《2024年度北京市证券从业之证券市场基本法律法规全真模拟考试试卷B卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度北京市证券从业之证券市场基本法律法规全真模拟考试试卷B卷含答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度北京市证券从业之证券市场基本法律法规全真模拟考试试卷B卷含答案一单选题(共60题)1、下列可以作为有限责任公司股东出资的资产有( )。A. B. C. . . D. 【答案】 C2、证券公司从事证券自营业务，未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、（ ）的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A.5万元以上10万元以下B.30万元以上60万元以下C.3万元以上10万元以下D.10万元以上60万元以下【答案】 C3、关于重大资产重组的说法中，错误的是（ ）。A.重大资产重组是指公众公司及其控股或者控制的公司在日常
2、经营活动之外购买、出售资产或者通过其他方式进行资产交易，导致公众公司的业务、资产发生重大变化的资产交易行为B.公众公司及其控股或者控制的公司购买、出售的资产总额占公众公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末资产总额的比例达到30%以上C.购买、出售的资产净额占公众公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末净资产额的比例达到50%以上，且购买、出售的资产总额占公众公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末资产总额的比例达到30%以上D.公众公司实施重大资产重组，有关各方应当及时、公平地披露或者提供信息，保证所披露或者提供信息的真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重
3、大遗漏【答案】 B4、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，A. . . B. C. . D. 【答案】 A5、证券公司自营业务部门的职责不包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B6、(2019年真题)下列关于基金财产的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B7、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)第五条规定,公司因欺诈发行股票、债券,哪一选项中的情形应予立案追溯()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D8、以下（ ）情形属于公开发行证券。 A.、B.、C.、D.、【答案】 B9、下列关于证券公司开展股票期权业务的主
4、要业务规则的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D10、有下列（ ）情形之一的，集合计划应当终止。A.B.C.D.【答案】 A11、股票质押回购式证券交易的异常情况包括但不限于（ ）。A.B.C.D.【答案】 C12、按照证券公司全面风险管理规范的要求，（ ）承担全面风险管理的直接责任。A.监事会B.经理层C.董事会D.各业务部门、分支机构和子公司【答案】 D13、证券公司应当建立健全（ ），指定人员定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访，了解证券经纪业务营销人员的执业情况，并做出完整记录。A.客户回访制度B.操作监控制度C.客户投诉制度D.异常交易监
5、控制度【答案】 A14、根据区域性股权市场自律管理与服务规范（试行），下列关于证券公司参与区域性股权市场自律管理要求的说法，错误的是（ ）。A.中国证券业协会有权视情节轻重采取相关自律惩戒措施B.应当配合证券业协会对落实本规范及相关自律要求情况的监督检查C.应当遵守证券行业监管和自律规则以及区域性股权市场相关的管理规定D.中国证监会及其派出机构无权作出行政处罚【答案】 D15、关于证券分析师，下列说法错误的是（）。A.在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格B.在发布的证券研究报告上署名的人员，应在中国证券业协会注册登记为证券分析师C.申请成为证券分析师必须具有2年以上证
6、券从业经历D.投资分析师可以同时注册为证券投资顾问【答案】 D16、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 C17、根据证券经纪人管理暂行规定的规定，下列属于证券经纪人不得有的行为是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A18、律师事务所、会计师事务所及其他证券服务机构应当审慎履行职责，做出专业判断，对定向发行说明书中与其专业职责有关的内容及其所出具文件的特征负责。特征不包含哪一项（ ）A.真实B.准确C.完整D.效率【答案】 D19、证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制，则（）是证券公司自营业务的最
7、高管理机构。A.投资决策机构B.自营业务部门C.董事会D.分支机构【答案】 A20、下列不能作为有限责任公司股东出资的资产的是( )。A.知识产权B.土地使用权C.货币D.特许经营权【答案】 D21、下列不属于证券公司治理基本要求是（ ）。A.建立健全组织架构、明确职责划分B.不得侵犯客户合法权益C.建立完备的内部控制体系D.实时监控有关账户的交易行为【答案】 D22、证券投资咨询业务人员分为（ ）。 A.证券分析师和客户经理B.证券咨询师和证券分析师C.证券研究员和投资顾问D.证券投资顾问和证券分析师【答案】 D23、下列说法错误的是（）。A.证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与
8、授权机制B.董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种C.自营业务部门为自营业务的执行机构D.自营业务的管理和操作只能由证券公司自营业务部门负责【答案】 B24、证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务不包括（ ）。A.协助办理开户手续B.提供期货行情信息C.代理客户进行期货交易D.提供交易设施【答案】 C25、华夏公司拟公开发行股份，甲、乙、丙、丁四家证券公司都想作为华夏公司的主承销商。四家公司的以下做法错误的是（）。A.乙公司工作人员邀请华夏公司的主要负责人来乙公司参观B.丁公司工作人员向华夏公司的主要负责人赠予了丁公司价值50元的纪念章C.甲
9、公司工作人员向华夏公司的主要负责人介绍甲公司的承销资质D.丙公司工作人员为华夏公司的主要负责人提供出国参观机会【答案】 D26、下列关于公司为公司股东或者实际控制人提供担保的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B27、根据证券、期货投资咨询管理暂行办法，证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（ ）。A.B.C.D.【答案】 B28、按照证券监督管理条例的要求，以下关于证券公司持续监管方面的规定，错误的是（ ）。A.当证券公司出现设立账外账等违法违规情况时，中国证监会可以对证券公司及其董监高给予谴责，甚至责令其更换董
10、监高B.证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并且自其审计结束之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构C.证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计D.未报送审计报告的，离任人员不得在其他证券公司任职【答案】 B29、证券期货经营机构应当制定具体、有效的事前风险防范体系、（ ）和事后追责机制，对所从事的业务种类、环节以及相关工作进行科学系统的廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点，强化岗位制衡与监督机制并确保运行有效。A.事中内部控制体系B.事中管控措施C.事中监管执法D.事中风险评估【答案】 B30、为降低投资
11、者期权交易成本，沪深交易所目前提供的组合策略不包括（ ）。A.认购熊市价差策略B.认购牛市价差策略C.认沽牛市价差策略D.跨式多头与宽跨式多头策略【答案】 D31、股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应当载明的事项包括（）。A.B.C.D.【答案】 D32、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 D33、下列关于证券公司合规经营的说法，错误的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A34、(2019年真题)客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（ ）。A.、B.、C.、D.【答案】 D35、证券公司在开展业务创新时，应当建立的机制包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D36、(2019年真题)根据合伙企业法，不属于合伙企业财产定义范畴的是（）。A.以合伙企业名义取得的收益B.依法处置合伙人的其他财产C.合伙人的出资D.依法处置合伙企业不动产取得的收益【答案】 B37、证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的，下列说法不符合要求的是（）。A.客观说明软件工具、中断设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗
