《2024年度广东省证券从业之金融市场基础知识练习题(六)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度广东省证券从业之金融市场基础知识练习题(六)及答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度广东省证券从业之金融市场基础知识练习题(六)及答案一单选题(共60题)1、（ ）是指债券买卖双方在成交的同时约定于未来某一时间以某一约定价格双方再进行反向交易的行为。A.现券交易B.回购交易C.远期交易D.期货交易【答案】 B2、（2018年真题）下列选项中，利率在偿付期限内发生变化的是（）。A.贴现债券B.附息债券C.息票累积债券D.浮动利率债券【答案】 D3、目前，在我国对投资者（包括个人和企业）买卖基金单位，（ ）印花税。 A.征收4%B.暂不征收C.征收1%D.征收2%【答案】 B4、（ ）只在期货市场上买卖合约，并不涉及现货交易。A.股指期货对冲B.商品期货对冲C.套期保
2、值D.期权对冲【答案】 B5、证券金融公司应当建立（ ）机制，有效识别、评估、控制公司经营管理中的各类风险。A.风险控制B.资本管理C.合规管理D.制度管理【答案】 A6、以下（ ）股票发行监管制度中有发行上市标准的要求。A.B.C.D.【答案】 C7、中国人民银行行使国家中央银行的职能，包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C8、下面关于机构投资者的描述，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D9、证券交易所的监管职能包括( )。对证券交易活动进行管理对会员进行管理以及对上市公司进行管理对全国证券、期货业进行集中统一监管维护证券市场秩序，保障其合法运行A. B. C. . D. .
3、. 【答案】 A10、根据（）划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。A.选择权的性质B.合约所规定的履约时间的不同C.金融期权基础资产性质的不同D.协定价格与基础资产市场价格的关系【答案】 B11、股票的（）决定股票的市场价格,股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。A.清算价值B.账面价值C.内在价值D.票面价值【答案】 C12、按照中国证监会发布的上市公司股东发行可交换公司债券试行规定，可交换债券的期限最短为（ ），最长为（ ）。A.6个月；1年B.6个月；6年C.1年；6年D.1年；10年【答案】 C13、对于社会公益基金财产，不得用于投资的是（）。A.政府资助的财产B
4、.社会组织捐赠的财产C.个人捐赠的财产D.投资取得的收益【答案】 A14、证券公司的业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、（ ）、证券资产管理业务等。A.委托投资业务B.资产托管业务C.证券承销与保荐业务D.委托贷款业务【答案】 C15、在沪、深证券交易所成立以前，我国股票发行价格的确定大部分是按（）进行。A.净资产收益法B.现金流量折现法C.市盈率法D.面值法【答案】 D16、市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的是（ ）。A.操作风险B.市场风险C.信用风险D.流动性风险【答案】 D17、5Cs系统是指（）。A.B.C.D.【答案】
5、 D18、下列关于不动产投资信托基金说法错误的是（ ）。A.以基础设施项目产生的现金流为偿付来源B.以基础设施资产支持专项计划为载体C.向投资者发行的代表基础设施财产或财产权益份额D.目前我国不动产投资信托基金发展已经相当成熟【答案】 D19、与现券交易相比，远期交易的特点主要表现在以下（）方面。A.B.C.D.【答案】 A20、小王报名参加了今年的证券从业资格考试，在复习金融市场基础知识的时候，对政府债券的有关知识出现了疑惑。请帮他选出下列有关政府债券的说法中，不正确的说法是（）。A.在各类债券中，政府债券的信用等级并非最高B.购买政府债券，是一种较安全的投资选择C.发达的二级市场为政府债券
6、的转让提供了方便，使其流通性大大增强D.国债的利息收入可免纳个人所得税【答案】 A21、（ ）是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。A.金融债券B.公司债券C.企业债券D.政府债券【答案】 A22、证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据是（）。A.完善的证券市场体系B.证券市场良好的秩序C.准确和全面的信息D.证券市场监管机构的合理监管【答案】 C23、下列各项中，会出现在我国证券交易委托指令中的是（ ）。A.、B.、C.D.、【答案】 D24、（2020年真题）基金的运作包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B25、所交易金融资产到期期限在1年
7、以上或者没有到期期限的金融市场，是（ ）。A.资本市场B.货币市场C.债务市场D.权益市场【答案】 A26、定向资产管理业务的特点有（）A.B.C.D.【答案】 A27、金融期权的主要风险指标Vega=（）。A.期权价值变化/到期时间变化B.到期时间变化/期权价值变化C.期权价值变化/波动率的变化D.波动率的变化/期权价值变化【答案】 C28、下列关于基金市场参与主体的说法中错误的是（ ）。A.基金管理人、基金托管人既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构B.未经注册，任何单位或者个人不得从事基金销售业务C.基金投资顾问机构是向基金投资者提供基金投资咨询、建议服务的机构D.律师事务所和会计师事
8、务所不属于基金市场参与主体【答案】 D29、设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准，证券登记结算公司的设立条件不包括（ ）。A.自有资金不少于人民币1亿元B.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施C.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格D.国务院证券监督管理机构规定的其他条件【答案】 A30、风险度量的方法包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D31、股权类期权包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D32、（）是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内（或约定日期）享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。A.金融远期合约B.金融期权C
9、.金融期货D.金融互换【答案】 B33、关于5Cs系统描述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D34、中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（）。A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】 B35、按照关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知的规定，（ ）和（ ）对注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务实行许可证管理。A.B.C.D.【答案】 D36、短期融资券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在（ ）内还本付息的债务融资工具。A.3个月B.6个月C.1年D.1个月【答案】 C37、配股除了应当符合上述上市公司公开发行新股的一般条件之外，上市公
10、司证券发行管理办法对于上市公司配股还有以下的特别规定，即（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A38、（2018年真题）股票是一种资本证券，它属于（）。A.实物资本B.真实资本C.虚拟资本D.风险资本【答案】 C39、下列关于现货市场投机和期货市场投机的比较中，说法正确的有( )。A. . B. . C. . D. . . 【答案】 A40、我国证券法规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列（ ）行为。A.B.C.D.【答案】 D41、某公司拟上市发行股票，已知股票每股面额为1元，按照我国公司法要求，该公司的股票发行价格可以是（）元。A.B.C.D.【答案】 B42、2018年7月，小王手头有一笔闲钱，正考虑将这笔钱投资于金融市场，在其进行基本面分析时，应考虑主要宏观经济变量包括（）。A.B.C.D.【答案】 B43、以下属于中央银行负债业务的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B44、任一企业集合票据募集资金额不超过（）人民币。A.1亿元B.2亿元C.3亿元D.4亿元【答案】 B45、下列关于交易所债券市场托管方式的说法中错误的是（ ）。A.交易所债券市场根据券种的不同，实行的是不同的托管体制B.国债由中国证券登记结算有限责任公司在中央国债
