.有限责任B.无限
2、连带责任C.无限责任D.有限连带责任【答案】 B4、股权投资者基金信息披露义务人应当向投资者及时披露的重大事项包括（ ）A.B.C.D.【答案】 D5、(2017年)股权投资基金的当事人有（ ）。A.基金投资者B.基金管理人C.基金托管人D.以上三个选项都是【答案】 D6、2006年-2010年我国私募股权基金步入（）。A.蓬勃发展阶段B.成熟、健康发展阶段C.盘整阶段D.复苏发展阶段【答案】 B7、由中国证券监督管理委员会统一行使股权投资基金监管职责的文件是（）。A.关于建立我国风险投资机制的若干意见B.创业投资企业管理暂行办法C.关于私募股权基金管理职责分工的通知D.关于促进股权投资企业规
3、范发展的通知【答案】 C8、在我国，基金管理人只能由依法设立（ ）担任。A.商业银行B.保险公司C.基金管理公司D.信托公司【答案】 C9、目前，我国要求股权投资基金代销机构应获得（）且成为（）会员。A.基金从业资格；中国证监会B.基金从业资格；中国证券投资基金业协会C.中国证监会基金销售业务资格；中国证券投资基金业协会D.中国证监会基金销售业务资格；中国证监会【答案】 C10、（2017年真题）针对事中事后检查中发现的问题，中国证监会、各证监局可以采取（ ）处理方式。A.、B.、C.、D.、【答案】 A11、公司型基金的参与主体主要为投资者和（）。A.基金服务机构B.基金管理人C.经理层D.
4、基金公司【答案】 B12、中国证监会关于企业申请境外上市有关问题的通知中的“四五六条款”对申请境外直接上市企业的财务状况提出了较为严格的要求，具体包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A13、（2017年真题）下列不属于资产负债表重大变化的是（ ）。A.应付账款发生变化B.应收账款发生变化C.利润总额发生变化D.现金与存货发生变化【答案】 C14、发生重大事件时，（）应当及时向基金业协会报告。A.、B.、C.、D.、【答案】 C15、（2018年真题）在杠杆收购基金的融资渠道中，夹层资本相比银行贷款（ ）。A.优先级低、成本高B.优先级高、成本低C.优先级高、成本高D.优先级低、成本低【
5、答案】 A16、我国目前只能以（）。A.公开募集B.非公开方式募集C.一般方式募集D.特殊方式募集【答案】 B17、公司型基金是指投资者依据公司法，通过出资形成一个独立的公司法人实体，由公司法人实体自行或委托专业基金管理人进行管理的股权投资基金。在我国，公司型基金可采取的组织形式为()A.仅为国有独资企业B.仅为股份有限公司C.有限责任公司或股份有限公司D.仅为有限责任公司【答案】 C18、对于股权投资基金的估值，最主要的工作是在（）评估股权投资基金各项投资的公允价值。A.每个估值日B.每年C.每月D.每周【答案】 A19、（2018年真题）公司型基金是指投资者依据公司法，通过出资形成一个独立
6、的公司法人实体，由公司法人实体自行或委托专业基金管理人进行管理的股权投资基金。在我国，公司型基金可采取的组织形式为（ ）A.仅为国有独资企业B.仅为股份有限公司C.有限责任公司或股份有限公司D.仅为有限责任公司【答案】 C20、（）是指公司不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力时,公司被法院宣告破产,并由法院组织对公司进行的清算。A.破产退出B.破产清算C.投资转让D.解散清算【答案】 B21、（2017年真题）募集机构可以向下述哪个对象推介私募基金（ ）。A.持有价值200万元股票，近三年年均收入为25万元的股民B.拥有200万元存款，年均收入15万元的中学教师C.
7、持有100万元国债，近三年年均收入超过50万元的医生D.无收入无金融资产的在校大学生【答案】 C22、（2017年真题）行政监管的主要法律法规依据有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B23、私募基金管理人发生重大事项的应当在个（ ）个工作日内向基金业协会报告，A.10B.3C.5D.15【答案】 A24、基金管理人应当在基金设立后的限定日期内到（）办理基金产品备案。A.中国期货业协会B.中国证券监督管理委员会C.中国证券登记结算有限公司D.中国证券投资基金业协会【答案】 D25、法律尽职更多的是定位于风险发现，其目的主要有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D26、以下关于合伙企业的税务
8、，说法错误的是（）。A.根据合伙企业法等相关规定，合伙企业生产经营所得和其他所得采取“先税后分”的原则B.合伙企业合伙人是自然人的，缴纳个人所得税，合伙人是法人和其他组织的，缴纳企业所得税C.如果有限合伙人为自然人，两类收入均按照投资者个人的“生产、经营所得”，适用5%35%的超额累进税率，计缴个人所得税。如果有限合伙人为公司，两类收入均作为企业所得税应税收入，计缴企业所得税。D.合伙型基金的投资者作为有限合伙人，收入主要为两类：股息红利和股权转让所得【答案】 A27、（2017年真题）中华人民共和国证券法规定向不特定对象发行证券以及投资者人数超过（ ）人，均被视为公开发行证券。A.100B.
9、200C.300D.500【答案】 B28、（2019年真题）不属于项目跟踪与监控常用指标的是（ ）。A.财务指标B.管理指标C.增值服务指标D.经营指标【答案】 C29、(2017年)股权投资基金在运作过程中的费用由（ ）承担。A.基金投资者B.基金管理人C.基金托管人D.基金资产【答案】 D30、合伙协议应对合伙企业的（ ）等事项作出约定。A.B.C.D.【答案】 B31、基金投资者关系管理具有的意义，说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D32、全国股转系统挂牌股票转让可采取协议方式，而协议转让主要采用三种成交方式，分别是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B33、下列
10、不属于股权投资基金的投资者的是（）。A.个人投资者B.工商企业C.社会保障基金D.创业投资基金【答案】 D34、股权投资基金监管的目标，不同国家股权投资基金监管的目标不同，但至少包括（）A.II、IIIB.I、II、IIIC.I、IID.I、III【答案】 C35、基金业协会会员可分为（ ）A.B.C.D.【答案】 B36、股权投资基金投资者可以从基金收益分配中获得()A.、B.、C.、D.、【答案】 B37、（2017年真题）中国证券投资基金业协会对基金管理人登记、基金备案，应依照（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B38、股权投资基金募集活动的主要法律文件不包括（）。A.合格投资者合
11、同B.合格投资者调查问卷C.合格投资者承诺D.账户监督协议【答案】 A39、（）是指基金管理人在为基金创造了超额收益后，参与到基金的收益分配中来，按照约定的比例提取已经实现的基金收益，作为对基金管理人创造超额收益的奖励。A.瀑布式的收益分配体系B.门槛收益率C.业绩报酬D.追赶机制【答案】 C40、合伙型股权投资基金采用有限合伙企业的组织形式，由（ ）对合伙债务承担无限连带责任。A.基金管理人B.普通合伙人C.基金托管人D.基金投资人【答案】 B41、关于合伙型股权投资基金的清算主体，说法错误的是（ ）。A.由清算人负责清算B.清算人由全体合伙人担任C.基金不能委托第三人担任清算人D.合伙人可以申请人民法院指定清算人【答案】 C42、不属于项目跟踪与监控常用指标的是（ ）。A.财务指标B.管理指标C.增值服务指标D.经营指标
