《2024年度广东省证券从业之证券市场基本法律法规典型题汇编及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度广东省证券从业之证券市场基本法律法规典型题汇编及答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度广东省证券从业之证券市场基本法律法规典型题汇编及答案一单选题(共60题)1、申请公司债券上市交易，应当向（ ）报送上市报告书、公司章程等相关文件。?A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.工商行政管理局D.发改委【答案】 B2、下面属于私募基金宣传推介规范的是（）。A.B.C.D.【答案】 D3、(2018年真题)下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D4、下列关于公司对外投资规定的表述，错误的是（）。A.公司向其他企业投资，依照公司章程的规定，由董事长决定B.公司可以向其他企业投资C.公司章程对投资总额及单项投资的数额有限
2、额规定的，不得超过规定的限额D.除法律另有规定外，公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人【答案】 A5、证券公司应当选择符合以下哪些条件的信息技术服务机构开展合作（）。A.B.C.D.【答案】 C6、下列关于法的规范性体现的说法，正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 A7、证券公司应当于入股区域性股权市场运营机构起（ ）内将相关情况报送至中国证券业协会。A.3个工作日B.5个工作日C.15个工作日D.1个月【答案】 D8、审计应当遵循独立性原则，全面覆盖（ ），审计的范围、方法和频率应当与本机构经营规模及洗钱和恐怖融资风险状况相适应，审计报告应当向董事会或者其授权的专门委员会提交
3、。A.B.C.D.【答案】 D9、证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，（）应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。 A.证券交易所B.中国证监会C.中国证券业协会D.国务院证券监督管理机构【答案】 D10、按运作方式不同，证券投资基金可分为（ ）。A.债券基金、股票基金与货币市场基金B.封闭式基金与开放式基金C.成长型基金与收入型基金D.契约型基金与公司型基金【答案】 B11、根据证券基金经营机构信息技术管理办法，证券公司应当选择符合下列条件的A.、B.、C.、D.、【答案】 D12、某公司想设立证券登记结算机构。该公司自有资金1亿元，具有证券登记、存管和结算服务所必需的场
4、所和设施，也符合国务证券管理规定的其他条件。是否可以设立证券登记结算机构（ ）。A.是B.是，证券登记结算机构的名称中应当标明“证券登记结算”字样C.需要先由国务院证券监督管理机构审批D.否【答案】 D13、证券业从业人员取得执业证书后，发生下列( )A. . B. . C. . D. . 【答案】 B14、根据证券法的有关规定，证券公司将自营与其他业务混合操作，可能会受到下列处罚（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B15、托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得55万元，则中国人民银行应对其采取（）。A.没收违法所得B.没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款C.没收违法所得，
5、并处违法所得1倍以上5倍以下罚款D.处50万元以上200万元以下罚款【答案】 C16、证券评级机构未按照证券法规定披露信息，或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的，责令改正，予以警告，并处以（ ）的罚款。A.1万元以上3万元以下B.1万元以上5万元以下C.3万元以上5万元以下D.3万元以上10万元以下【答案】 A17、证券投资者保护基金的来源有()。A.B.C.D.【答案】 C18、证券发行市场又被称为（ ）。A.一级市场B.流通市场C.二级市场D.主板市场【答案】 A19、证券公司内部控制监督管理的下列人员中，证券公司监事会应当对（ ）的履职情况进行监督。A.
6、B.C.D.【答案】 D20、关于非金融机构开展基金托管业务的条件规定中，在从业人员方面规定基金托管部门拟任高级管理人员符合法律规定条件，基金托管部门取得基金从业资格不低于部门员工人数的（）。A.50B.60C.75D.80【答案】 A21、合格境外投资者可以证券登记结算机构申请开立证券账户。名义持有人将其代理的实际投资者或基金的信息在每个季度结束后的（ ）个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。A.8B.7C.6D.5【答案】 A22、（）主要为企业融资及相关企业改制、并购、资产重组等活动提供方案设计、交易估值、提出专业意见等专业服务。A.财务顾问B.业务顾问C.投资顾问D.资产管理顾问【答
7、案】 A23、反洗钱工作中，证券公司开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作应当遵循（）原则A.审慎合理B.依法合规C.了解你的客户D.全面从严监管【答案】 C24、根据合伙企业法，合伙人有下列（ ）情形之一的，经其他合伙人一致同意，可以决议将其除名。A.B.C.D.【答案】 C25、一家公司发行股票、债券进行筹资，下列（）行为构成欺诈发行股票、债券罪。A.行为人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，但尚未发行股票和公司、企业债券B.行为人因过失制作了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，且已经发行股票和公司、企业债券C.行为人制作了虚假的招股
8、说明书、认股书、公司、企业债券募集办法发行股票或者公司、企业债券，并达到数量巨大、后果严重或者有其他严重情节D.行为人制作并向社会发行了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法【答案】 C26、证券公司监督管理条例第九条规定，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。A.10%B.15%C.30%D.40%【答案】 C27、按照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法规定，财务顾问主办人应该最近（）个月未因执业行为违法违规受到处罚。A.6B.12C.24D.36【答案】 D28、证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细账户的资产情况，按照一定的综合比例
9、，确定对借入人开展科创板转融券业务应收取的保证金。应收取的保证金比例可低于（ ），其中货币资金占收取保证金的比例不得低于（ ）。A.20%；15%B.25%；20%C.30%；15%D.30%；20%【答案】 A29、在证券公司中间介绍业务中，证券公司为期货公司介绍客户时，可以向客户（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A30、根据关于规范金融机构资产管理业务的指导意见，下列关于资产管理产品分级要求的说法，正确的是（）。A.固定收益类产品分级比例不超过3:1B.分级私募产品应根据所投资产的风险程度设定分级比例，中间级份额进入劣后级C.商品及金融衍生品类产品的分级比例不得超过1：1D.公募产品
10、不得进行份额分级，私募产品可进行份额分级【答案】 A31、下列关于证券公司风险处置措施中的“行政接管”措施，表述正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D32、证券投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向证监会派出机构备案，备案材料包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D33、证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告内容包括（）。A.B.C.D.【答案】 A34、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有()。A.B.C.D.【答案】 D35、根据发布证券研究
11、报告执业规范的规定，署名的证券分析师应（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A36、证券公司代销金融产品，不得有的行为包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C37、下列有关有限责任公司股权转让的说法中，错误的是（）。A.有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权B.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意C.其他股东半数以上不同意转让且不购买该股权，该股东不得转让D.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权【答案】 C38、A基金份额登记机构篡改了基金份额登记数据，被责令改正，处（ ）万元罚款。A.5B.14C.150D.200【答案】 B39、下列关于基金财产的说法，正确的有(?)A.、B.、C.、D.、【答案】 B40、关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的有（）。A.B.C.D.
