《2024年度广东省证券投资顾问之证券投资顾问业务真题练习试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度广东省证券投资顾问之证券投资顾问业务真题练习试卷A卷附答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度广东省证券投资顾问之证券投资顾问业务真题练习试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、（）是行业形成的基本保证。A.、B.、C.、D.、【答案】 D2、下列关于SpSS的说法，正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 B3、（）是把价格的上下变动和不同时期的持续上涨、下跌看成是波浪的上下起伏，认为价格运动遵循波浪起伏的规律。A.切线类B.形态类C.K线类D.波浪类【答案】 D4、下列关于道氏理论，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 A5、情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下，其整体流动性风险（）出现的不同状况。A.一定B.不可能C.可能D.一定不【答案】 C
2、6、某投资者在3个月后持获得一笔资金，并希望用该笔资金进行股票投资，但是担心股市整体上涨从而影响其投资成本，这种情况下，可采取（）。A.股指期货的卖出套期保值B.股指期货的买入套期保值C.期指和股票的套利D.股指期货的跨期套利【答案】 B7、某大豆进口商在5月即将从美囯进口大豆，为了防止价格上涨，2月10日该进口商在CBOT买入40手执行价格为660美分/蒲式耳，5月大豆的看涨期权利金为10美分/蒲式耳，当时CBOT5月大豆的期货价格为640美分/蒲式耳。当期货价格涨到（ ）美分/蒲式耳时，该进口商的期权能达到盈亏平衡。A.640B.650C.670D.680【答案】 C8、股息增长模型有（
3、）。A.B.C.D.【答案】 B9、一般而言，影响行业市场结构变化的因素包括（）。A.B.C.D.【答案】 D10、企业风险敞口分为（ ）这几种类型。A.、B.、C.、D.、【答案】 A11、下列关于完全竞争型市场的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C12、按研究内容分类，证券研究报告可以分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 A13、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息（）。A.B.C.D.【答案】 D14、某一期权标的物市价是57元，投资者购买一个敲定价格为60元的看涨期权，权利金为2元，然后购买一个敲定价格为55元的看跌期权，权利金为
4、1元，则这一竞跨式期权组合的盈亏平衡点为（ ）。A.63元,58元B.63元,52元C.52元,58元D.63元，66元【答案】 B15、（ ）以市场资本总额衡量的小型资本股票，共投资组合收益通常优于股票市场场的整体表现.A.日历效应B.遵循内部人的交易活动C.低市盈率效应D.小公司效应【答案】 D16、多重负债下的组合免疫策助组合应满足的条件有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B17、根据市场的竞争激烈程度，行业可以分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 B18、以下属于遗产规划内容的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D19、目前，证券投资分析所采用的方法主要有（）。A.B.C.D.【
5、答案】 A20、下列关于变现能力分析的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B21、以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C22、对法人客户的财务报表分析应特别关注的内容有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C23、关于道氏理论的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A24、根据客户的风险偏好，可以把客户划分为（）。A.B.C.D.【答案】 B25、客户对财务利益的要求大致有三种，即()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C26、在进行获取现金能力分析时，所使用的比率包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B27、投
6、资者在信息不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过多依赖于舆论，而不考虑私人信息的行为，这称为（ ）。A.心理账户B.羊群效应C.过度自信D.损失厌恶效应【答案】 B28、股票类证券产品的组成包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C29、市场风险限额指标主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 D30、在成长期，影响行业成长能力的主要因素有（）。A.B.C.D.【答案】 A31、李先生向银行贷款30万元，期限为2年，年利率为4%，则按单利和复利计算，李先生在2年后应归还银行的金额分别是（）万元。A.32,34B.32.4,32.45C.30,32.45D.32.4,34.8
7、【答案】 B32、采取电话沟通收集客户信息的优点有（ ）A.B.C.D.【答案】 A33、资本资产定价模型中的一个重要假设是投资者根据（）选择证券。A.是否配股B.证券的流通性C.证券的风险与收益D.是否分红派息【答案】 C34、以下关于送红股说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】 B35、（）以市场资本总额衡量的小型资本股票，共投资组合收益通常优于股票市场场的整体表现.A.日历效应B.遵循内部人的交易活动C.低市盈率效应D.小公司效应【答案】 D36、保险规划的的风险类型有（）。A.B.C.D.【答案】 B37、根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有（
8、 ）。A.B.C.D.【答案】 D38、基于市场情绪设计行业轮动投资策略主要考虑（ ）。A.B.C.D.【答案】 D39、按股票的价格行为所表现出来的行业特征进行的分类，可以将股票划分为增长类、周期类、稳定类和（）股票。A.价值类B.非增长类C.投机类D.能源类【答案】 D40、关于支撑线和压力线说法错误的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C41、根据证券业从业人员资格管理实施细则(试行)，执业人员出现()情形，不予通过年检。A.、B.、C.、D.、【答案】 C42、投资规划的重点在于客户需求或理财目标的实现，帮助客户实现资产保值增值，其投资可分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 B43、关
9、于VaR值的计是方法，下列论述正确的是（）。A.方差一协方差法能预测突发事件的风险B.方差一协方差法易高估实际的风险值C.历史模拟法可计是非线性金融工具的风险D.蒙特卡洛模拟法需依赖历史数据【答案】 C44、常见的战术性投资策略包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B45、信用风险识别的内容和方法包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D46、下列哪些指标应用是正确的（ ）。A.B.C.D.【答案】 B47、关于计算VaR值的参数选择，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A48、下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是（）A.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议B.证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益依据包括C.证券投资顾问向客户提供的投资建议应包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析
