《2024年度广西壮族自治区证券从业之证券市场基本法律法规综合检测试卷A卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度广西壮族自治区证券从业之证券市场基本法律法规综合检测试卷A卷含答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度广西壮族自治区证券从业之证券市场基本法律法规综合检测试卷A卷含答案一单选题(共60题)1、下列选项中，属于基金合同当事人的有（）。A.B.C.D.【答案】 C2、下列有关证券登记结算机构的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D3、根据证券公司流动性风险管理指引，下列关于证券公司流动性风险管理目标的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B4、下列哪一种情形，公司不能再次公开发行公司债券（ ）。A.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实仍处于继续状态B.最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息C.前一次公开发行的公司债券尚未募足D.
2、发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪【答案】 A5、自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成( )高流动性资产，不得用作其他用途。A.非股票类B.股票类C.债券类D.基金类【答案】 A6、甲证券公司资产管理部员工乙某利用其所掌握的资产管理产品持仓信息，多次先于或同时于资产管理产品建仓，并从中获利，乙某的行为属于（）。A.内幕交易行为B.操纵市场行为C.利用未公开信息交易行为D.欺诈客户行为【答案】 C7、根据中国证券业协会发布的融资融券业务交易风险揭示书，其基本内容应包含（）。A.B.C.D.【答
3、案】 D8、(2019年真题)集合计划存续期间，证券公司的客户之间可以通过（）认可的交易平台转让集合计划份额。A.中国基金业协会B.中国结算公司C.中国证监会D.中国证券业协会【答案】 C9、下列说法中，错误的是（ ）。A.企业债券持有人对企业的经营状况不承担责任B.企业债券可以继承和转让，但是不得抵押C.中央企业发行企业债券，由中国人民银行会同国家计划委员会审批D.地方企业发行企业债券，由中国人民银行省、自治区、直辖市、计划单列市分行会同同级计划主管部门审批【答案】 B10、根据证券基金经营机构信息技术管理办法，下列关于证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的说法，错误的是（）。A.证
4、券公司应在依法合规、 有效防范风险的前提下，充分利用现代技术手段完善客户服务体系B.中国证券业协会依照证券基金经营机构信息技术管理办法制定和完善相关监管规范，对证券经营机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施行政管理C.证券公司是从事证券基金业务活动的责任主体，应当保障充足的信息技术投入D.中国证监会及其派出机构依法对证券经营与服务机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施监督管理【答案】 B11、按照期货交易管理条例的规定，下列不属于受监管主体相关义务的相关内容有（）。A.国务院期货监督管理机构可以要求非期货公司结算会员、交割仓库报送相关资料B.限制或者暂停
5、部分期货业务C.期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告D.国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒【答案】 B12、对证券公司报送的（），国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核A.、B.、C.、D.、【答案】 D13、下列不属于证券公司场外衍生品业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件的是（）。A.证券公司柜台交易业务规范B.证券公司金融衍生品备案指引（试行）C.中国证券市场金融衍生品交易主协议D.中国证券投资
6、基金法【答案】 D14、下列说法，错误的是（ ）。A.证券公司在受理客户开户申请时，应当要求客户出具真实有效的身份证明文件，并采取必要措施对客户身份的真实性进行审核B.证券公司受理机构客户和自然人客户委托代理他人开户时，应当要求代理人出具真实有效的身份证明文件及授权委托文件，并采取必要措施对代理人身份的真实性及有效性进行审核。自然人客户委托他人代理开户的，应提供经公证的授权委托文件C.客户委托他人代理开户的，证券公司应采取必要措施对客户本人和代理人进行投资者教育D.证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在60日内完成回访【答案】 D15、(2019年真题)根据证券公司流动性风险管理指引
7、，下列关于流动性风险管理职责的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D16、金融机构开展资产管理业务，下列规定中，不符合要求的是（ ）。A.对资产管理产品的资金综合管理、综合建账、综合核算B.不得开展或者参与具有滚动发行的资金池业务C.金融机构应当合理确定资产管理产品所投资资产的期限，加强对期限错配的流动性风险管理D.资产管理产品直接或间接投资于未上市企业股权及其收益权的，应当为封闭式资产管理产品【答案】 A17、下列有关法律关系的描述，错误的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A18、证券发行与承销管理办法属于（）层级。 A.法律B.行政法规C.部门规章及规范性文件D.自律性规
8、则【答案】 C19、主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日起（）个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新。A.3B.5C.7D.10【答案】 B20、下列选项中，属于集资诈骗应承担的刑事责任的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A21、私募基金子公司及其下设特殊目的的机构可以以现金管理为目的管理闲置资金，但应当坚持有效控制风险、保持流动性的原则，不得投资于（）。A.国债B.央行票据C.对外贷款D.投资级公司债【答案】 C22、下列关于科创板的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A23、下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利的有( )。A. . B. C. . D.
9、. . 【答案】 D24、根据全国股份转让系统主办券商管理细则等的规定，主办券商开展全国股份转让系统相关业务的管理要求包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B25、（2016年真题）股份有限公司中控股股东持有的股份应占股本总额（）以上。A.20%B.40%C.50%D.60%【答案】 C26、按照期货交易管理条例第六条的规定，目前中国境内的期货交易所中，我国第一家期货交易所是（ ）。A.上海期货交易所B.大连商品交易所C.郑州商品交易所D.中国金融期货交易所【答案】 C27、下列选项中，可以提议召开临时股东会会议的有( )。A. . B. . C. . D. . . 【答案】 A28、下
10、列事项属于有限责任公司监事会职权的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D29、资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当履行下列（ ）职责。A.、B.、C.、D.、【答案】 B30、下列情形中应由证券交易所决定暂停公司债券上市交易的错误的是（ ）。A.公司有重大违法行为B.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用C.公司最近2年连续亏损D.公司解散【答案】 D31、当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有( )。A. . B. . . C. D. . 【答案】 B32、20.（）从事集合资产管理业务违反规定的，中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会A.、B.、C.、D.、【
11、答案】 B33、下列选项中，属于操纵证券市场行为的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B34、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的()等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。A.B.C.D.【答案】 D35、证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的（ ）。?A.20%B.10%C.16%D.5%【答案】 A36、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，不得提供的服务包括（）。 A.B.C.D.【答案】 C37、下列选项中，符合基金财产独立性要求的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B38、证券公司开展柜台市场业务的总体要求有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C39、（ ）在中国证监会指导下制定相关配套业务规则，协助开展信息技术相关备案、监测、检测和检查等工作。A.中证信息技
