《2024年度宁夏回族自治区证券从业之金融市场基础知识练习题(七)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度宁夏回族自治区证券从业之金融市场基础知识练习题(七)及答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度宁夏回族自治区证券从业之金融市场基础知识练习题(七)及答案一单选题(共60题)1、下列关于债券交易方式的说法中错误的是（ ）。A.在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致B.证券交易所的交易价格按竞价的方式进行C.在证券交易所交易的债券，按照交割日期的不同，可分为当日交割、普通日交割和约定日交割三种D.深圳证券交易所和上海证券交易所规定为次日交割【答案】 D2、根据上海证券交易所科创板股票上市规则，发行人申请在上交所科创板上市，应当符合下列（）条件。A.B.C.D.【答案】 C3、（2020年真题）下列关于公开募集证券投资基金侧袋机制的说法，错误的是（）。A.
2、侧袋机制的推出，有利于进一步丰富公募基金的操作风险管理工具B.侧袋机制的推出，有助于基金管理人练好内功、筑牢防线C.侧袋机制是在符合法定条件下将难以合理估值的风险资产从基金组合资产中分离出来进行处置清算，确保剩余基金资产正常运作的机制D.公开募集证券投资基金侧袋机制于2020年8月1日开始执行【答案】 A4、关于金融衍生工具的产生和发展，下列论述正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D5、客户交易结算资金第三方存管制度是按照（ ）的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。A.、B.、C.、D.、【答案】 B6、下列各项中，一般不被认为是信用违约互换交易主要风险来源的是(
3、)A.较高的杠杆性B.参考信用工具的价格波动性C.信用保护的买方无需真正持有作为参考的信用工具D.场外市场缺乏充分的信息披露和监管【答案】 B7、普通股股东行使资产收益权有一定的法律上的限制，主要包括()A.、B.、C.、D.、【答案】 D8、关于公司债券，下面说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D9、以下关于做市商交易制度说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A10、实施风险控制策略的成本主要在于（）的支出。A.风险分析B.经济资本配置C.控制费用D.风险回报【答案】 C11、如果客户采用自助委托方式，则当其（ ）后，即视同确认了身份。A.输入相关的账号B.输入正确的密
4、码C.输入相关的账号和正确的密码D.输入相关的账号和正确的密码，以及进行过交易【答案】 C12、我国证券公司监管制度包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C13、在资产证券化各方参与者中，被称为“原始权益人”的是（ ）。?A.发起人B.承销人C.证券化产品投资者D.资金和资产存管机构【答案】 A14、小张拟认购开放式基金，在开立基金账户和资金账户后于20x8年6月11日提交了认购申请表，那么，自（ ）起小张可到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A.20x8年6月13日B.20x8年6月14日C.20x8年6月15日D.20x8年6月16日【答案】 A15、直接影响公司原股东利益，需
5、要经过股东大会特别批准的增资方式是（ ）。A.向原股东配售股份B.向不特定对象公开募集股份C.发行可转换公司债券D.非公开发行股票【答案】 D16、按照中国金融期货交易所交易规则及相关细则，对于沪深300股指期货合约，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额为（）手。A.600B.1200C.2000D.5000【答案】 D17、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券后，资本充足率均应不低于（ ）。A.5%B.8%C.10%D.20%【答案】 B18、金融自由化的主要内容包括()。A.B.C.D.【答案】 C19、在基金市场上存在着许多不同的参与主体，依据所承担的责任与作用的不同，可以将基金市场
6、的参与主体分为（）。A.B.C.D.【答案】 A20、一般而言，基金全部资产的价值总和指的是（）A.基金总负债B.基金总份额C.基金份额持有人数D.基金资产总值【答案】 D21、按照证券公司私募投资基金子公司管理规范的规定，证券公司设立私募基金子公司，最近（）个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。A.12B.6C.3D.1【答案】 B22、下列不是国际证监会组织证券监管目标的是（）。A.防止人为操作、欺诈等不法行为B.保护投资者利益C.保证证券市场的公平、效率和透明D.降低系统性风险【答案】 A23、证券期货投资者
7、适当性管理办法从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看，证券期货投资者适当性管理办法做出的要求包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A24、（2020年真题）深圳证券交易所于（）年正式营业。A.1993年B.1995年C.1991年D.1990年【答案】 C25、交易者之所以买入（），是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会上涨。A.欧式期权B.美式期权C.认购期权D.认沽期权【答案】 C26、下列不属于资本市场的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B27、（）是指企业为规避外汇风险、利率风险、商品价格风险、股票价格风险、信用风险等，指定一项或多项套期工具，使套期工
8、具的公允价值或现金流量变动，预期抵消被套期项目全部或部分公允价值或现金流量变动。A.风险规避B.套利C.套期保值D.风险规划【答案】 C28、宏观经济风险总是与宏观经济系统相伴而生的，宏观经济发展和运作本身就蕴含着经济风险。这说明宏观经济风险具有（ ）。A.累积性B.隐藏性C.或然性D.潜在性【答案】 D29、证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的（ ），在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。A.40%B.50%C.60%D.70%【答案】 C30、按照国务院关于加强地方政府性债务管理的意见，地方政府举债采取政府债券方式：没有收益的公益性事业发展
9、确需政府举借一般债务的，由地方政府发行一般债券融资，主要以（）偿还。A.公共预算收入B.政府性基金C.专项收入D.财政拨款【答案】 A31、（2018年真题）下列选项中，属于非证券金融市场的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D32、关于交易所交易基金（ETF），下列选项错误的是（ ）。A.ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点B.ETF最大的特点是实物申购、赎回机制C.ETF实行一级市场和二级市场并存的交易制度D.在二级市场，ETF与普通股票一样在证券交易所挂牌交易，基金买入申报数量为1份或其整数倍，不足100份的基金不可以卖出【答案】 D33、在证券市场上，资金的供给者是()A
10、.证券发行人B.证券中介机构C.证券投资者D.证券交易所【答案】 C34、给出有关（ ）的数据,可以计算出基金份额净值。A.B.C.D.【答案】 B35、债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。通常，债券票面上的基本要素包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D36、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，下列做法正确的是（ ）。A.甲证券公司代理客户进行期货交易、结算或者交割B.乙证券公司代期货公司收付期货保证金C.丙证券公司拒绝代客户收付期货保证金D.丁证券公司利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金【答案】 C37、股票包含着股东可以依其持有的股票要求股份公司按
11、规定分配（）的请求权等权利。A.权利和义务B.实物与资产C.股息和红利D.以上都不对【答案】 C38、最先通过法律，允许发行无面额股票的国家是()。A.美国B.英国C.日本D.德国【答案】 A39、作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体在认购股份时，可以用货币出资，也可以用（）等其他形式的资产作价出资。A.、 B.、C.、 D.、 【答案】 A40、与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现在（）。A.B.C.D.【答案】 A41、投资股票等权益类产品以及股票基金、混合基金、投资连结保险产品（股票投资比例高于或者等于30）的比例，不得高于投资组合企业年金基金财产净值的（ ）?A.15B.20C.25D.30【答案】 D42、（2019年真题）证券投资基金法规定，基金财产不能运用于（ ）。A.已上市交易的股票B.可在场外交易的股票C.已上市交易的债券
