《2024年度北京市证券从业之证券市场基本法律法规练习题(三)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度北京市证券从业之证券市场基本法律法规练习题(三)及答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度北京市证券从业之证券市场基本法律法规练习题(三)及答案一单选题(共60题)1、以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的是（）。A.B.C.D.【答案】 B2、( )可以作为并购重组支付手段 A.优先股B.普通股C.绩优股D.蓝筹股【答案】 A3、证券公司推广集合资产管理计划，应当将( )等正式推广文件，置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。A.、B.C.D.、【答案】 B4、金融产品代销机构向客户推介的金融产品满足下列（）条件时，需要对客户做出有针对性的书面说明，同时详细披露判断该金融产品适合该客户购买的依据，并要求客户签字确认。A.B.C.D.【答案】
2、D5、下列情形不得再次公开发行公司债券的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A6、获得批准的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请业务范围变更登记，向（）申请换发经营证券业务许可证。A.证券行业协会B.证券交易所C.中国证监会D.证券登记结算机构【答案】 C7、在全国银行间债券市场质押式回购中，具有结算代理人资格的金融机构主要有( )。A. . B. . C. . D. . 【答案】 B8、非公开募集基金募集完毕，基金管理人未向基金行业协会备案的，处（）A.1万元以上30万元以下罚款B.10万元以上30万元以下罚款C.1万元以上50万元以下罚款D.10万元以上50万元以下罚款【答案】 B9、
3、证券账户开立的总体要求包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A10、基金财产债权债务独立性的意义，主要体现在（）A.B.C.D.【答案】 C11、从事证券投资基金活动，应当遵循（ ）的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。A.B.C.D.【答案】 D12、证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在（ ）方面严格分离。A.B.C.D.【答案】 B13、下列有关分公司的说法，错误的是（）。A.分公司不具有法人资格，不能独立享有权利、承担责任，其一切行为的后果及责任由公司承担B.分公司没有独立的公司名称及章程，其对
4、外从事经营活动必须以总公司的名义，遵守总公司的章程C.分公司在人事上没有自主权，其主要管理人员由总公司决定并委任，但能够以自己的名义开展经营活动，从事各类民事活动D.分公司没有独立的财产，其所有资产属于总公司，并作为总公司的资产列入总公司的资产负债表中【答案】 C14、资产管理计划运作期间，证券期货经营机构应当按照以F要求向投资者提供相关信息:（ ）。A.B.C.D.【答案】 D15、（2016年真题）证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。A.、B.、C.、D.、【答案】 D16、根据证券法，下列不属于证券市场内幕信息的是（ ）A.
5、上市公司收购的有关方案B.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之十，但未达到该资产的百分之三十C.公司股权结构的重大变化D.公司的重大投资行为和重大购置财产的决定【答案】 B17、在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施不包括（）。A.通知出境入境管理机关依法阻止其出境B.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产C.向法院申请冻结其财产D.在财产上设定其他权利【答案】 C18、在融资融券业务的账户体系中，（ ）用于存
6、放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。A.信用交易证券交收账户B.信用交易资金交收账户C.融资专用资金账户D.客户信用交易担保资金账户【答案】 C19、根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下部分或全部业务的证券公司。（）A.B.C.D.【答案】 C20、发生异常情况的，交易各方可以按业务协议中约定的（ ）等方式来处理。A.B.C.D.【答案】 C21、（2016年真题）下列关于基金财产债权债务的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B22、下列不属于证券经纪业务特点的是( )。 A.证券经纪商的中介性B.业务对象的广泛性C.客户资料的保密性D.证券数
7、据的透明性【答案】 D23、证券公司自营业务部门的职责不包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B24、下列属于股票应当载明的事项的有( )。A. B. C. D. . . 【答案】 D25、股票质押回购交易业务协议应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户，并用于实体经济生产经营，不得直接或间接用于（）用途。A.B.C.D.【答案】 D26、证券公司设立私募基金子公司应当符合的要求有（）。A.B.C.D.【答案】 A27、（2016年真题）对于公司向其他企业投资或者为他人提供担保，拥有决定权的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A28、证券公司、证券投资咨询机
8、构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（ ）的监管措施。A.B.C.D.【答案】 B29、（2020年真题）下列关于证券公司的证券交易佣金收费标准的说法，错误的是（）A.交易佣金实行最高上限向下浮动制度B.佣金的收费标准因交易品种C.证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3D.证券公司向客户收取的佣金无下限限制，可以实行0佣金【答案】 D30、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（）。A.B.C.D.【答案】 D31、境外基础证券发行人应当确保存托凭证持有人实际享有的（）等权益与境外基础证券持有人权
9、益相当。A.、B.、C.、D.、【答案】 A32、下列关于证券发行内部控制机制的说法，正确的有（）A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、IVD.I、II、III、IV【答案】 B33、委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行（ ）手续，否则即为违约。A.变更B.交割C.转账D.托管【答案】 B34、资产管理产品按照投资性质不同，分为固定收益类产品、权益类产品、商品及金融衍生品类产品和混合类产品，其中固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于（ ）。A.60B.70C.80D.90【答案】 C35、证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的，下
10、列说法，不符合要求的是（）。A.客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏C.对软件工具、终端设备所使用的数据信息来源要保密D.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明起方法和局限【答案】 C36、在资产管理集合计划存续期间，持续5个工作日客户少于（ ）人的，集合计划应当终止。A.2B.3C.4D.5【答案】 A37、根据证券公司为期货公司提供投资者适当性服务管理办法，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息（）。A.I、II、III、IVB.I
11、II、IVC.I、II、IVD.I、II、III【答案】 D38、有下列情形之一的，对股东会回购股权决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权（）。A.B.C.D.【答案】 B39、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权属和程序，在决议采取紧急措施后，应当立即报告（）。A.银监会B.财政部C.国务院期货监督管理机构D.人民银行【答案】 C40、操纵证券、期货市场交易应承担的行政责任包括（）。A.B.C.D.【答案】 A41、基金托管人未对基金财产实行分别管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处（ ）万元以上（ ）万元以下罚款。A.3；30B.5；30C.3；50D.5；50
