《2024年度广西壮族自治区证券从业之证券市场基本法律法规模拟预测参考题库及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度广西壮族自治区证券从业之证券市场基本法律法规模拟预测参考题库及答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度广西壮族自治区证券从业之证券市场基本法律法规模拟预测参考题库及答案一单选题(共60题)1、根据证券公司监督管理条例，证券公司向客户推介金融产品，应当评估客户购买金融产品的适当性，包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C2、下列有关荐股软件的表述，不正确的是（ ）。A.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势B.提供具体证券投资品种选择建议C.提供具体证券投资品种的买卖时机建议D.向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，不属于从事证券投资咨询业务【答案】 D3、中国证监会建立监管信息系统,将（ ）进入其诚信档案。A.B.
2、C.D.【答案】 A4、承销商应当保留（ ）等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等。A.、B.、C.、D.、【答案】 D5、证券公司参与转融通业务前应向中国证券金融股份有限公司提供的材料包括（ ）A.B.C.D.【答案】 B6、以下情形中属于公开发行证券的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D7、以下情形不符合要求的是（）。A.有限合伙人可以同本有限合伙企业进行交易，但是合伙协议另有约定的除外B.有限合伙人可以自营或者同他人合作经营与本有限合伙企业相竞争的业务，但合伙协议另有约定的除外C.有限合伙人可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质D.有限合伙人可以向合
3、伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前2个月通知其他合伙人【答案】 D8、证券公司从事融资融券业务，应当建立完备的融资融券业务（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D9、有限责任公司在对外转让股权时，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。2个以上股东主动行使优先购买权的，不能遵照（ ）来分配。A.协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权B.公司章程对股权转让另有规定的，从其规定C.公司章程没有规定的，股东之间需要平均分配所转让的股权D.协商确定各自的购买比例【答案】 C10、（2016年真题）下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有（）。A
4、.、B.、C.、D.、【答案】 D11、以下条件中，可以作为借人人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板与创业板转融券业务的有（）。A.B.C.D.【答案】 A12、下列各项中，（）属于证券经纪业务相关的法律、法规。A.B.C.D.【答案】 A13、资产管理计划份额转让后，持有资产管理计划份额的合格投资者合计不得超过（ ）人。A.50B.100C.200D.300【答案】 C14、发行人应当建立募集资金存储、使用、监管和责任追究的内部制度，明确募集资金使用的（ ）。A.B.C.D.【答案】 D15、有限责任公司股东认足公司章程规定的出资后，由（ ）向公司登记机关报送公司登记申请书、公司章程等文
5、件，申请设立登记。?A.全体股东共同委托的代理人B.三分之二以上股东指定的代表C.任何一名股东D.出资比例最高的股东【答案】 A16、（2017年真题）证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C17、上市公司的实际控制人违反上市公司信息披露管理办法，中国证监会可以采取的监管措施包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D18、经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的信息下列错误的是（）。A.利益保证承诺B.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由C.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容D.投资
6、者适当性匹配意见【答案】 A19、内部控制的主要内容有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D20、下列说法错误的是（ ）。A.研究销售人员不得参与对分析师等研究人员的考核B.要强化媒体合作管理C.采取有效措施提供证券研究报告相应的后续服务和解读服务，防止误导公众投资者D.外部评选结果是作为证券分析师薪酬激励的依据之一【答案】 D21、（ ）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者证券发行与承销管理办法规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施。A.B.C.D.【答案】 B22、下列说法中,正确的是(
7、)。A.、B.、C.、D.、【答案】 C23、证券公司（）的流动性风险管理职责包括定期向首席风险官报告流动性风险水平、管理状况及其重大变化；组织开展流动性风险压力测试。A.董事会B.监事会C.流动性风险管理部门D.经理层【答案】 C24、中华人民共和国证券法对股份有限公司申请股票上市的要求中规定，拟上市公司股本总额不少于人民币（ ）万元。A.5000B.2000C.3000D.1000【答案】 C25、下列关于董事、高级管理人员违反经营义务所得收入的处理方式，正确的是()A.所得收入归公司所有B.所得收入用于赔偿因违规经营行为导致的损害C.所得收入依据公司章程的规定处理D.所得收入归个人，但公
8、司应当对相应人员进行处罚问责【答案】 A26、典型的间接融资形式是与()发生信用关系。 A.银行B.证券C.信托D.基金【答案】 A27、私募基金募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的，中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取的措施包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B28、合格境外投资者，可以投资的金融工具有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D29、期货交易所向会员收取的保证金，属于_所有，除用于_的交易结算外、严禁挪作他用。（）A.会员；会员B.会员；期货公司C.期货公司；期货公司D.期货公司；会员【答案】 A30、保荐代表人应当熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管
9、理、税务、审计等专业知识，最近（ ）年内具备（ ）个月以上保荐相关业务经历。A.5；36B.3；36C.5；24D.3；24【答案】 A31、证券公司应当依法向社会公开披露的有关信息不包括（）。A.基本情况B.高级管理人员的家庭成员的薪酬状况C.参股及控股情况D.高级管理人员薪酬和其他有关信息。【答案】 B32、申请从事证券投资咨询业务应具备的条件中，错误的是（ ）。 A.已取得证券从业资格B.具有高中以上学历C.具有从事证券业务2年以上的经历D.具有中华人民共和国国籍【答案】 B33、下列说法，错误的是（ ）。A.发行人和主承销商在发行过程中公告的信息只需选择一家中国证监会指定的报刊披露B.
10、首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经中国证监会核准，依法刊登招股意向书前，发行人及与本次发行有关的当事人不得采取任何公开方式或变相公开方式进行与股票发行相关的推介活动，也不得通过其他利益关联方或委托他们进行相关活动C.发行人披露的招股意向书除发行价格和筹资金额必须与招股说明书一致外，其他内容与格式可以不同D.如公告的发行价格市盈率高于哪个行业公司二级市场的平均市盈率，发行人和主承销商应该提醒投资者关注风险【答案】 C34、根据证券业从业人员执业行为准则，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（ ）。A.证券交易所B.中国证监会派出机构C.中国证券业协会D.证券业从业人员所在
11、机构【答案】 C35、(2019年真题)在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，下列做法符合证券公司监督管理条例的是（）A.丙证券公司因其分支机构负责人张某不再具备任职资格，应向中国证监会派出机构报告B.丁证券公司选聘赵某为财务部负责人，证监会派出机构要求赵某必须在任职后取得其核准的任职资格C.李某在甲证券公司担任监事前取得了公司注册地所属证监会派出机构核准的任职资格D.乙证券公司选聘杨某为董事会秘书，杨某不需取得证监会派出机构核准的任职资格【答案】 C36、下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A37、证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明（ ）事项。A.B.C.D.【答案】 D38、同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于（ ）万元；最近1年末金融资产不低于（ ）万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。A.1000；1000B.2000；1000C.2000；2000D.1000
