《2024年度北京市证券从业之金融市场基础知识练习题(三)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度北京市证券从业之金融市场基础知识练习题(三)及答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度北京市证券从业之金融市场基础知识练习题(三)及答案一单选题(共60题)1、在上市公司增资发行方式中，公司发行可转债券的主要动因是(?)A.不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的设立和转制，成为一家上市公司B.扩大股东人数，分散股权，增强股票的流动性，并可避免股份过度集中C.增强证券对投资者的吸引力，能以较低的成本筹集到所需要的资金D.保护原股东的权益及其对公司的控制权【答案】 C2、股票是（），应具备公司法规定的有关内容，如果缺少规定的要件，股票就无法律效力。A.证权证券B.要式证券C.资本证券D.综合权利证券【答案】 B3、下列属于开放式基金申购、赎回的原则说法错误的是（
2、）A.投资者在申购、赎回固定净值型货币基金时，按固定价格进行申购、赎回B.投资者在申购、赎回一般开放式基金份额时并可以即时获知成交价格C.“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请D.对固定净值型货币基金而言，基金份额价格固定为1元人民币【答案】 B4、下列不属于国务院证券监督管理机构的职责的是（ ）。A.依法开展投资者教育B.依法对证券违法行为进行查处C.依法监督检查证券发行、上市和交易的信息披露D.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证【答案】 D5、下列不属于投资者的心理变化对股价变动影响的是（ ）。A.当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少，股价往往呈现盘整格
3、局B.股票市场中的中小投资者由于信息不灵，缺乏必要的专业知识和投资技巧C.在大多数投资者对股市抱乐观态度时，会有意无意地夸大市场有利因素的影响，并忽视一些潜在的不利因素，从而脱离上市公司的实际业绩而纷纷买进股票，促使股价上涨D.证券交易所根据需要，可以按照业务规则对出现重大异常交易情况的证券账户的投资者限制交易【答案】 D6、下列关于各国金融市场的说法，正确的是（ ）。A.在美国，注册成为另类交易系统之前必须注册成为经纪商-交易商并在开业前向美国证券交易委员会提交初始营运报告B.中国香港证券业的行业自律机构是香港证券业联会C.在目前的英国，在财政部下设金融政策委员会，和英格兰银行一起负责宏观审
4、慎监管D.目前，日本是全球最大的金融服务出口国【答案】 A7、按照关于复杂金融产品销售的适当性要求（最终报告）规定，金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为不包括（）。A.对投资者作出收益承诺B.向顾客提供投资建议C.管理个人投资组合D.推荐公开发行的证券【答案】 A8、我国储蓄国债（电子式）与记账式国债的不同之处在于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B9、（2021年真题）股票发行制度是指发行人申请发行股票时必须遵循的一系列的程序化规定，下列表现不包括（?）A.发行定价B.发行监管制度C.发行方式D.发行登记制度【答案】 D10、创业板上市公司向特定对象发行的股票，自发行结束之日起（）
5、内不得转让。A.6个月B.12个月C.18个月D.24个月【答案】 A11、沪深证券交易所成立后，新股发行经历的演变过程是（）。A.议价定价竞价B.定价议价定价C.竞价议价定价D.定价竞价定价【答案】 D12、金融债券可以采用的发行方式有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D13、某公司拟上市发行股票，已知股票每股面额为1元，按照我国公司法要求，该公司的股票发行价格可以是（）元。A.B.C.D.【答案】 B14、货币市场基金是仅以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限较短，一般在（）年以内。A.1B.2C.3D.5【答案】 A15、国债以竞争性招标方式发行，标的为利率时，标位变动幅度为
6、（ ）。A.0.01B.0.001C.0.1D.0.0001【答案】 A16、金融衍生工具按交易场所可以分为（）。A.、B.、C.、 D.、 【答案】 B17、根据上海证券交易所科创板股票上市规则，发行人申请在上海证券交易所科创板上市的上市条件不包括()。A.符合中国证监会规定的发行条件B.发行后股本总额不低于人民币500万元C.首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的首次公开发行股份的比例为10%以上D.市值及财务指标满足规定的标准【答案】 B18、下列关于股票内在价值与市场价格之间关系的说法，正确的是（ ）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 D19、
7、按基金运作方式划分，可将证券投资基金分为封闭式基金和开放式基金，那么这两种类型的基金的区别有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D20、所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的（ ）缴纳基金。A.0.51B.0.55C.1D.5【答案】 B21、在汇率上升的情况下，本币（），有利于（），不利于A.贬值进口出口B.贬值出口进口C.升值进口出口D.升值出口进口【答案】 B22、纽约证券交易所交易制度模式的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】 C23、关于债券的经营风险，正确的说法包括（ ）。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】 B24、以下不属于基金的主要当事人的是（ ）。A.基金服务机构B
8、.基金投资者C.基金管理人D.基金托管人【答案】 A25、金融中介机构包括商业银行和非银行金融机构，按所从事业务的性质及其在金融活动中所起的作用，可分为（）。A.B.C.D.【答案】 A26、证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的（ ），在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。A.40%B.50%C.60%D.70%【答案】 C27、公司声誉风险管理方法包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A28、沪深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（ ）。A.5B.8C.10D.15【答案】 C29、以下关于证券投资基金运作关系的说法中
9、，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B30、般情况下，下面属于商业银行发行金融债券应该具备的条件的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C31、上市公司配股一般采取（）的方式。A.网上定价发行B.网下网上同时定价发行C.网下询价发行D.网上定价发行与网下询价配售相结合【答案】 A32、国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家。同国内债券相比，具有一定的特殊性。这种特殊性表现在（ ）。A.B.C.D.【答案】 B33、基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的（ ）。A.4B.8C.10D.20【答案】 D34、针对中小企业板块的风
10、险特征，A.B.C.D.【答案】 B35、上海证券交易所和深圳证券交易所均采用会员制组织形式，其组织机构的组成包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A36、（2021年12月真题）下列关于金融市场的说法，错误的有() 。A.I、IVB.I、II、IIIC.I、III、IVD.II、III【答案】 B37、以下哪项是风险偏好、风险限额以及日常风险管理得以有效实施的重要保障（ ）。A.风险预警B.风险监测C.风险控制D.风险报告【答案】 B38、目前我国普通国债发行的方式不包括( )A.定向招募方式B.代销方式C.招标方式D.承销方式【答案】 B39、各种经济理论对货币政策的传导机制有不同的看法，归纳起来主要有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A40、下列服务属于证券、投资咨询服务的是（）。A.B.C.D.【答案】 D41、按照证券法的规定，下列属于我国证券自律管理机构的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B42、（2021年真题）下列关于债券报价与结算的说法，正确的有（?）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B43、国家股从资金来源上主要有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C44、下列不属于货币市场的是（ ）。A.同业拆借市场B.回购协议市场C.票据贴现市场D.债券市场
