《2024年度云南省证券从业之证券市场基本法律法规练习题(一)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度云南省证券从业之证券市场基本法律法规练习题(一)及答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度云南省证券从业之证券市场基本法律法规练习题(一)及答案一单选题(共60题)1、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C2、下列关于股份有限公司设立的说法中，正确的有( )。A. . B. . C. . D. . . 【答案】 C3、下列说法错误的是（）。A.证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制B.董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种C.自营业务部门为自营业务的执行机构D.自营业务的管理和操作只能由证券公司自营业务部门负责【答案】 B4、上市保荐书的内容包括（ ）
2、。A.、B.、C.、D.、【答案】 D5、证券公司应当自每一会计年度结束之日起()个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。A.1B.3C.4D.6【答案】 C6、担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商，自确定并公告发行价格之日起（）日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。A.30B.40C.50D.60【答案】 B7、根据 证券法，证券的发行、交易活动，必须遵循的原则不包括()。A.公开B.公允C.公正D.公平【答案】 B8、按照期货交易管理条例第六十六条规定，下列行为不属于期货公司应予责令改正，给予警告的是（ ）。A.违反规定收取保证金，或者挪用保证金的B.交易软件、结算软
3、件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的C.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的D.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的【答案】 A9、下列情形不得再次公开发行公司债券的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A10、证券公司违反规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，应（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B11、证券基金经营机构注册或者备案使用港股投资顾问服务的证券投资基金，除按证券投资基金法等有关规定提交材料外,还应当提交以下文件:（ ）A.B.C.D.【答案】 A12、财务顾问的职责包括（ ）。A
4、.B.C.D.【答案】 A13、（2020年真题）下列关于证券公司开展柜台交易的说法，错误的有（）。A.III、IVB.I、II、IIIC.I、IIID.II、IV【答案】 D14、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，A. . B. . C. . . D. 【答案】 C15、下列关于证券公司代销金融产品的说法，错误的是（）。A.证券公司分支机构可以自行代销金融产品B.证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突C.证券公司审查委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托D.从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格【答案】 A16、甲企业是一家有限合伙企业，下列有关甲企业
5、的做法，不符合规定的是（）。A.甲企业由60名合伙人设立B.甲企业有5名普通合伙人C.甲企业的有限合伙人以劳务出资D.甲企业的名称中应当标明“有限合伙”字样【答案】 C17、根据中华人民共和国证券法的规定，证券公司违反本法规定，为客户买卖证券提供A.五万元以上二十万元以下B.三万元以上二十万元以下C.三万元以上三十万元以下D.五万元以上三十万元以下【答案】 C18、对擅自设立的证券公司，由（ ）予以取缔。A.工商管理部门B.证券交易所C.中国证券业协会D.国务院证券监督管理机构【答案】 D19、（2017年真题）证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，
6、中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（）的监管措施。A.、B.、C.、D.、【答案】 B20、按照证券投资业务暂行规定，经营机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B21、下列关于证券公司必须持续符合风险控制指标标准的说法，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C22、下列选项中，可以作为普通合伙人的是（）。A.国有独资公司、国有企业B.自然人C.公益性的事业单位、社会团体D.上市公司【答案】 B23、下列有关有限责任公司经理的表述中，不正确的是（ ）。A.经理直接对股东会负责B.经理主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议C.经理制定公
7、司的具体规章D.经理提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人【答案】 A24、下列关于转融通业务保证金的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D25、下列对于公司章程的描述，正确的是（ ）。A.公司登记机关可以先登记公司再让公司报送章程B.公司章程是公司治理的重要依据C.公司章程仅对公司股东、高级管理人员有效D.公司章程与法律冲突的，以章程为准【答案】 B26、下列关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误的是（）。A.另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务B.另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务C.另
8、类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务D.证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务【答案】 D27、下列证券公司章程中的条款属于重要条款的是（ ）。 A.证券公司的解散事由与清算办法B.证券公司的业务范围C.证券公司的注册资本D.证券公司股权结构的重大调整【答案】 A28、对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的10个工作日内，按照（ ）的流程，划分其风险等级，同一客户在证券公司应有唯一的风险等级。A.B.C.D.【答案】 C29、证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C30、为进一步落实创新驱动发展战略，增强资本市
9、场对提高我国关键核心技术创新能力的服务水平，促进高新技术产业和战略性新兴产业发展，支持上海国际金融中心和科技创新中心建设，完善资本市场基础制度，推动高质量发展，我国于（）年在上海证券交易所设立科创板并试点注册制。A.2017B.2018C.2019D.2020【答案】 C31、两种法律之间存在因果关系，这两种法律之间的关系属于（ ）。A.双边法律关系与多边法律关系B.确认性法律关系创设性法律关系C.第一性法律关系与第二性法律关系D.纵向法律关系横向法律关系【答案】 C32、下列说法，错误的是（ ）。A.证券公司及证券营业部违反关于加强证券经纪业务管理的规定的，由中国证监会及其派出机构视情况依法
10、采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理其行政许可有关的文件、责令处分相关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施B.对于证券公司违反证券公司开立客户账户规范的，中国证监会视情节轻重采取相关措施C.对于证券公司违反中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则的，中国结算公司视情节轻重采取相关措施D.对于证券公司违反上海证券交易委员会管理规则深圳证券交易委员会管理规则的，上海、深圳证券交易所视情况采取措施【答案】 B33、客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于（ ）。A.结算中心B.证券公司C.客户D.托管的商业银行【答案】 C34、(2018年真题)下列情形中不属于由证券交
11、易所决定终止公司债券上市交易的是（ ）。A.公司有重大违法行为，经查实后果严重的B.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，在限期内未能消除的C.公司最近2年连续亏损，在限期内消除D.公司解散【答案】 C35、下列选项中，不属于法律主体中的组织的是（）。A.国家机关B.营利性法人或非法人组织C.我国公民以及我国境内的外国人和无国籍人D.非营利性法人或社会组织【答案】 C36、证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明（ ）事项。A.B.C.D.【答案】 D37、集合资产管理业务的特点是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B38、在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（）内不得转让。A.6个月B.9个月C.12个月D.18个月【答案】 D39、按照证券监督管理条例的要求，以下（ ）公司应当建立独立董事制度。A.经营证券经纪业务、证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司B.经营融资融券业务、投资银行类业务和研究咨询业务的乙公司C.经营证券经纪业务、自营业务和证券投资顾问业务的丙公司
