《2024年度天津市证券投资顾问之证券投资顾问业务典型题汇编及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度天津市证券投资顾问之证券投资顾问业务典型题汇编及答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度天津市证券投资顾问之证券投资顾问业务典型题汇编及答案一单选题(共60题)1、下列关于跨市场套利的前提，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 A2、按交易的性质划分，关联交易可以划分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 A3、下列关于证券组合可行域和有效边界的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D4、下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是（）A.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议B.证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益依据包括C.证券投资顾问向客户提供的投资建议
2、应包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等D.证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取.也可以以证券投资顾问人员个人名义收取【答案】 D5、用DA表示总资产的加权平均久期，VA表示总资产，R为市场利率，当市场利率变动R时，资产的变化可表示为（ ）。A.DAVAR（1+R）B.-DAVAR（1+R）C.-DAVAR（1+R）D.DAVAR（1+R）【答案】 C6、公司分红派息一般程序是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B7、下列关于实际风险承受能力，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D8、基本分析流派是以价值分析理论为基础，以（ ）为主要分析
3、手段。A.B.C.D.【答案】 C9、在内部评级法初级法下，借款人利用多种形式的抵(质)押品共同担保时，需要将风险暴露进行拆分，拆分按照()以及其他抵(质)押品的顺序进行。A.商用房地产和居住用房地产、金融质押品、应收账款B.金融质押品、商用房地产和居住用房地产、应收账款C.应收账款、金融质押品、商用房地产和居住用房地产D.金融质押品、应收账款、商用房地产和居住用房地产【答案】 D10、下列属于客户现金流量表收入项目的有（）。A.B.C.D.【答案】 D11、对证券公司，证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是（）。A.各地证券业协会B.上海、深圳证券交易所C.中国证监会及其派
4、出机构D.中国证券业协会【答案】 C12、某公司今年每股股息为05元，预期今后每股股息将以每年10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为003，市场组合的风险溢价为008，此公司的股票的值为15，计算：此公司股票当前的合理价格应该是（ ）。A.25B.15C.10D.5【答案】 C13、关于适当性原则说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A14、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C15、在消费管理中需要注意的几个方面内容包括（）。A.B.C.D.【答案】 D16、下列由海关部门征收税的部门是（）。A.B.C.D.【答案】 D17、某画家以出售本人的美术作品为主要收入来源，收
5、入的变化幅度很大，证券投资顾问在预测其收入时，应该（）。A.I、B.、C.、D.I、【答案】 A18、（ ）属于消极型资产配置策略。A.投资组合保险策略B.恒定混合策略C.买入并长期持有策略D.动态资产配置策略【答案】 C19、一般风险厌恶的客户，其投资需求多倾向于（ ）。A.股票型基金B.股票C.混合型基金D.固定收益类基金【答案】 D20、下列方法中（）是当前最为流行的企业价值评估方法。A.现金流量贴现法B.相对比较法C.经济増加值法D.重置成本法【答案】 A21、在市场风险的分析中，久期也称为（）。A.持续期B.缺口期C.风险控制期D.检验期【答案】 A22、以下说法正确的有（ ）。A.
6、、B.、C.、D.、【答案】 C23、下列有关RSI的描述，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B24、下列关于信用风险预期损失的说法，不正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B25、 确认一条支撑线和压力线的重要识别手段包括（）。A.B.C.D.【答案】 A26、从客户对理财规划需求的角度看，客户信息包括（）。A.B.C.D.【答案】 C27、理财客户在进行保险规划时，下列行为会引发风险的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D28、下列关于主要条款分析法和比率分析法的比较说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C29、一般而言，比率越低表明企业的长期偿债能力越好的指标
7、有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A30、公司财务分析的主要方法有（）。A.B.C.D.【答案】 D31、证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向（ ）报备.A.B.C.D.【答案】 B32、基本分析流派是指以（ ）作为投资分析对象与投资决策基础的投资分析流派。A.、B.、C.、D.、【答案】 B33、下列关于债券组合的指数化投资策略的表述中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C34、按股票的价格行为所表现出来的行业特征进行的分类，可以将股票划分为增长类、周期类、稳定类和（）股票。A.价值类B.非增长类C.投机类D.能源类【答案】 D35、
8、基本分析法中的公司分析侧重于对（）的分析。A.B.C.D.【答案】 A36、关于退休规划中的投资品种有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B37、以下属于财务目标内容的有（ ）A.B.C.D.【答案】 A38、完全垄断市场，产品的需求曲线为:Q=1800-200P,该产品的平均成本始终是1.5,生产者只能实行单一价格，则市场销量为（ ）。A.750B.350C.1000D.1500【答案】 D39、应纳税额=每次收入额20，这个公式适用于（ ）。A.B.C.D.【答案】 D40、关于道氏理论的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A41、分析行业的一般特征通常考虑的主要内容包括（ ）。A
9、.、B.、C.、D.、【答案】 C42、下列关于单利和复利区别的说法中，错误的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B43、证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对（）作出约定。A.B.C.D.【答案】 B44、投资顾问在制定客户理财目标过程中，如果计划对已确定的投资目标进行改动，则需（）。A.对客户说明B.对客户说明并征得客户同意C.不能修改D.自行修改【答案】 B45、根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，以下正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 A46、下列各项中，（）不是银行等金融机构的流动性风险预警的内部预警指标或信号。A.所发行的股票价格下跌B.某项业务风险水平增加C.盈利能力下降D.资产过于集中【答案】 A47、下列哪些宏观经济变动会引起证券市场波动（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、IVD.II、III、IV【答案】 B48、实施套利策略的主要步骤包括（）。A.
