《2024年度天津市证券从业之证券市场基本法律法规练习题(三)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度天津市证券从业之证券市场基本法律法规练习题(三)及答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度天津市证券从业之证券市场基本法律法规练习题(三)及答案一单选题(共60题)1、证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行（）职责。A.B.C.D.【答案】 D2、根据公司法。下列关于设立有限责任公司应当具备的条件的说法。 正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D3、非公开募集基金的投资范围，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、（），以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。A.艺术品B.贷款C.房地产D.基金份额【答案】 D4、按照证券公司合规管理实施指引的要求，证券公司应当对证券公司内
2、部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是（ ）。A.合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责B.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定C.证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制、合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见D.合规检查包括例行检查与突击检查【答案】 C5、证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的（ ）。A.20%B.30%
3、C.40%D.50%【答案】 B6、（2016年真题）证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以（）为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。A.、B.、C.、D.、【答案】 A7、取得（ ）后，证券经纪人方可执业。A.劳动合同B.委托合同C.执业前培训合格证书D.证券经纪人证书【答案】 D8、证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，处罚措施应包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D9、公司应当在（ ）时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计。 A.每半个会计年度终了B.每一个会计年度终了C.一年结束D.半
4、年结束【答案】 B10、融资融券的标的证券为债券的,应当符合下列条件: ()A.、B.、C.、D.、【答案】 C11、下列有关监事会说法，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C12、 根据上市公司并购重组财务顾问业务管理办法，下列关于财务顾问主办人执业行为规范的说法，正确的有().A.I、II、IIIB.I、IIC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】 C13、根据中华人民共和国公司法，股份有限公司股东有权查阅（ ），对公司的经营提出建议或者质询。A.B.C.D.【答案】 A14、证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训不少于（ ）。A.10个小时B.
5、20个小时C.30个小时D.40个小时【答案】 B15、集合计划成立应当具备募集资金规模在（ ）。A.10亿元人民币以下并不低于3000万元人民币B.10亿元人民币以下并不低于5000万元人民币C.50亿元人民币以下并不低于3000万元人民币D.50亿元人民币以下并不低于5000万元人民币【答案】 C16、（2016年真题）下列选项中，不属于处罚处分信息的是（）。A.处罚处分时间B.处罚处分原因C.处罚处分内容D.处罚处分文号【答案】 C17、下列关于的约定购回式证券交易的说法。正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B18、(2019年真题)下列说法正确的是（）A.、B.、C.、D.、
6、【答案】 B19、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列（ ）措施。A.B.C.D.【答案】 B20、下列关于股份有限公司高级管理人员股份转让的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A21、下列关于有限合伙企业合伙人的说法正确的是()。A.合伙人人数有限制，特殊情况下例外B.可以不设普通合伙人C.不能设置多个普通合伙人D.合伙人人数没有限制【答案】 A22、证券公司章程中应该包括（ ）内容。A.B.C.D.【答案】 A23、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
7、A.2B.3C.5D.7【答案】 B24、证券公司违反证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以釆取以下（）等行政监管措施。A.B.C.D.【答案】 A25、证券期货经营机构及其工作人员违反证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定的，中国证监会可以采取（ ）等行政监管措施。A.B.C.D.【答案】 B26、投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之五，应当依照前款规定进行报告和公告，在该事实发生之日起至公告后（）日内，不
8、得再行买卖该上市公司的股票，但国务院证券监督管理机构规定的情形除外。A.2B.3C.5D.10【答案】 B27、基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的A.B.C.D.【答案】 D28、股份有限公司设监事会，其成员不得少于（ ）人。监事会设主席1人，可以设副主席。A.3B.4C.5D.6【答案】 A29、下列属于证券公司全体工作人员应当履行的合规管理职责的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A30、（2016年真题）名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称、注册地、资产配置、证券投资情况于每个季度结束后的（）个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。A.
9、2B.4C.6D.8【答案】 D31、(2019年真题)根据发布证券研究报告执业规范，已通过证券投资咨询从业资格考试，但尚未注册为证券分析师的从业人员，参与制作证券研究报告，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用（）名义在研究证券研究报告中列示。A.证券投资顾问B.保荐代表人C.研究助理D.分析师【答案】 C32、下列属于有限合伙人可以用于出资的，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D33、（2017年真题）证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C34、下列不能提议召开临时股东会会议的是( )。 A.拥有20%表决权
10、的股东B.13的董事C.设立监事会的公司的监事D.监事会【答案】 C35、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于( )。A.结果犯B.预测犯C.原因犯D.过程犯【答案】 A36、股份有限公司申请股票上市，公开发行的股份达到公司股份总数的（ ）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为（ ）以上。A.10%；25%B.15%；10%C.25%；10%D.10%；15%【答案】 C37、证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的（）。A.50B.40C.30D.20【答案】 D38、非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基
11、金份额，以及（ ）规定的其他证券及其衍生品种。A.财政部B.证券行业协会C.中国人民银行D.国务院证券监督管理机构【答案】 D39、直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的()服务。A.B.C.D.【答案】 D40、下列关于合伙企业财产的说法，正确的有()。A.I、II、IIIB.I、III、IVC.II、IVD.II、III、 IV【答案】 D41、按照证券业从业人员资格管理办法的规定，从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后（ ）内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。A.5日B.10日C.15日D.30日【答案】 B42、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有()。
