《2024年度陕西省证券从业之金融市场基础知识能力检测试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度陕西省证券从业之金融市场基础知识能力检测试卷A卷附答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度陕西省证券从业之金融市场基础知识能力检测试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、按照行政法规、中国证监会有关要求，中国证券业协会行使以下（）职责。A.B.C.D.【答案】 D2、证券公司进行压力测试应当遵循以下原则（）。A.B.C.D.【答案】 A3、（2021年真题）关于企业直接融资，下列说法错误的是（?）。A.定向增发不会直接影响公司原股东利益B.公司发行可转换债券的主要动因是为了增强证券对投资者的吸引力，以较低的成本筹集到所需要的资金C.公开增发可以扩大股东人数，分散股权D.发行短期债券是企业补充流动资金的重要手段【答案】 A4、根据行业周期理论，任何行业都会经历（）、（）、（
2、）、（）四个阶段。A.幼稚期成熟期成长期衰退期B.衰退期成长期成熟期幼稚期C.幼稚期成长期成熟期衰退期D.成长期幼稚期成熟期衰退期【答案】 C5、下面关于凭证式国债的有关说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D6、封闭式基金上市交易应符合的条件有（ ）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 A7、下列关于资产证券化的具体操作要求的说法，有误的是（ ）。A.特殊目的机构有时也可以由发起人设立B.资产支持证券的评级时，需要考虑的因素包括由利率变动等因素导致的市场风险C.承销商采用的销售方式可以采用包销或代销D.资产支持证券发行完毕到挂牌上市交易后，资产证券化的工作并没有全部完成【答案】 B8
3、、属于保险公司次级定期债务的性质有( )。A. . B. . C. . D. . . 【答案】 A9、（2020年真题）共同发起设立中国金融期货交易所的单位有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B10、根据2017年原中国银监会发布的商业银行表外业务风险管理指引，（ ）是指商业银行从事的，按照现行的会计准则不计入资产负债表内，不形成现实资产负债，但能够引起当期损益变动的业务。A.负债业务B.利润表C.表外业务D.资产业务【答案】 C11、（）目标是中央银行货币政策的首要目标。A.稳定物价B.充分就业C.促进经济增长D.平衡国际收支【答案】 A12、从事证券评级业务的资信评级机构，应当建立（
4、）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A13、全国社保基金理事会直接运作的基金的投资范围限于（），其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。A.B.C.D.【答案】 B14、下列关于城市商业银行特点的说法，错误的是（）。A.通常在特定区域从事商业银行业务B.主要针对当地企业和居民需求提供金融服务C.各项业务均衡发展D.依靠地缘优势与当地经济发展水平【答案】 C15、在破产清算时，优先股股东在对公司剩余资产的分配上，优先股股东排在（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C16、基金的主要当事人有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D17、下面对证券交易所描述正确的是（ ）
5、。A.B.C.D.【答案】 B18、根据证券投资者保护基金管理办法的规定，证券投资者保护基金的来源有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C19、上市公司存在某种情形的，不得向不特定对象发行股票，该情形不包括（ ）。A.擅自改变前次募集资金用途未作纠正，或者未经股东大会认可B.上市公司及其现任董事、监事和高级管理人员最近三年受到中国证监会行政处罚C.上市公司及其控股股东、实际控制人最近三年存在未履行向投资者作出的公开承诺的情形D.上市公司及其控股股东、实际控制人最近三年存在贪污、贿赂、侵占财产挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪【答案】 C20、以下不属于重大违法类强制退市情形中
6、，不涉及（ ）领域。A.国家安全B.公共安全C.环境安全D.公众健康安全【答案】 C21、证券账户不能用于记载（）。A.投资者所持证券的种类B.投资者所持证券的数量C.投资者所持证券的变动情况D.投资者用于买卖证券的货币金额【答案】 D22、关于直接信用控制和间接信用控制的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A23、采用非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金，称为（）。A.开放式基金B.封闭式基金C.私募基金D.公募基金【答案】 C24、按照证券期货投资者适当性管理办法第三条的规定，适当性管理工作包括以下（ ）内容。A.B.C.D.【答案】 D25、下列属于信用风险评估方法的是（）
7、。A.B.C.D.【答案】 A26、基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用。我国基金的交易费用主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B27、除政策性银行外的其他金融机构，采用担保方式发行金融债券的，应特殊提供的文件有( )。担保协议A. B. . C. . D. . . 【答案】 A28、银行间债券市场发行国债分销时，办理承销商与分销认购人之间分销债券过户手续的机构是（）A.证券交易所B.承销商自身C.中央国债登记结算有限责任公司D.中国人民银行【答案】 C29、下列关于市场风险的说法中错误的是（ ）。A.广义的市场风险涵盖了四大风险因子，包括股票价格、利率、商品价格、
8、汇率B.市场风险具有明显的系统性风险特征，但是能够通过分散化投资完全消除C.套期保值和定价补偿是管理市场风险的最主要的方法D.金融衍生产品和金融工程是管理市场风险的主要工具和技术【答案】 B30、（ ）指数是世界上最早、最享有盛誉和最具影响的股价指数，该股指在华尔街日报上公布。A.道、琼斯工业股价平均数B.标准普尔500指数C.纳斯达克指数D.金融时报证券交易所指数【答案】 A31、压力测试，是指将整个金融机构或资产组合置于某一特定压力情景之下，然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变压力下的表现状况，以考虑它们是否能经受得起这种市场的突变。下列情况应当开展专项或综合压力测试的有（
9、）。A.B.C.D.【答案】 D32、属于保险公司次级定期债务的性质有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A33、股票投资分析的基本分析法，其假设是（）。A.B.C.D.【答案】 A34、下列关于股票的说法中，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C35、无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份，历史上不属于此类股份的是().A.国有法人股B.人民币普通股C.境外上市外资股D.境内上市外资股【答案】 A36、单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量（ ）以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期
10、总成交量30以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。A.10B.30C.50D.70【答案】 C37、下列选项中属于金融期权基本功能的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A38、（2019年真题）债券的必要回报率等于（ ）。A.实际无风险收益率与预期通货膨胀率之和B.名义无风险收益率与风险溢价之和C.实际无风险收益率与风险溢价之和D.名义无风险收益率与预期通货膨胀率之和【答案】 B39、下列属于资产证券化参与者的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A40、相对于普通股，优先股具有下列（）特点。A.B.C.D.【答案】 D41、按照证券期货投资者适当性管理办法第三条的规定，适当性管理工作包括以下方面内容（ ）。A.B.C.D.【答案】 D42、某客户经理在向客户推荐某基金时，声称该产品属于量化对冲产品，风险相当于银行存款，几乎无风险，但收益较银行存款高几倍，每年预期收益10以上。该过程中，客户经理在宣传基金业绩时的不当活动有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C43、风险衡量方法包括() 。A.、B.、C.、D.、【答案】 C44、
