《2024年度天津市证券从业之证券市场基本法律法规每日一练试卷B卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度天津市证券从业之证券市场基本法律法规每日一练试卷B卷含答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度天津市证券从业之证券市场基本法律法规每日一练试卷B卷含答案一单选题(共60题)1、关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起（）内报送相关材料，完成该项业务首次备案。A.20天B.1个月C.3个月D.10天【答案】 B2、按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各部门和各人员的具体职责分工错误的是（）。A.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任B.各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任C.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任D.
2、监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责【答案】 D3、根据区域性股权市场自律管理与服务规范（试行），下列关于证券公司参与区域性股权市场的业务范围的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D4、证券公司违反证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取以下（ ）等行政监管措施。A.B.C.D.【答案】 A5、下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A6、境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有（ ）A
3、.B.C.D.【答案】 D7、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合的要求有（）。A.B.C.D.【答案】 D8、下列关于约定回购式证券交易的说法有误的是（）。A.证券公司应当对约定回购式证券交易实行分别管理B.证券公司应当确定标的证券筛选标准，建立标的证券的管理制度，确保选择的标的证券合法合规、风险可控C.证券公司应当建立以净资本为核心的约定回购式证券交易规模监控和调整机制D.证券公司应当对约定回购式证券交易进行盯市管理，监控标的证券的市场风险【答案】 A9、根据公司法中关于公司提供担保的规定，下列做法正确的是（ ）。A.B两家公司的股东，张三参加了
4、A股东会中关于对B担保的表决B.公司章程规定担保总额为1000万元，高管张三以公司名义担保了1200万元C.股东张三是D.公司为计划公司股东张三担保，此事必须经股东会或者股东大会决议【答案】 D10、发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计（）以上的资产或者主营业务发生重组，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。A.20%B.30%C.50%D.80%【答案】 C11、下列关于董事、高级管理人员违反经营义务所得收入的处理方式，正确的是()A.所得收入归公司所有B.所得收入用于赔偿因
5、违规经营行为导致的损害C.所得收入依据公司章程的规定处理D.所得收入归个人，但公司应当对相应人员进行处罚问责【答案】 A12、按照证券公司合规管理实施指引的要求，某证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是（ ）。A.合规部门对王某负责B.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分D.合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5，且不得少于3人【答案】 D13、下列属于委托指令的具体形
6、式的有( )。A. . B. . C. . D. . . 【答案】 D14、私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以现金管理为目的管理闲置资金，但应当坚持有效控制风险、保持流动性的原则，且只能投资于（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A15、下列选项中，证券从业人员不得从事的活动有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B16、(2019年真题)根据合伙企业法，不属于合伙企业财产定义范畴的是（）。A.以合伙企业名义取得的收益B.依法处置合伙人的其他财产C.合伙人的出资D.依法处置合伙企业不动产取得的收益【答案】 B17、证券公司监督管理条例证券公司治理准则对证券公司董事会的设置和议事规则作出了
7、具体的规定，以下规定正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B18、证券公司治理基本要求有（）。A.B.C.D.【答案】 B19、证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内，报（）备案。A.中国人民银行B.中国证监会C.证券交易所D.财政部【答案】 C20、下列说法中，错误的是（ ）。A.证券投资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的，中国证监会通过职业证书管理系统在中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在互联网上公告B.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问C.证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上
8、的证券投资咨询机构执业D.同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问【答案】 A21、（2016年真题）名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称、注册地、资产配置、证券投资情况于每个季度结束后的（）个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。A.2B.4C.6D.8【答案】 D22、设立股份有限公司公开发行股票，应当符合公司法规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送（ ）。A.、B.C.、D.、【答案】 A23、下列关于证券公司于客户签订融资融券业务合同的说法，正确的是()。A.客户为机构投资者时，只能由其法定代表人签署B.客户应当确认
9、，其已充分理解合同内容，自行承担风险和既定额度范围内的投资损失C.客户从事融资融券交易的信用额度、融资融券期限等事项应当于证券公司在合同中进行约定D.客户为个人投资者时，可以由其委托他人代为签署【答案】 C24、(2019年真题)下列有关公司的说法,错误的是（）A.公司以营利为目的B.公司以其全部资产对外承担民事责任C.我国公司法主要适用于有限责任公司和股份有限公司D.公司股东对公司承担无限连带责任【答案】 D25、国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、.经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施
10、（）。A.B.C.D.【答案】 D26、公司公开发行债券要求最近（ ）年平均可分配利润足以支付公司债券l年的利息。?A.1B.2C.3D.5【答案】 C27、（2016年真题）下列关于非公开募集基金合格投资者的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D28、以下叙述中，属于证券公司合规管理基本制度的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C29、（2020年真题）公司从事经营活动，必须做到（）。A.I、IIB.I、IVC.I、IIID.I、II、III、IV【答案】 D30、按照证券公司治理准则的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的
11、是（）。A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务B.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定【答案】 D31、企业为公司股东或者实际控制人提供担保的，应经过（）决议。A.股东会或股东大会B.董事会C.监事会D.职工代表大会【答案】 A32、为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的（ ）。A.信息披露B.风险控制C.管理D.信
12、息查询【答案】 C33、下列关于公司形式变更的说法，不正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A34、按照上海、深圳证券交易所的相关规定，席位代表了会员（证券公司）在证券交易所的权益，下列说法错误的是（ ）。A.会员（证券公司）须拥有席位方可在证券交易所进行交易B.会员（证券公司）应当至少取得并持有1个席位，但会员（证券公司）不得共有席位C.会员（证券公司）取得的席位可以向其他会员转让，也可以退出证券交易所D.未经证券交易所同意，会员（证券公司）不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人【答案】 C35、下列事项中，有限责任公司的股东不能用作出资的是（ ）。A.货币B.知识产权C.劳务
