《2024年度广西壮族自治区证券从业之金融市场基础知识全真模拟考试试卷B卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度广西壮族自治区证券从业之金融市场基础知识全真模拟考试试卷B卷含答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度广西壮族自治区证券从业之金融市场基础知识全真模拟考试试卷B卷含答案一单选题(共60题)1、（ ）指期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量基础金融工具的权利。A.I、B.、C.、IVD.I、【答案】 C2、政府债券的举债主体包括（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 C3、在初步询价结束后，公开发行股票数量在（）亿股以上，提供有效报价的询价对象不足20家的，应当中止发行。A.2B.3C.4D.5【答案】 C4、企业年金基金投资于银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于资产投资组合企业年金基金财产净值的（）A.1%B.3%C.5%D.8
2、%【答案】 C5、基金从设立到终止都要支付一定的费用，其中包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A6、以中国香港股票市场中的50家上市股票为成分股样本的指数是（）A.港证50指数B.恒生指数C.港证综合指数D.港证新指数【答案】 B7、会员大会可以行使的职能不包括（ ）。A.制定和修改证券交易所章程B.决定高级管理人员的聘任、解聘及薪酬事项C.审议和通过理事会、监事会和总经理的工作报告D.选举和罢免会员理事、会员监事【答案】 B8、小王报名参加了今年的证券从业资格考试，在复习金融市场基础知识的时候，对政府债券的有关知识出现了疑惑。请帮他选出下列有关政府债券的说法中，不正确的说法是（ ）
3、。A.在各类债券中，政府债券的信用等级并非最高B.购买政府债券，是一种较安全的投资选择C.发达的二级市场为政府债券的转让提供了方便，使其流通性大大增强D.国债的利息收入可免纳个人所得税【答案】 A9、（2018年真题）在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是（?）。A.零息债券B.浮动利率债券C.息票累积债券D.附息债券【答案】 B10、W银行的财务总监在审核W银行的年末财务报表时，全部负债业务总额为30亿元，以下（ ）情况应引起他的特别注意。A.资产负债表显示，年末股本金、储备资金和未分配利润总和为15亿元B.资产负债表显示，年末股本金、储备资金和未分配利润总和为
4、4亿元C.资产负债表显示，存款负债为21亿元D.资产负债表显示，存款负债为25亿元【答案】 A11、证券交易所的组织形式中，不以营利为目的的是（）。A.公司制B.会员制C.审批制D.许可制【答案】 B12、（ ）负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券交易所D.保荐机构【答案】 D13、我国储蓄国债（凭证式）和储蓄国债（电子式）的不同点有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B14、金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法，根据客户分级和（ ）匹配原则，避免误导投资
5、者和错误销售。 A.产品分级B.产品规模C.客户风险D.产品收益【答案】 A15、按照证券投资者保护基金管理办法的规定，证券投资者保护基金公司履行以下（）职责。A.B.C.D.【答案】 D16、根据各种货币政策工具的基本性质以及它们在货币政策实践中的运用情况，货币政策工具可分为一般性货币政策工具、（ ）及其他货币政策工具等。A.B.C.D.【答案】 C17、（2021年真题）下到关于我国金融业对外开放的说法，正确的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】 B18、以下说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B19、下列属于基金行业自律组织的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A20、
6、仅从股票的市场行为来分析股票价格未来变化趋势的方法是股票投资分析方法中的（）。A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】 B21、下列关于中央银行票据的说法中，错误的是（ ）。A.中央银行票据本质上属于特殊的金融债券B.是中央银行为调节基础货币发行的长期债券C.期限通常在3个月至3年D.是一种重要的货币政策日常操作工具【答案】 B22、（2021年真题）证券市场监管是一国宏观经济监管体系中不可缺少的组成部分，对证券市场的健康发展意义重大，下列关于证券市场监管意义的有关说法，错误的是（?）A.加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要B.加强证券市场监管是保障广大投资者
7、特别是机构投资者合法权益的需要C.加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要D.准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据【答案】 B23、证券登记结算制度实行证券（ ）。 A.代持制B.实名制C.代理制D.经纪制【答案】 B24、（2019年真题）根据律师事务所从事证券法律业务管理办法，以下说法错误的是（）。A.律师担任公司董事的，该律师所在事务所不得接受其所任职公司的委托，对该公司提供证券法律服务B.律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务C.同一律师事务所不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见D.律师可以同时为同一证券发行的发行人、保荐机构、承销
8、商出具法律意见【答案】 D25、目前我国国债发行方式包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 C26、下列关于证券登记结算公司的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A27、主板（中小企业板）上市公司存在下列（）情形时，不得非公开发行股票。A.B.C.D.【答案】 A28、根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（）债券组合证券化等类别。A.、B.、C.、D.、【答案】 C29、基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列（）情形。A.B.C.D.【答案】 D30、根据投资者的心理因素，可将证券市场投资者分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 C31、 下列关于证券公司债券
9、的说法错误的是()。A.证券公司发行债券应符合公司债券发行与交易管理办法B.证券公司发行债券因擅自改变用途而未作纠正的，不得公开发行新股C.证券公司债券公开发行仅向公众投资者公开发行D.证券公司债券可以一次核准、分期发行【答案】 C32、距离中央银行的货币工具最近，是中央银行货币政策工具的直接调节对象，可控性极强的货币政策目标是（）。A.最终目标B.中介目标C.操作目标D.货币供应量【答案】 C33、现券交易也可以被称为债券的（ ），是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。A.回购交易B.远期交易C.即期交易D.市场交易【答案】 C34、下列
10、属于经济指标中的滞后性指标的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A35、基金信息披露大致可分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 C36、根据中国国家标准风险管理术语中关于风险的定义，说法正确的是（ ）。?A.可以是负面的，不可以是正面的B.可以是正面的，也可以是负面的C.正面的和负面的都不可以D.可以是正面的，不可以是负面的【答案】 B37、资本外逃不可能在（ ）情况下发生。A.B.C.D.【答案】 D38、下列关于连续竞价时，成交价格的确定原则的说法中，错误的是（ ）。A.最高买入申报与最低卖出申报价格相同，以该价格为成交价B.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖
11、出申报价格为成交价C.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价D.以上都不正确【答案】 D39、金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以（ ）为交易对手。A.交易所（或期货清算公司）B.期货经纪公司C.卖方D.买方【答案】 A40、经国务院同意，2011年开展地方政府自行发债试点的地区是（）。A.I、II、IVB.I、III、IVC.II、III、IVD.III、IV【答案】 C41、我国证券投资基金反映的是一种（ ）关系A.信托B.担保C.债券D.股权【答案】 A42、（2020年真题）申请发行可交换公司债券，应该满足下列规定（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A43、目前，国际上股票发行制度的两种类型是（）。A.保荐制和注册制B.
