《2024年度北京市证券从业之金融市场基础知识试题及答案四》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度北京市证券从业之金融市场基础知识试题及答案四（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度北京市证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案四一单选题(共60题)1、国家为弥补财政预算赤字实际发行的债券称为（）。A.赤字国债B.特别债券C.国家建设债券D.重点建设债券【答案】 A2、如果某可转换债券面额为1500元，规定其转换价格为30元，则转换比例为（）。A.20B.30C.40D.50【答案】 D3、基金合同的主要披露事项包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C4、证券金融公司应当每年按照税后利润的（ ）提取风险准备金。中国证监会可以根据防范证券金融公司风险的需要调整提取比例。A.5B.10C.15D.20【答案】 B5、10年国债期货合约实行持仓期限制度，相关规定包括
2、（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B6、根据2017年原中国银监会发布的商业银行表外业务风险管理指引，（）是指商业银行从事的，按照现行的会计准则不计入资产负债表内，不形成现实资产负债，但能够引起当期损益变动的业务。A.负债业务B.利润表C.表外业务D.资产业务【答案】 C7、()职能是中央银行作为金融体系核心的基本条件。A.发行的银行B.政府的银行C.银行的银行D.人民的银行【答案】 C8、基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备的基本条件不包括( )。 A.净资产不低于2亿元人民币B.经营行为规范C.在最近一个季度末资产管理规模不低于100亿元人民币D.没有因违法违规行为正在被
3、监管机构调查等【答案】 C9、对已经发行的证券进行买卖、转让和流通的市场是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B10、小何想要建立一家企业充分发挥自身才能，但是由于资金不足，想要通过发行股票的方式筹集资金，那么小何可以选择建立的企业的组织形式为（ ）。A.个人独资企业B.合伙企业C.有限责任公司D.股份有限公司【答案】 D11、下列关于金融市场中的交易所市场与场外交易市场的说法错误的有（ ）。A.交易所市场包括证券交易所、期货交易所、期权交易所以及外汇市场等金融市场B.按交易金额比较，场外市场交易量远远大于交易所市场的交易量，交易结构和交易方式也较为丰富C.市场参与者通过电话、电报、网络等手段进
4、行沟通和交易的金融市场，相对于交易所场内交易而言，通常被称为场外市场D.在我国，中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心（CFETS）及金融机构柜台交易等市场一般就归为场外市场。【答案】 A12、风险管理的流程主要包括()A.、B.、C.、D.、【答案】 D13、（ ）=期权价值变化/到期时间变化。A.Delta值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值【答案】 D14、首次公开发行股票并在主板（中小企业板）上市所需满足的条件不包括（ ）。A.发行依法设立且持续经营时间在三年以上的股份有限公司B.最近一期末无形资产占净资产的比例不得高于20C.最近2个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计
5、超过人民币5000万元或者最近2个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元D.发行人最近三年的实际控制人没有发生变更【答案】 C15、2020年3月1日起，我国开始实施注册制。在这一新的股票发行监管制度下，对相关机构的要求都比较高。下列关于注册制下各相关机构须履行的职责的说法，错误的是( )。A.证券监管机构或者国务院授权的部门依照法定条件负责证券发行申请的注册B.证券交易所等可以审核公开发行证券申请，判断发行人是否符合发行条件、信息披露要求，督促发行人完善信息披露要求，督促发行人完善信息披露内容C.发行人的质量由证券交易所和证券中介机构来判断D.证券监管机构负责对申报文件的真实性、准确性、完整性
6、和及时性进行合规性的实质审查【答案】 D16、我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按照前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按（）支付。A.周B.月C.季度D.年【答案】 B17、（2021年真题）在我国，封闭式基金的交割与资金交收实行（?）制度。A.T+2B.T+0C.T+7D.T+1【答案】 D18、根据证券公司压力测试指引，证券公司开展压力测试主要包括以下（ ）步骤。A.B.C.D.【答案】 D19、保荐制度主要内容包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A20、下列关于市场风险的说法中错误的是（ ）。A.广义的市场风险涵盖了四大风险因子，包括股票价格、利率、商品价格、汇率B.
7、市场风险具有明显的系统性风险特征，但是能够通过分散化投资完全消除C.套期保值和定价补偿是管理市场风险的最主要的方法D.金融衍生产品和金融工程是管理市场风险的主要工具和技术【答案】 B21、在考虑影响股价变动的基本因素时，需要考虑财务状况，下列各项属于考察财务状况的指标的是( )。安全性盈利性合规性流动性A. . B. . C. . D. . . 【答案】 A22、（2020年真题）下列不属于衍生品市场的是（）A.期货市场B.期权市场C.互换市场D.货币市场【答案】 D23、以下关于ETF和LOF的说法错误的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A24、一个国家或地区的经济对于股票价格的影
8、响是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C25、影响国债销售价格的因素有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D26、证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务被称为()。A.证券经纪业务B.资产管理业务C.融资融券业务D.投资银行业务【答案】 A27、不参与基金会计核算的基金费用有（ ）A.B.C.D.【答案】 C28、开设证券账户应当遵循的原则包括（）。A.B.C.D.【答案】 B29、证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过（）个月。A.3B.6C.12D.18【答案】 B30、股票融资具有（ ）特点。A.、B.、C.、D.、【答案】 A31、（2018年真题）股票不是一种现实
9、的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的（）。A.真实资本B.债务资金C.虚拟资本D.应付账款【答案】 A32、深圳证券交易所于（）年正式开业。A.1991B.1996C.1989D.1993【答案】 A33、决定基金期限长短的因素有( )。A.；B.；C.；D. ；【答案】 B34、下列哪些属于非证券金融市场?()A.、B.、C.、D.、【答案】 C35、下列各项中，属于储蓄国债（电子式）特点的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A36、金融期货交易所于2006年9月8日在（ ）成立。A.深圳B.北京C.上海D.大连【答案】 C37、对于股份公司而言，发行优先股票可以避
10、免经营决策的改变和分散，是因为()。A.优先股的股息率固定B.优先股股东股息分派优先C.优先股股东表决权受限D.优先股股东剩余资产分配优先【答案】 C38、深圳证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应符合：股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的（ ）以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下（ ）。A.600；10B.900；10C.900；50D.600；50【答案】 B39、证券市场监管手段包括（）。A.B.C.D.【答案】 D40、全国社保基金境外投资的比例，按成本计算，不得超过全国社保基金总资产的（）。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】 C41、下列关于地方政府债券的说法，错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A42、可以发行公募债券的主体不包括（）。A.政府机构B.地方公共团体C.符合规定条件的私营企业D.金融机构【答案】 D43、以下属于证券公司的内在脆弱性表现的为（ ）。A.B.C.D.【答案】 B44、关于首次公开发行股票并在主板（中小企业板）上市，以下不属于首次公开发行股票并上市应满足的条件是（ ）。A.发行前股本总额不少于人民币3000万元B.最近一期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于30%C.最近一期末
