《2024年度广西壮族自治区证券从业之证券市场基本法律法规试题及答案八》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度广西壮族自治区证券从业之证券市场基本法律法规试题及答案八（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度广西壮族自治区证券从业之证券市场基本法律法规精选试题及答案八一单选题(共60题)1、（2016年真题）下列情形中，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B2、根据证券公司监督管理条例，证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。A.3B.5C.7D.10【答案】 B3、按照刑法第一百八十一条规定，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处（）年有期徒刑
2、或者拘役，并处或者单处（）万元以上10万元以下罚金。A.3；1B.5；5C.5；1D.3：5【答案】 C4、从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业（ ）个月。A.36B.612C.39D.312【答案】 D5、以下哪些违反证券期货投资者适当性管理办法相关规定的行为（ ），A.B.C.D.【答案】 B6、下列有关上市公司收购的方式，错误的是（ ）。A.以协议方式收购上市公司，达成协议后，收购人必须在3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告，并予公告B.采取要约收购的，收购人
3、在收购期限内，可以采取要约规定以外的形式购入被收购公司股票C.收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日D.采取要约收购的，收购人在收购期间，不得卖出被收购公司的股票【答案】 B7、下列说法中正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D8、证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取（）措施。A.B.C.D.【答案】 A9、下列有关法律关系的描述，错误的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A10、以下关于证券公司内部控制制度建设的基本要求中说法错误的是（）A.证券公司业务授权应当采用书面形式B.应当提高工作效率，比如资金清算
4、人员由技术部人员兼任，以及时解决资金收支时发生的技术难题C.应当建立完备的业务台账系统，并通过业务台账系统和会计核算系统交叉印证，防止出现账外经营、账目不清等问题D.重要合同和票据应有连号控制、作废控制等专门措施【答案】 B11、下列关于违反证券发行规定的法律责任的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D12、(2019年真题)申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近（）年的财务会计报告。A.1B.2C.3D.5【答案】 C13、按照证券公司监督管理条例第十条的规定，净资产低于实收资本的（），或者或有负债达到净资产的（）的单位或者个人，不得成为持有
5、证券公司5以上股权的股东、实际控制人。A.B.C.D.【答案】 C14、发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的，中国证监会可以视情节轻重采取（ ）、认定为不适当人选等监管措施。A.B.C.D.【答案】 D15、下列选项中，属于合伙企业与公司区别的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D16、下列说法中正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C17、证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B18、财务顾问应当建立健全内部报告制度，并对证监会提出的问题进行充分的研究、论
6、证，审慎回复。回复意见应当由（）签名，并加盖财务顾问单位签章。A.B.C.D.【答案】 C19、根据沪深交易所“融资融券交易实施细则”，证券公司按照相关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户后，应在开户后（）个交易日内报交易所备案。A.2B.3C.5D.7【答案】 B20、(2018年真题)取得证券从业资格的人员一般通过（）申请执业证书。A.证券经营机构B.证券交易所C.证券业协会D.证监会【答案】 A21、商品期货历史悠久，种类繁多。下列属于商品期货的有（ ）A.B.C.D.【答案】 B22、以下（ ）不属于某证券公司的高级管理人员。A
7、.副总经理王某B.财务负责人周某C.执行委员会成员钱某D.董事长孙某【答案】 D23、按照证券公司全面风险管理规范的要求，（）的职责包括：建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。A.监事会B.经理层C.董事会D.风险管理部门【答案】 B24、关于基金服务机构的法律责任，下列选项中正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A25、(2018年真题)发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括（ ）。A.未直接参与信息披露违法行为B.配合证券监管机构调查且有立功表现C.受他人胁迫参与信息披露违法行为D.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期
8、货诚信档案【答案】 D26、按照证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司从事期货中间介绍业务的，发生重大事项时，应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。A.1B.2C.3D.5【答案】 B27、融资融券业务中，证券公司在可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行开立（），用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。A.信用交易资金交收账户B.客户信用交易担保资金账户C.融资专用资金账户D.结算备付金账户【答案】 B28、在处理与股东之间的关系是，证券公司不得发生的行为的有（）A.I、III、IVB.II、III、IVC.III、IVD.I、II【答案
9、】 A29、A公司的法定代表人为张某，2015年4月1日法定代表人变更为李某，则A公司应当办理的是（ ）。A.设立登记B.变更登记C.停业登记D.注销登记【答案】 B30、根据首次公开发行股票承销业务规范，网下投资者在参与网下询价时存在下列（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D31、保荐机构的持续督导内容有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D32、中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（）。A.1年B.2年C.3年D.6年【答案】 C33、（）是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司
10、购回标的证券，证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。A.融资融券业务B.约定购回式证券交易C.股票质押式回购业务D.质押式报价回购业务【答案】 B34、下列说法错误的是（）。A.从事证券投资咨询业务的人员，必须符合证券投资咨询从业条件并加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后，方可从事证券投资咨询业务B.在发布的证券研究报告上署名的人员，应当符合相关从业条件，并在中国证券业协会注册登记为证券分析师C.证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业D.从事证券投资咨询业务满5年的人员，可以同时注册为证券分析师和证券投资顾问【答案】 D35、
11、我国证券市场法律法规体系，是以（）为核心的。A.证券法B.公司法C.刑法D.证券投资基金法【答案】 A36、为降低投资者期权交易成本，沪深交易所目前提供的组合策略不包括（ ）。A.认购熊市价差策略B.认购牛市价差策略C.认沽牛市价差策略D.跨式多头与宽跨式多头策略【答案】 D37、经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。其中，证券公司有如下情形的，独立董事不得少于董事人数的14（）。A.B.C.D.【答案】 A38、融资融券标的证券为开放式基金的，应当符合（）条件。A.B.C.D.【答案】 D39、中华人民共和国公司法规定，当出现（ ）情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。A.、B.、C.、D.、【答案】 A40、财务顾问应规范执业行为，提高其执业质量，下列说法中，符合要求的是（ ）。A.财务顾问在开始工作时可直接利用其他证券服务
