《2024年度北京市证券从业之证券市场基本法律法规真题练习试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度北京市证券从业之证券市场基本法律法规真题练习试卷A卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度北京市证券从业之证券市场基本法律法规真题练习试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、按照证券监督管理条例的要求，以下证券公司对其董监高的任职资格处理正确的是（）。A.该证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任董监高B.该证券公司对其已经聘任的无任职资格的董监高可以视其工作能力予以保留有关聘任的决议和决定C.董监高不再具有任职资格条件的，该证券公司应当主动解除其职务并向中国证券业协会报告D.该证券公司未解除不再具有任职资格的董监高的，中国证监会派出机构无权责令其解除【答案】 A2、（）情形下，不必满足以下规定：经营机构通过营业网点向普通资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；
2、通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。A.在普通投资者申请转化专业投资者B.向普通投资者销售高风险产品或服务C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见D.向专投资者履行信息告知义务【答案】 D3、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C4、下列属于行业文化建设基本要求的是（）。A.B.C.D.【答案】 D5、代销金融产品的基本原则包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D6、下列说法中，错误的是（ ）。A.发行人和主承销商在发行过程中公告的信息只需
3、选择一家中国证监会指定的报刊披露B.首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经中国证监会核准，依法刊登招股意向书前，发行人及与本次发行有关的当事人不得采取任何公开方式或变相公开方式进行与股票发行相关的推介活动，也不得通过其他利益关联方或委托他们进行相关活动C.发行人披露的招股意向书除发行价格和筹资金额必须与照顾说明书一致夕卜，其他内容与格式可以不同D.如公告的发行价格市盈率高于哪个行业公司二级市场的平均市盈率时，发行人和主承销商应该提醒投资者关注风险【答案】 C7、下列说法错误的是（）。A.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易B.不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲
4、风险为目的，从事金融衍生品交易C.证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本90%的，无须取得证券自营业务资格D.具备证券自营资格资质的证券公司可以设立子公司，从事证券公司证券自营投资品种清单所列品种以外的金融产品等投资【答案】 C8、客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。对证券发行人的权利包括（ ）等。A.B.C.D.【答案】 B9、客户向证券公司申请开展融资融券业务，应当由客户本人向证券公司营业部提出申请，并应根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料，包括（）。A.B.C.D.【答
5、案】 D10、证券公司办理集合资产管理业务，单个客户参与金额不低于（ ）万元人民币，集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资产。?A.50B.100C.200D.300【答案】 B11、证券公司接受（）为定向资产管理业务客户的，应当对相关专门账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。 A.、B.、C.、D.、【答案】 C12、下列属于全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会颁布的法律的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D13、接受境内投资者委托进行境外证券投资的机构，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（ ）或等值货币。A.
6、100亿美元B.100亿元人民币C.200亿美元D.200亿元人民币【答案】 A14、下列选项中，不属于基金管理人职责的是（）。A.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益B.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料C.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告D.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权【答案】 D15、下列不属于内幕信息的是( )。A.公司的董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任B.公司增资的计划C.公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的10%D.上市公司收购的有关方案【答案】 C16、客户向证券公司申请开展融资融券业务，应由客户本人
7、向证券公司营业部提出申请，并根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料（ ）。A.B.C.D.【答案】 D17、下列不属于不得再次公开发行公司债券的情形是（ ）。A.对于公司前一次公开发行的公司债券尚未募足B.违反规定擅自改变公开发行公司债券所募集资金的用途的C.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态的D.公司经营发生困难的【答案】 D18、下列事项中，属于有限责任公司股东会职权的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B19、证券公司与其股东、实际控制人或者其他关联方应当在（ ）等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。A.、B.、C
8、.、D.、【答案】 B20、财务顾问代表委托人向中国证监会提交申请文件后，应当配合中国证监会的审核，并承担（）工作。A.B.C.D.【答案】 B21、证券公司从事证券自营业务时，（）属于禁止性行为。A.B.C.D.【答案】 A22、擅自变更持有5%以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（ ）罚款。A.5万元以上50万元以下B.5万元以上30万元以下C.3万元以上10万元以下D.10万元以上100万元以下【答案】 A23、证券自营业务的范围包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A24、公
9、司债券发行与交易管理办法所称合格投资者，应该符合的条件有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D25、下列选项中，不属于股份有限公司监事会职权的是（ ）。A.检查公司财务B.执行股东会的决议C.向股东会会议提出提案D.对董事、高级管理人员提起诉讼【答案】 B26、以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D27、证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括( )。 A.年检申请报告B.年度业务报告C.企业法人营业执照D.经注册会计师审计的财务会计报表【答案】 C28、证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项有（ ）A.B.C.D.【答案
10、】 D29、建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有( )A.1B.2C.3D.5【答案】 C30、下面有关公司设立方式的说法正确的是（）。A.发起设立适用于有限责任公司、股份有限公司和合伙企业B.募集设立适用于有限责任公司和股份有限公司C.募集设立时，全部股份均向社会公开募集D.发起设立时，由发起人认购公司应发行的全部股份【答案】 D31、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，应当在该事实发生之日起（ ）内向国务院证券监督管理机构、证券交易所做出书面报告，通知该上市公司，并予公告。A.、B.、C.、D.、【答案】 C32
11、、下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中，说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B33、（2016年真题）下列关于公司财务会计制度的表述中，说法错误的是（）。A.公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料B.公司除法定的会计账簿外，不得另立会计账簿C.对公司资产，不得以任何个人名义开立账户存储D.公司持有的本公司股份不得分配利润【答案】 A34、证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会可以采取（ ）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。A.112个月B.312个月C.612个月D.1224个月【答案】 B35、按照证券公司风险控制指标计算标准规定，一般来说，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（）A.2B.3C.5D.10【答案】 C36、以下关于证券行业文化中观念层建设重要意义的说法中，错误的是（ ）。A.观念是文化建设的思想源泉B.观念是文化的重要载体和落地的关键环节C.是企业在生产经营过程中长期积淀形成的精神成果D.是全体工作人员普遍的信条和价值观【答案】 B37、下列有关股票发行的说法，错误的是（ ）。A.股票由法定代表人签名，公司盖章B.发起人的股
