《2024年度广东省证券投资顾问之证券投资顾问业务能力检测试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度广东省证券投资顾问之证券投资顾问业务能力检测试卷A卷附答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度广东省证券投资顾问之证券投资顾问业务能力检测试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、下列关于收益率曲线的说法，正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C2、价值函数中的多重账户同时存在收益与损失的情况下的期望，可以分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 D3、风险限额管理是对关键风险指标设置限额,并据此对业务进行监测和控制旳过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（）A.I、IIB.III、IVC.II、IVD.I、II、III、IV【答案】 A4、申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A5、证券公司应至少每半年开展一次流动
2、性风险压力测试.在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（ ）A.不少于30天B.不少于60天C.不少于180天D.不少于365夭【答案】 A6、关于股市进场时机上说法不正确的是（）。A.长线投资者的基本理念是股市总的运行方向始终是曲折向上的，因而更加注重上市公司基本面，选择具有投资价值的个股介入后就应该长期持股B.中线投资者大部以做波段为主，这就需要判断一段时间以来行情的高点与低点出现的时间、空间以及与之相对应的策面、基本面等因素，看重的则是大盘及个股走势的规律性C.短线投资者以博取价格差为目的，他们在买进股票后很快就会卖出，具有较浓的投机色彩，所以对短线投资者来说，市场永远充
3、满机会，从理论上讲都有参与的价值D.介入个股炒作，尤其是在大市不好时炒个股，一定要注意防范掉进主力挖掘的多头陷阱的风险，但对于短线操作来说者时限性很强，无需设定止损盈位【答案】 D7、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（ ）。A.公司债券B.股票C.商业票据D.金融证券【答案】 D8、了解客户的基本情况和要求包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D9、下列关于预算与实际的差异分析，说法正确的是()。A.总额差异的重要性低于细目差异B.差异很大的需要各个项目同时进行改善C.不能调整收入D.依据预算的分类个别分析【答案】 D10、以下属于证券投资顾问的禁止性行为的是（）。A.B
4、.C.D.【答案】 A11、风险揭示书内容与格式要求由（）制定。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券公司D.证券交易所【答案】 A12、退休规划的步骤（ ）A.B.C.D.【答案】 A13、下列关于股息贴现模型的说法，正确的是（）。A.使得资本利得限制在最小值B.包含了税后的资本利得C.隐含地包括了资本利得D.未考虑资本利得【答案】 C14、以下不属于客户证券投资目标中的短期目标的是（）。A.休假B.购新车C.按揭购房D.存款【答案】 C15、以下选项中，哪个不属于人寿保险的分类（）。A.普通型人寿保险B.年金保险C.新型人寿保险D.医疗保脸【答案】 D16、证券投资顾问业务的投资建议服务
5、内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A17、保险规划的目标包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D18、下列关于客户风险承受能力的评估方法的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C19、下列关于有效市场假说与行为金融理论的联系。说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 C20、确定投资策略要根据投资者（ ），确定最终的证券产品种类。A.B.C.D.【答案】 B21、下列关于时间价值与利率的说法错误的是（ ）。A.现值（PV），即货币现在的价值，一般是指期初价值B.终值（FV），即货币在未来某个时间点上的价值，一般指期末价值C.时间（t），是货币价值的参照系数D.利率（或通货膨
6、胀率（r），是影响金钱时间价值程度的衡定要素【答案】 D22、每股股利与股票市价的比率称为（ ）。A.股利支付率B.市净率C.股票获利率D.市盈率【答案】 C23、道氏理论所认为的主要趋势的持续时间一般在（ ）。A.1年或1年以上B.36个月C.3周3个月D.不超过3周【答案】 A24、套利组台，是局A足（ ）三个条件的证券组台。A.B.C.D.【答案】 A25、下列关于蒙特卡洛模拟法的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B26、普通股票与优先股票的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B27、下列关于普通股票的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C28、下列
7、关于趋势线和轨道线关系的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C29、下列关于趋势线和轨道线关系的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C30、趋势线的确认条件包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C31、下列选项属于个人理财的目标有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D32、证券的绝对估计值法包括（）。A.B.C.D.【答案】 C33、国内生产总值（GDP）是指一个国家（或地区）所有（）在一定时期内（一般按年统计）生产活动的最终成果。A.国外居民B.常住居民C.国内居民D.常住居民但不包括外国人【答案】 B34、下列关于消费型企业风险敞口类型及其对冲方式，说法正确的是（
8、）。A.B.C.D.【答案】 A35、资本市场线是（ ）A.在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无冈险资产F与市场组合M的射线FB.衡量由系数侧定的系统风险与期望收益间线性关系的直线C.以E（rP）为横坐标、p为纵坐标D.在均值标准差平面上风险与期盛收益间线性关系的直线【答案】 A36、 证券公司可以按照下列（）方式收取服务费用。A.B.C.D.【答案】 B37、风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸,以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。A.一B.二C.三D.四【答案】 B38、保险规划的目标包括（）。A.B.C.D.【答案】 D39、金融债券的
9、发行主体是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B40、资本资产定价模型假设条件有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D41、在进行投资规划时，对投资对象的分析包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B42、下列关于统计推断的参数估计。说法正确的有（）。A.I、II、IV、VB.III、IV、VC.I、III、IV、VD.II、III、IV、V【答案】 C43、以下家庭债务管理状况的分析公式正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A44、道氏理论认为股价的波动趋势包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C45、依据“价值链(Va1ueChain)”理论，企业的产业价值链包括（）。A.B.C.D.【答案】 D46、在资本资产定价模型中，资本市场没有摩擦的假设是指（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C47、 确认一条支撑线和压力线的重要识别手段包括（）。A.B.C.D.【答案】 A48、证券公司根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况，设定流动性风险限额并对其执行
