《2024年度广西壮族自治区证券从业之证券市场基本法律法规试题及答案五》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度广西壮族自治区证券从业之证券市场基本法律法规试题及答案五（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度广西壮族自治区证券从业之证券市场基本法律法规精选试题及答案五一单选题(共60题)1、内部控制的主要内容有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D2、下列关于证券公司及其人员违反合规管理规定的监管措施的说法，错误的是（）。A.对于证券公司的违法违规行为，合规负责人尽管已经按照监管要求尽职履责，但不能免除监管机构的监管职责B.证监会可对证券公司违规事项中负有直接责任的高级管理人员采取责令参加培训等行政监管措施C.证券公司监事未能勤勉尽责，致使公司存在重大合规风险的，证券业协会可以责令证券公司予以更换D.证监会根据审慎监管的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场
2、检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管【答案】 C3、下列属于股票期权交易试点管理办法规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则有（）。A.B.C.D.【答案】 A4、下列关于科创板的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A5、投资者融券卖出证券时，融券保证金比例不得低于（）。A.120B.100C.80D.50【答案】 D6、以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D7、在证券行业文化建设中，坚持可持续发展的具体内容包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B8、下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是（ ）。A.、
3、B.C.、D.、【答案】 B9、证券公司违反证券法的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，A.非法融资融券等值以下B.3万元以上15万元以下C.3万元以上30万元以下D.10万元以上30万元以下【答案】 C10、除了基于分类监管要求确定证券公司基本类别之外，证券公司还可能因为发生违法违规等事项被监管机构调整基本类别。比如，未在确定分类结果期限之前上报自评结果的，将公司分类结果直接认定为（）。A.CC级B.C级C.D级D.E级【答案】 C11、下列关于公司担保决定权的说法中，正确的是（ ）。A.公司为股东提供担保必须经董事会决议B.由公司经理为本公司股东提供担保C.公司为公司股东提供担保必须经股东
4、会或者股东大会决议D.由董事长为本公司股东提供担保【答案】 C12、（2020年真题）证券公司合规部门中具备3年以上（）等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的15%，且不得少于5人。A.、B.、C.、D.、【答案】 B13、行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。A.13年B.35年C.510年D.终身【答案】 C14、 最近36个月内()的人不得申请财务顾问主办人资格。A.因执业行为违法违规受到处罚B.因执业行为违反自律规范C.因执业行为违反行为规范D.存在违反诚信的不
5、良记录【答案】 A15、下列不属于沪港通可交易的证券品种的是（）。A.上证180指数成分股B.香港联合交易所上市的A+H股公司股票C.上证380指数成分股D.A+H股上市公司的证券交易所上市A股【答案】 B16、某公司擅自公开发行证券，非法所募资金1亿元，则对其处罚的金额可以是（ ）。A.5万元B.50万元C.200万元D.1000万元【答案】 C17、证券公司代销基金产品，下列不属于禁止性情形的是（ ）。A.采取抽奖、回扣或者赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金B.预测基金的证券投资业绩C.挪用基金销售结算资金D.从基金管理人处收取客户维护费【答案】 D18、证券公司应当建立合理的内部控制
6、监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位，监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核，并将检查结果报（）。A.证券公司注册地中国证监会派出机构B.证券公司注册地证券业协会C.证券公司所在地中国证监会派出机构D.证券公司所在地证券业协会【答案】 A19、下列有关股份有限公司设立的说法中，正确的是（ ）。A.募集设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的30B.股份有限公司必须有公司住所C.股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会。董事会应于创立大会结束20日内，向公司登记机关报送文件
7、，申请设立登记D.股份有限公司只能通过募集设立的方式来设立公司【答案】 B20、特殊普通合伙企业的特殊之处体现在（）。A.债务责任的承担B.出资的比例C.股东的权利D.出资的方式【答案】 A21、按照刑法第一百七十六条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款的，处以（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）万元以上（）万元以下罚金。A.B.C.D.【答案】 D22、以下属于证券投资顾问执业行为准则的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C23、承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（）年并存档备查。A.5B.4C.3D.2【答案】 C24、下列有关证券承销业务的事项错误的是
8、（ ）A.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的B.证券的代销、包销期限最长不得超过90日C.证券承销业务采取代销或者包销方式D.公开发行股票、代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报中国证监会批准【答案】 D25、私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（ ）年。A.5B.10C.15D.20【答案】 B26、证券分析师执业行为准则有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D27、财务顾问主办人应当满足（ ）个月无违反诚信的不
9、良记录。A.12B.24C.36D.48【答案】 B28、（ ）为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。A.股东会B.董事会C.监事会D.理事会【答案】 C29、中华人民共和国公司法规定，当出现（ ）情形时，应当在2个月内召开临时股东大会。 A.B.C.D.【答案】 D30、证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细账户的资产情况，按照一定的综合比例，确定对借入人开展科创板转融券业务应收取的保证金。应收取的保证金比例可低于（ ），其中货币资金占收取保证金的比例不得低于（ ）。A.30%；15%B.25%；20%C.20%;15%D.30%;20%【答案】 C31、下列说法中
10、，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C32、下列选项中，可以提议召开临时股东会会议的有( )。A. . B. . C. . D. . . 【答案】 A33、上市公司及其（ ）或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。A.B.C.D.【答案】 C34、（）包括在资产证券化基础资产负面清单中。A.矿产资源开采收益权、土地出让收益权等产生现金流的能力具有稳定性的资产B.当地政府证明已列入国家保障房计划并已开工建设的项目C.可以直接产生现金流的基础资产D.因空置原因不能产生稳定现金流的不动产租金债权【答案】 D35、下列关于私募基金子公司内部
11、控制说法错误的是（ ）。A.私募基金子公司及下设基金管理机构应当制定高级管理人员担任合规及风险管理负责人B.证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理，管理的尺度和标准应当基本一致C.证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和私募基金业务D.私募基金子公司、下设的特殊目的机构及其从业人员在处理不同客户之间的利益冲突时，应当遵循重要客户优先原则【答案】 D36、内幕信息的知情人包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B37、信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反信息披露有关规定的，中国证监会可以采取的监管措施不包括()。A.责令整改B.追究刑事责任C.出具警示函D.监管谈话【答案】 B38、信息披露义务人未按照证券法规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.5万元以上50万元以下B.10万元以上30万元以下C.50万元以上500万元以下D.60万元以上600万元以下【答案】 C39、未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制
