《2024年度云南省证券从业之金融市场基础知识练习题及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度云南省证券从业之金融市场基础知识练习题及答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度云南省证券从业之金融市场基础知识练习题及答案一单选题(共60题)1、王某进行融资交易，买入100手甲公司股票，后甲公司股票涨势良好，王某以较高的价格卖出了所持的甲公司股票，顺利归还了欠款并大赚了一笔，这体现了融资交易的（ ）性质。A.收益性B.扩大性C.杠杆性D.特殊性【答案】 C2、下列关于可转换债券要素的说法中，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B3、关于开放式基金的利润分配，以下说法错误的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B4、基金管理费率的大小，通常（ ）。A.与基金规模成反比，与风险成正比B.与基金规模成反比，与风险成反比C.与基金规模成正比，与风险成正
2、比D.与基金规模成正比，与风险成反比【答案】 A5、（ ）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。A.证券法律业务B.证券咨询业务C.证券监管业务D.法律服务业务【答案】 A6、政府弥补赤字的手段有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D7、首次公开发行股票并在主板（中小企业板）上市所需满足的条件不包括（ ）。A.发行依法设立且持续经营时间在三年以上的股份有限公司B.最近一期末无形资产占净资产的比例不得高于20C.最近2个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元或者最近2个会计年度营业收入累计超过人民
3、币3亿元D.发行人最近三年的实际控制人没有发生变更【答案】 C8、下列关于不动产投资信托基金说法错误的是（ ）。A.以基础设施项目产生的现金流为偿付来源B.以基础设施资产支持专项计划为载体C.向投资者发行的代表基础设施财产或财产权益份额D.目前我国不动产投资信托基金发展已经相当成熟【答案】 D9、有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额也被称为（）。A.、B.、C.、D.、 【答案】 D10、以证券公司、期货公司和证券投资基金为主，以各类投资咨询中介、信托机构为辅的多元化体系指的是（ ）。A.保险中介体系B.银行机构体系C.投资中介体系D.银行中介机构体系【答案】 C11、
4、10年国债期货合约实行持仓期限制度，相关规定包括（）。A.B.C.D.【答案】 B12、下列不属于衍生品市场的是()A.期货市场B.期权市场C.互换市场D.货币市场【答案】 D13、风险管理与控制的核心包括（ ）。A.I、B.I、 C.I、D.、【答案】 A14、（）时确定或变更债券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要措施。A.债券登记B.债券托管C.债券兑付D.债券付息【答案】 A15、基金管理人应当在基金份额发售的（ ）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。A.2B.3C.5D.10【答案】 B16、美国在投资者适当性管理过程中出台的法律法规有（）。A.B.C.D.【
5、答案】 B17、我国的封闭式基金每个交易日都进行估值，并（）披露一次基金份额净值。A.每周B.每日C.于下一个交易日D.两日【答案】 A18、下列关于股东大会的说法中，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C19、从理论上说，金融期货交易中双方潜在的盈利或亏损都是（ ）的。A.有限B.无限C.可知D.可测【答案】 B20、属于银行业金融机构类的机构投资者有()A.、B.、C.、D.、【答案】 B21、（2019年真题）在我国，凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，而这种资格一般是由（ ）每年确定的。A.财政部和中国人民银行B.财政部和中国证监会C.中国证监会和中国人民银行
6、D.财政部、中国人民银行和中国证监会【答案】 A22、对于公司治理情况的分析主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 C23、记账式债券发行和交易的特点是发行效率高、成本低且()。A.流动性强B.交易安全C.灵活性高D.收益性高【答案】 B24、证券交易所可根据需要对每日股价涨跌幅予以适当的限制，（）委托是无效的。A.B.C.D.【答案】 B25、下列不属于金融衍生工具特征的是（ ）。A.跨期性B.杠杆性C.确定性D.联动性【答案】 C26、按债券的发行主体分类，债券安全性最低的是（ ）。A.国债B.地方债C.金融债D.公司债【答案】 D27、资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，
7、其中，具有（ ）年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少于（ ）人。A.2；3B.3；3C.2；5D.3；5【答案】 D28、（2018年真题）赋予股东优先认股权的主要目的包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B29、国务院证券监督管理机构由（ ）组成。A.中国证券监督管理委员会和中国银行监督管理委员会及其派出机构B.中国银行监督管理委员会及其派出机构C.中国证券监督管理委员会及其派出机构D.中国证券监督管理委员会和证券交易所【答案】 C30、下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定，说法正确的为（ ）。A.、B.、
8、C.、D.、【答案】 C31、下列各项中，（ ）均属于风险管理策略。A.I、B.、IVC. 、IVD.I、【答案】 A32、下面关于地方政府债券的发行与承销，说法正确的是（）。A.地方政府债券只能由财政部代理发行B.地方政府债券只能自行发行C.地方政府债券只能由中国人民银行代理发行D.地方政府债券有财政部代理发行和自行发行两种方式【答案】 D33、可交换公司债券和可转换公司债券的不同之处不包括（）。A.发行主体不同B.转股对公司股本的影响不同C.用于转股的股份来源不同D.发行方式不同【答案】 D34、投资者投资优先股的好处在于()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A35、债券报价的主要方式有
9、（ ）。A.B.C.D.【答案】 D36、非证券金融市场包括（）。A.B.C.D.【答案】 A37、能提高适应新常态下经济运行的特点，使货币政策调控的前瞻性、灵活性和有效性增强的是（）。A.般性货币政策工具B.选择性货币政策工具C.创新性货币政策工具D.其他货币工具【答案】 C38、按照市场功能的不同，资本市场可分为（ ）。A.股票市场和发行市场B.发行市场和交易市场C.基金市场和交易市场D.场外市场和发行市场【答案】 B39、国务院证券监督管理机构由（ ）组成。A.中国证券监督管理委员会和中国银行监督管理委员会及其派出机构B.中国银行监督管理委员会及其派出机构C.中国证券监督管理委员会及其派
10、出机构D.中国证券监督管理委员会和证券交易所【答案】 C40、场外交易市场的特征有 （）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C41、下列现代风险观下关于波动性的说法，正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】 D42、李某持有乙公司5000股优先股，因公司2017年盈利不佳，本应发放的优先股股息暂未发放，2018年年末，公司将当年股息连同2017年股息一同发放给李某，这说明李某持有的是（ ）。A.强制分红优先股B.固定股息率优先股C.可累积优先股D.参与优先股【答案】 C43、关于个人投资者开通科创板股票交易权限的符合条件，说法正确的是（ ）。A.需核查申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产日均金额B.符合交易日期限规定的个人证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元C.个人投资者需参与证券交易12个月以上D.核查的证券账户及资金账户包括该投资者通过融资融券融入的资金及证券【答案】 B44、具备交易所国债承购包销团资格的（ ）可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程。A.B.C.D.【答案】 A45、恒生指数于1985年推出的分类指数不包括（ ）。A.金融B.地产C.公用事业D.制造业【答案】 D46、超短期融资券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在（
