《2024年度广东省证券从业之证券市场基本法律法规测试卷(含答案)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度广东省证券从业之证券市场基本法律法规测试卷(含答案)（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度广东省证券从业之证券市场基本法律法规测试卷(含答案)一单选题(共60题)1、所有合格境外机构投资者（QFII）对单个上市公司A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的（ ）。A.10%B.33%C.30%D.49%【答案】 C2、下列有关封闭式和开放式基金的区别，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D3、证券期货监督管理部门的工作人员，故意销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，应接受的刑事处罚措施有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B4、下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有( )。A. B. C. D. 【答案】 A5、证券公司合规部门中具备3
2、年以上（）等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于5人。A.、B.、C.、D.、【答案】 B6、发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，可能受到的处罚措施包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C7、证券公司风险管理部门应当向（）提交风险管理日报、月报、年度等定期报告。A.股东（大）会B.董事会C.经理层D.监事会【答案】 C8、证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D9、证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（）个月。A.6B.
3、5C.4D.3【答案】 A10、与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立（ ）机制。A.监督B.管理C.制衡D.审核【答案】 C11、下列职权中，属于股份有限公司董事会的是（）。A.B.C.D.【答案】 B12、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D13、根据证券期货投资者适当性管理办法，适当性管理主要分为(?)A.、B.、C.、D.、【答案】 D14、任何人未取得任职资格，实际行使证券公司高级管理人员职权的，国务院证券监督管理机构可以对其采取（ ）的措施。A.证券市场禁入B.警告C.罚款D.降职【答案】 A15、按照证券业从业人员资格管理办法的规定，从业人员在执业过程中违反
4、有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，收到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（ ）内向协会报告。A.5日B.10日C.15日D.30日【答案】 B16、证券公司进行柜台交易，向投资者收取履约保证金的，应当在双方约定的金融机构开立（）存放，不得违约动用。A.存款账户B.信用账户C.专门账户D.产品账户【答案】 C17、下列关于证券自营业务授权的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D18、下列关于证券公司柜台市场业务的说法，错误的有()。A.I、II、III、IVB.I、IIIC.III、IVD.I、II、IV【答案】 D19、证券业从业人员不得从事的活动有（ ）。A.B
5、.C.D.【答案】 D20、香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票。这种交易行为称之为（ ）。A.沪股通B.港股通C.深股通D.深港通下的港股通【答案】 A21、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A22、下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的有（）。A.B.C.D.【答案】 A23、下列行为中违反中国人民银行法的有（ ）A.B.C.D.【答案】 D24、下列有关合伙企业债务清偿的说法，错误的是（ ）。A.普通合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人对其承担无限连带责任B.人
6、民法院强制执行合伙人的财产份额时，人民法院应当通知全体合伙人，但该情形下，其他合伙人没有优先购买权C.合伙人由于承担无限连带责任，清偿数额超过其亏损分担比例的，有权向其他合伙人追偿D.合伙人自有财产不足清偿其自有债务的，该合伙人可以以其从合伙企业中分取的收益用于清偿，【答案】 B25、（2020年真题）根据证券法，擅自公开或者变相公开发行证券的，应当退还所募资金并（）A.不需要加算利息B.加算银行同期贷款利息C.加算银行同期存款利息D.加算金融同业存款利息【答案】 C26、按照期货交易管理条例第六十七条规定，期货公司有诈骗客户行为的，对其责令（），没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的
7、罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上（）万元以下的罚款。A.改正，给予警告；3；20B.停业整顿或者吊销期货业务许可证；5；20C.改正，给予警告；5；50D.停业整顿或者吊销期货业务许可证；3；50【答案】 C27、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可予以立案追诉的情形不包括（）。A.获利或者避免损失数额累计在5万元以上的B.造成投资者直接经济损失数额在10万元以上的C.诱骗投资者买卖证券、期货合约数额在10万元以上的D.致使交易价格和交易量异常波动的【答案】 C28、证券经纪业
8、务运营管理的主要内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C29、金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。A.1；1B.2；1C.1；2D.2；2【答案】 A30、根据证券公司监督管理条例，未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上（）万元以下的罚款。A.10
9、B.20C.30D.50【答案】 C31、按照期货交易管理条例的规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。A.2000B.3000C.4000D.5000【答案】 B32、根据证券经纪人管理暂行规定，证券经纪人不得有下列行为（）。A.B.C.D.【答案】 D33、根据证券法第一百九十一条的规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反证券法第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没有违法所得或者违法所得不足（ ）万元的，处以50万元以上A.5B.10C.20D.50【答案】 D34、证券投资基金运作中的三个主要当事人是指（ ）。A.基金管理人、基
10、金托管人和基金份额持有人B.基金发起人、基金管理人和基金托管人C.基金托管人、基金发起人和基金份额持有人D.基金受益人、基金管理人和基金份额持有人【答案】 A35、证券业从业人员资格管理办法属于（ ）层级的规定。 A.行政法规B.部门规章C.自律管理规则D.法律【答案】 B36、以商品批发为主的有限责任公司注册资本的最低限额为（ ）万元。A.10B.20C.30D.50【答案】 D37、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问( )与服务方式、业务规模相适应。A. B. . C. D. . . 【答案】 D38、我国现行的公司法全文共十三章，二百一十八条，它是为（
11、）制定的。A.B.C.D.【答案】 C39、股东权利滥用的内容包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C40、期货交易管理条例第二十八条规定，期货公司向客户收取的保证金，属于（）所有。A.期货交易所B.期货公司C.会员D.期货监督管理机构【答案】 C41、全国场外市场运行管理的基本制度框架包括（）。A.B.C.D.【答案】 A42、关于证券公司向客户推介金融产品的行为，下列说法错误的是（ ）。A.应当了解客户的身份、财产和收入状况B.应当了解客户的金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好C.委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买入范围销售金融产品D.证券公司认为客户购买金融产
