《2024年度北京市证券从业之金融市场基础知识自我检测试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度北京市证券从业之金融市场基础知识自我检测试卷A卷附答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度北京市证券从业之金融市场基础知识自我检测试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、下列关于做市商交易制度的说法中，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A2、在证券从业人员执业管理过程中，下列应在发生后10日内向中国证券业协会报告的情形有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A3、与向银行贷款间接融资相比，发行债券和股票筹资的特点有( )。A. B. C. . D. . 【答案】 D4、为有效进行宏观调控，当市场过热时中央银行应该采取（ ）公开市场操作。A.B.C.D.【答案】 D5、按照证券公司私募投资基金子公司管理规范，下列说法正确的是（ ）。A.私募基金子公司从事P2P平台
2、网贷的业务B.私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以任何合法目的管理闲置资金C.私募基金子公司管理的闲置资金只能投资于流动性较弱的证券D.私募基金子公司管理的闲置资金只能投资于风险较低的证券【答案】 D6、集合竞价下的交易应当以下列（ ）顺序依次成交。A.B.C.D.【答案】 A7、以下（ ）是证券投资基金的特点。A.B.C.D.【答案】 C8、行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有（）。A.、B.、C.、D.、 【答案】 B9、首次公开发行股票并在主板（中小企业板）上市所需满足的条件不包括（ ）A.发行人依法设立且持续经营时间在3年以上的股份有限公司，但经国务院批准的除外。B.最近1期末
3、无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不得高于20%C.最近3个会计年度净利润均为正数，且现金流量累计超过人民币3000万元D.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量累计超过人民币5000万元或最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元。【答案】 C10、提出金融加速器理论的是（）。A.凯恩斯B.约翰、格利C.伯南克D.爱德华、肖【答案】 C11、公司型基金与契约型基金的主要区别不包括（）。A.基金的营运依据不同B.投资者的地位不同C.基金规模变化不同D.资金的性质不同【答案】 C12、关于国际开发机构人民币债券的发行与承销，下面说法正确的是（）。A.B.C.D.【
4、答案】 D13、养老保险基金投资国家重大项目和重点企业股权的比例，合计不得高于养老保险基金资产净值的（ ）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】 D14、一次足额发行或限额内分期发行金融债券，如果发生下列（）情况之一，应在向中国人民银行报送备案文件时进行书面报告并说明原因。A.、B.、C.、D.、【答案】 D15、会员大会可以行使的职能不包括（ ）。A.制定和修改证券交易所章程B.决定高级管理人员的聘任、解聘及薪酬事项C.审议和通过理事会、监事会和总经理的工作报告D.选举和罢免会员理事、会员监事【答案】 B16、普通股票股东行使资产收益权的限制条件包括（）。A.、B.、C.、D.、【
5、答案】 A17、王某是A公司的股东，所持有的股票的账面价值为300万元，219年12月31日，A公司以每10股送1股的形式发放股票股利，送股后，王某所持股票的账面价值为（ ）万元。A.310B.330C.300D.290【答案】 C18、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员开展投资咨询业务时，必须遵循一定的行为规范。下列关于行为规范的说法，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A19、货币政策的“三大法宝”是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B20、公开发行股票数量在2000万股（含）以下且无老股转让计划的，应当通过下列（）方式确定发行价格。A.网下投资者询价B.向目标投资者询价C
6、.向战略投资者询价D.直接定价【答案】 D21、目前，国际上股票发行制度的两种类型是（）。A.保荐制和注册制B.审批制和核准制C.审批制和注册制D.核准制和注册制【答案】 D22、基金管理人由依法设立的()担任。A.商业银行B.证券公司C.信托投资公司D.基金管理公司【答案】 D23、下列关于私募基金财产投资要求说法错误的是（ ）。A.严禁使用基金财产从事借（存）贷、担保、明股实债等非私募基金投资活动B.应遵循“利益共享、风险共担”原则C.为被投企业提供短期借款、担保，借款或者担保余额不得超过该私募基金实缴金额的20%D.可以从事承担无限责任的投资【答案】 D24、相对于创业板市场，资本市场最
7、重要的组成部分是（ ）。A.主板市场B.中小板市场C.全国中小企业股份转让系统D.券商柜台市场【答案】 A25、证券服务机构包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A26、证券交易所具有的特征是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D27、（2018年真题）（）年，我国第一家专业性证券公司深圳特区证券公司成立。A.1984B.1986C.1987D.1990【答案】 C28、传统的证券发行是以（ ）为基础，而资产证券化是以（ ）为基础发行证券。A.企业 特定的资产池B.特定的资产池 企业C.公司 特定的资产池D.特定的资产池 公司【答案】 A29、基金服务机构主要包括（）A.、B.、C.、D.、【答
8、案】 A30、通常把盈利水平高的公司股票称为（）。A.绩优股B.高增长型股票C.蓝筹股D.红筹股【答案】 A31、有限售条件股份包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D32、下列关于风险管理相关的各项说法,错误的有()A.、B.、C.、D.、【答案】 A33、下面关于证券业协会的组织机构表述正确的有（）A.B.C.D.【答案】 C34、在考虑影响股价变动的基本因素时，需要考虑财务状况，下列各项属于考察财务状况的指标的是( )。安全性盈利性合规性流动性A. . B. . C. . D. . . 【答案】 A35、对使用者的定量分析技术有较高要求，不易为普通公众所接受，具有这种特点的股票投资分析方
9、法是（ ）。A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】 C36、首次公开发行股票采用直接定价方式的（ ）。A.全部向网下投资者发行B.全部向网上投资者发行C.按发行人和主承销商确定的比例向网上或网下投资者发行D.需进行网下询价【答案】 B37、国际证监会组织公布的证券市场监管目标是（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A38、交易债务工具和优先股的市场统称为（）。A.股票市场B.固定收益市场C.普通股市场D.债务市场【答案】 B39、投资人可在基金合同约定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为（ ）。?A.风险基金B.开放式基金C.产业基金D.封闭式基金【答案】
10、 B40、发行短期融资融券，注册会议由（）名注册委员会委员参加。A.3B.5C.7D.10【答案】 B41、根据有关规定，区域性股票市场具有限制条件，除法律、行政法规另有规定夕卜，单只证券持有人累计不得超过（ ）人。A.100B.150C.185D.200【答案】 D42、单只私募证券投资基金管理规模金额达到（ ）万元以上的，应当持续在每月结束之日起（ ）个工作日以内向投资者披露基金净值信息。A.5000；3B.5000；5C.3000；3D.3000；5【答案】 B43、在分析影响股票价格的公司经营状况因素时，可以从（ ）等方面进行分析。A.B.C.D.【答案】 A44、与行政审批制相比，证券发行核准制的特点包括（ ）A.B.C.D.【答案】 C45、在我国，只有中国证监会认定的机构才有资格从事基金的代理销售。目前，可以申请从事基金代理销售的机构包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D46、按照组织方式，可以将金融市场划分为（ ）和（ ）。A.债权市场、权益市场B.一级市场、二级市场C.货币市场、资本市场
