《2024年度广东省证券从业之金融市场基础知识过关检测试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度广东省证券从业之金融市场基础知识过关检测试卷A卷附答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度广东省证券从业之金融市场基础知识过关检测试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、按照组织方式，可以将金融市场划分为（ ）和（ ）。A.债券市场和权益市场B.一级市场和二级市场C.货币市场和资本市场D.交易所市场和场外交易市场【答案】 D2、在证券分析中，对（ ）因素的分析被称为基本面分析。A.B.C.D.【答案】 D3、李某持有乙公司5000股优先股，因公司2017年盈利不佳，本应发放的优先股股息暂未发放，2018年年末，公司将当年股息连同2017年股息一同发放给李某，这说明李某持有的是（）。A.强制分红优先股B.固定股息优先股国家C.可累积优先股D.参与优先股【答案】 C4、关于申
2、请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件，说法正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A5、下列关于证券公司的表述，说法不准确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D6、般性货币政策工具是中央银行普遍或常规运用的货币政策工具，其实施的对象是整体经济和金融活动，以下属于一般性货币政策工具的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B7、证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反()的行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。A.、B.、C.、D.、【答案】 D8、在存在活跃市场的投资品种情况下，下列关于基金资产估值原则的说法中，
3、正确的有()。A.I、B.C.D.【答案】 C9、（ ），是指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A.融资融券业务B.股票质押业务C.债券业务D.非标准化债权投资业务【答案】 A10、下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件的说法中，不正确的是（）。A.具有满足业务需要的技术系统B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度D.配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业资格的业务人员【答案】 D11、关于证券公司资产管理计划，下列说法中正确的是（）。A.资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集B.
4、证券期货经营机构、销售机构可以通过传播媒体方式向不特定对象宣传资产管理计划C.证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资产D.同一非标准化资产指单一主体的非标准化资产，不包含关联方的非标准化资产【答案】 C12、证券交易所在每个交易日（ ），根据证券公司报送数据，向市场公布最近一个交易日的融资融券交易总量。 A.16:00前B.收市后C.22:00前D.开市前【答案】 D13、（2020年真题）关于证券投资基金业的发展、下列说法正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A14、政府发行债券所筹集的资金可用于（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D15、在财务类强制退
5、市中，上市公司出现（ ）情形之一的，证券交易所对其股票实施退市风险警示：A.B.C.D.【答案】 D16、（2021年真题）下列关于不同类型基金的利润分配原则的说法，正确的是（?）A.基金利润分配后基金份额净值可以低于面值B.封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的80%C.货币基金应当每日进行收益分配D.开放式基金按规定需在基金合同和招募说明书中约定每次基金收益分配的最高比例【答案】 C17、将债券划分为利率债和信用债所采取的划分依据是（ ）。A.信用状况B.发行方式C.期限长短D.利率是否固定【答案】 A18、按投资主体的不同性质，股票可以分为（）。A.B.C.D.【答案】
6、 D19、以下关于股份变动中增发和定向增发的说法错误的是（ ）。A.增发是股份公司向不特定对象公开募集股份的行为B.定向增发是股份公司采用非公开方式向特定对象发行股票的行为C.增发或定向增发之后，公司注册资本和股份相应增加D.若增发价格低于增发前每股净资产，则增发后可能会导致公司每股净资产提升，有利于股价上涨【答案】 D20、下面关于证券投资者保护基金的使用，表述正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A21、（ ）是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。A.证券经纪业务
7、B.证券投资顾问业务C.证券投资咨询业务D.证券资产管理业务【答案】 B22、目前，凭证式国债发行采用（ ）。A.公开招标方式B.承购包销方式C.竞争性招标方式D.代销方式【答案】 B23、证券公司在承销证券过程中，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，可以处( )的罚款。A.20万元以上40万元以下B.30万元以上50万元以下C.20万元以上60万元以下D.30万元以上60万元以下【答案】 D24、证券交易规则是为了维护证券交易市场而颁布的具有法律依据的规则。我国股票交易市场的交易规则内容涵盖（ ）等一系列的制度规定，主要为集中竞价交易规则和大宗交易制度。A.、B.、C.、D.
8、、【答案】 C25、下列关于基金业绩评价指数詹森指数的说法，错误的是（）。A.在比较不同基金的投资收益时，詹森指数要优于特雷诺指数和夏普指数B.詹森指数是以资本资产定价模型为基础的评价基金业绩的相对指标C.詹森指数是一种在风险调整基础上的绝对绩效度量方法D.詹森指数能评估基金的业绩优于基准的程度【答案】 B26、下列选项中，属于非证券金融市场的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D27、全国社保基金理事会直接运作的基金的投资范围限于（），其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。A.B.C.D.【答案】 B28、我国股票市场参与主体日益成熟，投资者群体包括个人
9、投资者、证券投资基金以及其他机构投资者。其中，对股票市场形成长期价值投资的理念具有重要引导作用的是（）。A.个人投资者B.证券投资基金C.其他机构投资者D.证券基金和其他机构投资者【答案】 B29、（2018年真题）证券公司的（）必须经证券监督管理机构批准。A.、B.、C.、D.、【答案】 D30、证券公司的业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、（）、证券资产管理业务等。A.委托投资业务B.资产托管业务C.证券承销与保荐业务D.委托贷款业务【答案】 C31、SETS系统（证券交易所电子化交易系统）的特点有（）。A.B.C.D.【答案】 C32、证券
10、公司在进行压力测试时，应当遵循以下原则（）。A.B.C.D.【答案】 D33、创业板上市公司向特定对象发行的股票，自发行结束之日起（）内不得转让。A.6个月B.12个月C.18个月D.24个月【答案】 A34、下列关于开放式基金份额的认购模式的说法,正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A35、（2020年真题）下列关于证券交易所发展历史的说法，错误的是（）。A.1929年国民政府颁发“交易所法”后，上海证券物品交易所并入上海华商证券交易所B.改革开放后，我国先后批准成立了“上海证券交易所”和“深圳证券交易所”C.解放初期，最早成立的的证券交易所是“北京证券交易所”D.新旧中国出现的
11、第一家外商经营的证券交易所是“上海股份公所”【答案】 C36、以下属于套期保值基本原则的是（ ）。A.、B.I、C.I、D.、【答案】 B37、中国外汇交易中心于（）年8月15日，开展银行间远期外汇交易。A.2004B.2005C.2006D.2007【答案】 B38、记账式国债采取( )方式分销。A. . B. . C. . D. . . 【答案】 B39、目前，财政部代理发行地方政府债采取（ ）的方式。A.、B.、C.、D.、【答案】 D40、稳定的现金股利政策对公司的现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为（）。A.蓝筹股B.优先股C.潜力股D.红筹股【答案】 A41、下列关于实值期权、虚值期权与平值期权的说法，正确的是（）。A.、B.、C
