《2024年度安徽省证券从业之金融市场基础知识试题及答案八》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度安徽省证券从业之金融市场基础知识试题及答案八（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度安徽省证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案八一单选题(共60题)1、下列关于风险与金融产品和投资的说法错误的是（）。A.任何金融产品都是风险和收益的组合B.风险是与收益相匹配的C.投资是以风险换收益D.以风险换收益也应无限制地承担风险【答案】 D2、期权价值变化0.1，波动率变化0.5。Vega=（ ）。A.0.1B.0.5C.0.2D.1【答案】 C3、中央银行的职能包括（）。A.I、II、III、IVB.I、III、IVC.II、III、IVD.III、IV【答案】 B4、（2021年真题）下列关于战略风险的说法，正确的是（?）A.战略风险主要包括主权风险、转移风险、货币风
2、险和政治风险等B.战略风险存在于授信、国际资本市场业务、设立境外机构等经营活动中C.战略风险是指由于金融体系的部分或全部功能受到破坏，从而引发金融服务供应大规模中断，并可能对实体经济造成严重负面影响的风险D.战略风险涵盖了证券公司的发展愿景、战略目标以及当前和未来的资源制约等诸多方面的内容【答案】 D5、证券公司风险的主要特征有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A6、托管银行在符合、审查基金资产净值、基金份额申购和赎回价格之前，应认真审阅估值原则和程序，当对估值原则或程序有异议时，托管银行有义务要求（ ）做出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。A.基金持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金
3、投资者【答案】 B7、首次募集信息披露主要包括基金份额发售前至基金合同生效期间进行的信息披露。在基金份额发售前，基金管理人需要编制并披露（ ）。A.B.C.D.【答案】 B8、下列关于证券投资者保护基金公司设立意义的说法，正确的有().A.I、II、III、IVB.I、IIC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】 D9、（2018年真题）政策性银行金融债券发行申请应包括（）等内容，如需调整，应及时报中国人民银行核准。A.B.C.D.【答案】 D10、下面对于证券市场融资活动特征的描述不正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D11、根据2017年原中国银监会发布的商业银行表外业务风
4、险管理指引，（）是指商业银行从事的，按照现行的会计准则不计入资产负债表内，不形成现实资产负债，但能够引起当期损益变动的业务。A.负债业务B.利润表C.表外业务D.资产业务【答案】 C12、连续竞价时，确认成交价格的原则不包括（）。A.买人申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最高买人申报价格为成交价B.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价C.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价D.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价时，以即时揭示的最高买人申报价格为成交价【答案】 A13、（2018年真题）能够说明“股票具有有价
5、证券的特征”的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C14、股票风险的内涵是股票投资收益的（）。A.不确定性B.确定性C.资本利得性D.利润不稳定性【答案】 A15、（2019年真题）债券投资的主要风险因素包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C16、如果有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价的原则，上海证券交易所规定的成交价格为（ ）。A.可实现成交价格的最低价格B.使未成交量最小的申报价格C.各个价格的平均价格D.行情显示的前收盘价格【答案】 B17、（）的出台，标志着我国金融市场有了关于适当性管理的基础性法律规范，投资者适当性管理制度体系在我国基本确立。A.证券投资基金法B
6、.证券期货投资者适当性管理办法C.创业板市场投资者适当性管理暂行规定D.证券公司监督管理条例【答案】 B18、（2019年真题）基金管理人在基金管理过程中产生的风险称为（）。A.内部风险B.政策风险C.期权风险D.基金风险【答案】 A19、在资本充足方面，常用的风险控制指标包括（）。A.B.C.D.【答案】 C20、（2019年真题）交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期买卖基础金融资产的合约称之为（ ）。A.金融期权B.金融远期合约C.金融期货D.金融互换【答案】 B21、中华人民共和国公司法规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（ ）。A.清算费用、缴付所欠税
7、款、员工工资、劳动保险费用、清偿公司债务B.清算费用、缴付所欠税款、劳动保险费用、员工工资、清偿公司债务C.清算费用、员工工资、劳动保险费用、缴付所欠税款、清偿公司债务D.清算费用、员工工资、缴付所欠税款、劳动保险费用、清偿公司债务【答案】 C22、下列关于做市商收入来源的说法，正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】 D23、（2021年真题）下列关于基金信息披露的说法，正确的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】 B24、伞形基金又称为（ ），是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作并直接可以相互转换的一种基金结构形式。A.分级基金B.混合型基金C.结构型基金D.系列基金【答案】
8、 D25、剔除资本结构影响的估值方法有（）。A.B.C.D.【答案】 C26、压力测试，是指将整个金融机构或资产组合置于某一特定压力情景之下，然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变压力下的表现状况，以考虑它们是否能经受得起这种市场的突变。下列情况应当开展专项或综合压力测试的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D27、下列关于不同类型基金的利润分配原则的说法，正确的是（）A.基金利润分配后基金份额净值可以低于面值B.封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的80%C.货币基金应当每日进行收益分配D.开放式基金按规定需在基金合同和招募说明书中约定每次基金收益分配的最高比例
9、【答案】 C28、下列关于个人投资者投资基金所涉及的税收的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 C29、证券交易所交易价格由交易双方公开竞价确定，实行的竞价成交原则是（）。A.时间优先B.价格优先C.价格优先、时间优先D.时间优先、价格优先【答案】 C30、 优先股根据不同的附加条件，可以分为()A.、B.、C.、D.、【答案】 B31、证券公司甲预设立一家私募基金子公司乙。乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（ ）。A.甲采用股份代持方式与丁公司共同出资设立乙B.乙不得融资C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人D.丙不得对外提
10、供担保【答案】 A32、基金的自律组织主要有（ ）A.B.C.D.【答案】 D33、关于契约型基金和公司型基金，下列说法正确的是（ ）。A.公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产B.公司型基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东C.契约型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本D.契约型基金依据公司章程营运基金【答案】 B34、股权类产品的衍生工具不包括（ ）。A.股票期货B.股票指数期权C.金融互换D.股票期权【答案】 C35、在新加坡上市的外资股被称为（）。A.H股B.N股C.S股D.L股【答案】 C36、传统理论认为汇率下降，即本币升值，则( )。A.不利于
11、出口而有利于进口B.不利于进口而有利于出口C.不利于出口，不影响进口D.不影响进口，不利于出E1【答案】 A37、1995年以来,美国金融机构大量发行次级按揭贷款的原因有（ ）A.B.C.D.【答案】 A38、上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票属于（ ）。A.增发股票B.股份回购C.股票分割D.股票合并【答案】 B39、（2019年真题）关于金融衍生工具的产生与发展正确的有（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 B40、（2018年真题）中华人民共和国证券投资基金法规定，基金财产不能运用于（）。A.已上市交易的股票B.可在场外交易的股票C.已上市交易的债券D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种【答案】 B41、下列关于私募基金管理人及从业人员等主体规范要求的说法中错误的是（ ）。A.应当践行诚实信用、谨慎勤勉的义务B.应当秉承投资者合法利益优先原则从事私募基金业务C.可以将不同私募基金财产混同运作D.不得不公平对待同一私募基金的不
