《2024年度江苏省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考试试卷B卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度江苏省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考试试卷B卷含答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度江苏省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考试试卷B卷含答案一单选题(共60题)1、中国证券投资基金业协会职责不包括（）。A.依法维护会员合法权益，反映会员的建议和要求B.制定行业自律规则C.调解会员间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷D.依法办理公开募集证券投资基金的登记、备案【答案】 D2、关于目前全球证券投资基金的发展趋势与特点，以下陈述不正确的是（ ）。A.开放式基金成为主流产品B.基金行业分散趋势突出C.美国占据主导地位,其他国家和地区发展迅猛D.基金资产的资金来源发生了重大变化【答案】 B3、（2016年真题）以下不符合基金职业道德规范的是（ ）。A.管
2、理人利益优先B.守法合规C.诚实守信D.保守秘密【答案】 A4、修订后的证券投资基金法于（ ）正式实施。A.2012年 12月28日B.2013年 12月28日C.2012年 6月1日D.2013年 6月1日【答案】 D5、风险管理的主要环节不包括（）。A.风险控制B.风险评估C.风险应对D.风险报告和监控【答案】 A6、下列关于证券公司代销基金的说法中，错误的是（）。A.证券公司经纪业务营业部是传统股票投资者转为基金投资者时的首选B.网点较多，便于传统客户交易买卖C.客户经理专业水平相对较高，服务也较好D.主营业务是债券经纪【答案】 D7、下列关于基金分类意义的表述中，错误的是（）。A.有助
3、于投资者做出正确的投资选择B.使得基金业绩比较更公平合理C.基金资产评估是基金评级的基础D.有助于实施更有效的分类监管【答案】 C8、其他基金销售机构的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起（ ）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。A.3B.5C.10D.15【答案】 B9、下列不属于基金重大事件的是（ ）。A.开放式基金发生巨额赎回并延期支付B.基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.25%C.延长基金合同期限D.基金经理和基金托管人的基金托管部门负责人发生变动【答案】 B10、根据中国证监会对基金的分类标准，混合型基金是指（）基金。A.投资于股票、债券和货币市场
4、工具，且股票投资和债券投资的比例不符合股票基金、债券基金规定的B.投资于股票、债券和货币市场工具，且60%以上的基金资产投资于股票的C.投资于股票、债券和货币市场工具，且80%以上的基金资产投资于债券的D.投资于股票、债券和货币市场工具，且不低于20%的基金资产投资于货币市场工具的【答案】 A11、合规独立性中最为重要的是（）的独立性。A.合规部门B.合规机制C.合规问责D.以上都不对【答案】 A12、基金管理公司和般公司法人的不同之处在于；基金管理公司所管理的基金财产是基于（）形成的，通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基金财产。A.合同关系B.信托关系C.投资关系D.管理关系【答案】 B
5、13、基金出现巨额赎回情形时，以下表述正确的是（）。A.基金管理人可以根据当时资产组合状况决定接受全额赎回或部分延期赎回B.基金管理人应及时联系基金托管人，根据当时资产组合状况，共同决定接受全额赎回或部分延期赎回，并上报中国证监会备案C.基金管理人应及时联系基金托管人，根据当时资产组合状况，上报中国证监会及当地监管机构，由监管机构决定接受全额赎回或部分延期赎回D.基金销售机构可以根据当时基金销售状况决定接受全额赎回或部分延期赎回的申请【答案】 A14、下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是（）。A.基本管理制度B.内部控制大纲C.部门业务规章D.法律规范【答案】 D15、下列说法正确的
6、是（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D16、下列基金种类中，风险等级最高的是（）。A.债券基金B.货币市场基金C.股票基金D.混合基金【答案】 C17、监事会可以依法行使下列哪些职权（ ）。A.B.C.D.【答案】 B18、（2016年真题）证券投资基金依据法律形式进行的分类中，我国的证券投资基金主要是（ ）。A.公司型基金B.契约型基金C.开放式基金D.对冲基金【答案】 B19、关于公司型基金的说法，错误的是（）。A.基金不具有独立法人地位B.基金股东大会是基金的最高权力机构C.基金本身是一个具有独立法人地位的公司D.基金公司章程是基金设立和营运的基本法律文件【答案】 A20、证券交易所
7、根据基金管理人提供的ETF基金份额参考净值计算方式、申购和赎回清单中的组合证券等信息，计算公布ETF基金份额参考净值的时间是（ ）。A.在当日开市前15分钟计算并公布B.在交易结束前15分钟计算并公布C.在次日开市前15分钟计算并公布D.在交易时间内实时计算并公布【答案】 D21、(2017年)关于公募基金的合同生效，下列表述正确的是（ ）。A.基金如果募集失效，管理人及托管人不得收取报酬，销售机构除外B.公募基金合同生效，基金募集金额必须不少于1亿元人民币C.自中国证监会书面对基金募集的备案手续确认之日起，基金合同生效D.所有募集基金合同生效，基金份额持有人数量必须达到1000人及以上【答案
8、】 C22、基金管理人的股东、实际控制人按照中国证监会的规定履行重大事项报告义务时，其禁止行为不包括（）。A.虚假出资或者抽逃出资B.未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动C.损害基金份额持有人利益D.合理利用基金财产【答案】 D23、当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，（）应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。A.基金托管人B.监管机构C.基金管理人D.证券交易所【答案】 C24、ETF与投资者交换的是基金份额与（），LOF的申购和赎回是基金份额与（）的对价。A.现金；一篮子股票B.一篮子股票；现金C.一篮子股票；一篮子股票D.现金；现
9、金【答案】 B25、以下从业人员职业道德规范中，属于调整基金从业人员与其所在机构关系的是（ ）。A.忠诚尽责B.专业审慎C.客户至上D.守法合规【答案】 A26、基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前（ ）日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、表决方式等事项。A.10B.15C.30D.45【答案】 C27、（）是基金客户服务的宗旨。A.安全第一B.投资者利益优先C.专业规范D.有效沟通【答案】 B28、避险策略基金的最大特点是其招募说明书中明确引入（ ）。A.基金的运作方式B.投资策略C.保本保障机制D.资产配置方式【答案】 C29、关于独立董事说法正确的是（）。A.人数不
10、得少于2人B.不少于董事会人数的1/3C.人数不少于5人D.不少于董事会人数的1/4【答案】 B30、以下关于基金财产的运用，合规的是（ ）。A.用于发起设立有限合伙企业B.购买上市公司定向增发的股票C.用于承销公开发行的股票和债券D.购买基金托管人的股权【答案】 B31、基金管理公司董事会审议事项必须经2/3以上独立董事通过的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A32、按照交易工具的不同期限对金融市场进行的分类，可分为（ ）。A.发行市场和流通市场B.承兑市场和贴现市场C.现货市场和期货市场D.货币市场和资本市场【答案】 D33、关于基金从业人员职业道德规范，以下表述错误的是（ ）。A.守法
11、合规是调整基金从业人员与基金公司之间关系的基础要求B.客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范C.诚实守信是调整各种社会人际关系的基本准则D.专业审慎是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范【答案】 A34、开放式基金的发售由基金管理人办理，基金管理人应当在基金份额发售前（ ）日公布招募说明书、基金合同和其他相关文件。A.3B.2C.4D.1【答案】 A35、以下关于ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度的描述，错误的是（）。A.中小投资者被排斥在一级市场之外B.二级市场上，ETF与普通股票一样在市场挂牌交易C.无论是资金在一定规模以上的投资者还是中小投资者，均可按市场价格进
12、行ETF份额的交易D.二级市场交易价格可能很大程度地偏离基金份额净值【答案】 D36、（2016年真题）基金职业道德教育的途径不包括（ ）。A.岗前职业道德教育B.岗位职业道德教育C.后续职业道德教育D.基金业协会的自律【答案】 C37、以某一特定行业或板块为投资对象的基金就是行业股票基金，比如（ ）。A.小盘股基金B.成长型基金C.金融服务基金D.公用事业基金【答案】 C38、当前，我国的开放式基金已经构建起了一条包括（）等在内的风险从低到高的产品线，以满足不同风险偏好客户的需求。A.债券基金、货币市场基金、混合基金、股票基金B.货币市场基金、债券基金、混合基金、股票基金C.债券基金、货币市场基金、股票基金、混合基金D.货币市场基金、债券基金、股票基金、混合基金【答案】 B39、关于对基金普通投资者的保护，以下说法错误的是（
