《2024年度广东省证券从业之金融市场基础知识过关检测试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度广东省证券从业之金融市场基础知识过关检测试卷B卷附答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度广东省证券从业之金融市场基础知识过关检测试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、下列属于信用风险构成要素的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D2、债券收益的三种表现形式有( )。A. . B. . . C. . D. . 【答案】 A3、商业银行债券包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C4、投资者可通过ETF进行套利交易，这主要是由于ETF（）的特点。A.实行一级市场与二级市场并存的交易制度B.被动操作指数基金C.独特的实物申购、赎回机制D.只能通过交易所进行交易【答案】 A5、按照上市公司证券发行管理办法主板（中小板）上市公司的配股应当满足的条件包括（ ）。A.B.C.D.【答
2、案】 D6、（2021年12月真题）下列关于不同类型基金利润分配原则的说法,正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】 B7、新加坡交易所（简称SGX）于()年9月5日推出以新华富时50指数为基础变量的全球首个中国A股指数期货。A.1996B.2010C.2006D.2000【答案】 C8、我国发行的债券品种主要有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D9、不记名股票，是指股票票面和股份公司股东名册上均（）股东姓名的股票，也称无记名股票。A.记载B.不记载C.可记载也可不记载D.以上都不对【答案】 B10、W银行的财务总监在审核W银行的年末财务报表时，全部负债业务总额为30亿元，以下（ ）情况应
3、引起他的特别注意。A.资产负债表显示，年末股本金、储备资金和未分配利润总和为15亿元B.资产负债表显示，年末股本金、储备资金和未分配利润总和为4亿元C.资产负债表显示，存款负债为21亿元D.资产负债表显示，存款负债为25亿元【答案】 A11、证券市场正常运行的基础是（）。A.证券从业者的自我管理B.国家对证券市场的监管C.稳定的市场价格D.完善的市场监管体系【答案】 A12、LOF的申购、赎回均以（ ）进行。A.基金价格B.现金C.基金资产D.一篮子股票【答案】 B13、期权价格变化为0.02,无风险利率变化为0.01。Rho=（ ）。A.1B.2C.3D.6【答案】 B14、（ ）是指由于流
4、动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。A.流动性风险B.操作风险C.经营风险D.信用风险【答案】 A15、目前，我国的商品期货交易所不包括以下哪项（ ）。A.大连商品交易所B.郑州商品交易所C.广州货交易所D.深圳期货交易所【答案】 D16、货币政策是指政府或中央银行为影响经济活动所采取的措施，其最终目标包括（）。A.、 B.、C.、D.、【答案】 A17、股权类期货是以（）为基础资产的期货合约。A.、B.、C.、D.、【答案】 A18、证券投资基金是一种（ ）集合投资方式。A.B.C.D.【答案】 C19、下列（）属于我国公司法规定的普通股股东所享有的基本权利。A.B.C.D.【答案
5、】 A20、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。这体现了金融衍生工具基本特征中的（）。A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.不确定性或高风险性【答案】 B21、远期交易和期货交易的区别主要表现在()。A.I、B.C.D.【答案】 D22、一般说来，证券投资基金当事人之间的关系包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C23、自然风险是指因自然力的不规则变化使社会生产和社会生活等遭受威胁的风险，下列属于自然风险的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A24、证券公司目前可以发行的债券品种包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B25、中小
6、非金融企业发行集合票据应披露（）。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.III、IV【答案】 A26、金融衍生工具依据其自身交易的方法和特点可以分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 C27、下列关于“荷兰式”与“美国式”招标方式的说法中，正确的有（ ）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 B28、关于股东的表决权，下列说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 D29、可能影响上市公司未来收益，引起股票内在价值变化的因素包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D30、根据证券投资基金法的规定，国务院证券监督管理机构应当自公开募集基金的募集注册申请之日起（）内依照法
7、律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，做出注册或者不予注册的决定。A.3个月B.6个月C.9个月D.1年【答案】 B31、在计算沪深300指数时，采用分级靠档的方法，已知自由流通比例为大于40小于等于50时的加权比例为50，自由流通比例为大于50小于等于60时的加权比例为60，股票A的A股总股本为8000万元，非自由流通股本为4500万元，则计算出的加权股本应为（ ）万元。A.4800B.4200C.4000D.3600【答案】 C32、申请人可以向结算公司申请办理非交易过户登记的证券不包括登记在中国结算公司开立的证券账户中的（）。A.A股股票（含非流通股）B.债券C.基金（限于
8、证券交易所场内登记的份额）D.权证【答案】 A33、我国境内将推出（ ），即在我国境内发行的代表境外或者我国香港特别行政区证券市场上某种股票的权益类证券。A.GDRB.IDRC.TDRD.CDR【答案】 D34、下面属于政策性银行发行金融债券应向人民银行报送的文件的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D35、下列关于财务公司发行金融债券的说法，有误的是（）。A.财务公司发行金融债券应当由财务公司的母公司提供相应担保B.财务公司发行金融债券应当由其他有担保能力的成员单位提供相应担保C.财务公司发行金融债券可经原中国银监会批准免予担保D.财务公司发行金融债券需要以非公开发行的方式【答案】 D36、
9、证券公司从事证券承销业务的具体方式有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C37、在委托受理的验证和审单环节，证券经纪商要根据（）的交易规则，审查客户的证件和委托单。A.中国金融期货价交易所B.中国登记结算公司C.证券交易所D.证券业协会【答案】 C38、我国多层次股票市场体系初步形成。分为场内市场和场外市场，其中，场内市场包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A39、在美国，基金设立的两个重要法律文件包括（ ）。A.I、B.I、C.I、IIID.II、 III【答案】 C40、证券投资者可分为（）两大类。A.政府机构和金融机构B.机构投资者和个人投资者C.合格境外投资者和合格境内投资者D
10、.企事业法人和各类基金【答案】 B41、无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份，具体不包括（ ）。A.外币普通股B.境内上市外资股C.境外上市外资股D.人民币普通股【答案】 A42、基金份额持有人大会可行使的职权有( )。提前终止基金合同转换基金运作方式提高基金管理人、基金托管人的报酬标准更换基金托管人A. . B. . . VC. . D. . 【答案】 C43、按照公允价值计算，养老保险基金投资于银行活期存款、一年期以内（含一年）的定期存款、中央银行票据、剩余期限在一年期以内（含一年）的国债、债券回购、货币型养老金产品、货币市场基金的比例，合计不得低于养老基金资产净值的（）。A.1%B.3%C.5%D.10%【答案】 C44、证券交易所可根据需要对每日股价涨跌幅予以适当的限制，（）委托是无效的。A.B.C.D.【答案】 B45、期货一般分为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B46、我国创业板在深圳证券交易所开市的时间为（ ）年10月。A.2009B.2011C.2012D.2010
