《2024年度河南省基金从业资格证之证券投资基金基础知识高分通关题库A4可打印版》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度河南省基金从业资格证之证券投资基金基础知识高分通关题库A4可打印版（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度河南省基金从业资格证之证券投资基金基础知识高分通关题库A4可打印版一单选题(共60题)1、投资政策说明书的内容不包括( )。 A.投资回报率目标B.业绩比较基准C.投资范围D.最低收益保障【答案】 D2、如果当前1年和2年的即期利率分别为7%和8%，那么隐含的远期利率即第2年的1年期利率约为（）A.15%B.1%C.7.5%D.9%【答案】 D3、某投资者通过借入所在证券公司资金购买有价证券的交易方式为（）A.卖空交易B.买空交易C.现货交易D.期货交易【答案】 B4、关于债券组合构建，以下说法错误的是（）。A.债券组合构建需要选择个券B.债券组合构建需要决定不同信用等级、行业类别
2、上的配置比例C.债券组合构建不需要考虑杠杆率D.债券组合构建需要考虑市场风险和信用风险【答案】 C5、下列费用中，属于基金费用的是（ ）。A.基金管理人处理与基金运作无关的事项发生的费用B.基金管理人因未履行义务导致的费用支出C.基金合同生效前的信息披露费D.基金托管费【答案】 D6、李先生拟在5年后用200000元购买一辆车，银行年复利率为12，李先生现在应存入银行（ ）元。A.120 000B.134 320C.150 000D.113 485【答案】 D7、利差一般用基点表示，1个基点等于（ ）A.0.001%B.0.1%C.1%D.0.01%【答案】 D8、（ ）策略保证投资者有充足的
3、资金可以满足预期现金支付的需要。A.价格免疫B.或有免疫C.所得免疫D.总免疫【答案】 C9、某上市公司普通股总股本8000万股，A股权基金有其股份1000万股。2016年，该上市公司发行优先股2000万股，A基金认购了其中500万股，优先股发行完成后，A基金在该上市公司股东大会上投票权的比例为（ ）。A.18.75%B.12.5%C.15%D.10%【答案】 B10、QFII的设立标准中关于托管人资格的规定，应具备的条件不包括（）。A.设有专门的资产托管部B.实收资本不少于80亿元人民币C.具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格D.最近2年没有重大违反外汇管理规定的记录【答案】 D11、下
4、列关于基金资产估值程序的表述错误的是（）。A.基金份额净值是按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算B.基金管理人每个交易日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发给基金托管人C.基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序对基金管理人的计算结果进行复核，复核无误后签章返回给基金管理人D.基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序对基金管理人的计算结果进行复核，复核无误后对外公布【答案】 D12、任何一家市场参与者在进行买断式回购交易时单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（ ），任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在债券登记托管结算机构托管的自营债券
5、总量的200。A.5%B.10%C.20%D.15%【答案】 C13、下列不属于股利贴现模型的是（）。A.零增长模型B.不变增长模型C.多元增长模型D.超额收益贴现模型【答案】 D14、随机变量它是对X所有可能取值按照其发生概率大小加权后得到的（）。A.平均值B.最大值C.最小值D.中间值【答案】 A15、下列关于我国QDII基金产品特点的说法，错误的是()。A.QDII基金的投资范围较为广泛B.QDII基金的投资组合较为丰富C.在投资管理过程中，体现出专业性强、投资更为积极主动的特点D.QDII基金产品的门槛较高【答案】 D16、下列说法中错误的是（）。 A.远期、期货和大部分合约有事被称作
6、远期承诺B.期权合约和远期合约以及期货合约的不同在于其损益的不对C.信用违约互换合约使买方可以对卖方行使某种权利D.期权合约和利率互换合约被称为单边合约【答案】 D17、只能在期权到期日行使的期权是（）。A.看涨期权B.看跌期权C.欧式期权D.美式期权【答案】 C18、目前，我国证券投资基金的交易费用不包括()。A.印花税B.审计费C.过户费D.交易佣金【答案】 B19、根据中华人民共和国证券法，下列不属于证券登记结算机构职责的是（）。A.为证券交易提供集中登记服务B.为证券交易提供存管服务C.为证券交易提供投资咨询服务D.为证券交易提供结算服务【答案】 C20、一份期权合约的价值等于其（ ）
7、。A.内在价值B.时间价值C.内在价值与时间价值之差D.内在价值与时间价值之和【答案】 D21、算法交易是通过数学建模将常用交易理念同化为自动化的交易模型，并借助计算机强大的存储与计算功能实现交易自动化（或半自动化）的一种交易方式，交易算法的核心是其背后的（）模型。A.投资交易B.量化交易C.股票估值D.债券估值【答案】 B22、按照会计恒等式，资产负债表的基本逻辑关系表述为（）。A.资产=负债+所有者权益+收入-费用B.资产=负债+资本公积+盈余公积C.资产=负债+所有者权益D.资产=负债+收入-费用【答案】 C23、A基金的最大回撤为40%，投资期限为2015年一整年，B基金的最大回撤为2
8、0%，投资期限为2015年6月至12月，根据以上信息，从投资者的角度判断A基金和B基金的优劣，以下表述正确的是（）A.A基金优于B基金B.B基金优于A基金C.根据题干信息无法作出判断D.A基金与B基金下行风险相似【答案】 A24、关于息票债券和贴现债券，以下表述正确的是（）A.息票债券和贴现债券是按照计息方式分类的两种常见债券类型B.贴现债券是指在发行时不规定利率、券面不附息票，折价发行的债券C.与息票债券和贴现债券同属一种分类方法下债券类型的还有金融债券D.息票债券一般来说属于短期债券【答案】 B25、基金业绩评价对于个人投资者而言，投资业绩的好坏可能会决定他们是否有足够的钱来支付大额开支，
9、如子女教育、旅游等；对于储备养老金的参与者而言，投资业绩的好坏可能会决定其能否有舒适的退休生活；对于基金公司而言，想要提高其投资管理能力，必须测算和理解基金经理的业绩。上述说法（ ）。A.错误B.部分错误C.正确D.部分正确【答案】 C26、( )是用来衡量企业的短期偿债能力的比率。 A.流动性比率B.财务杠杆比率C.营运效率比率D.盈利能力比率【答案】 A27、基金费用不包括()。A.管理人报酬B.销售服务费C.交易费用D.手续费返还【答案】 D28、如果按照个人投资所处生命周期的不同阶段来选择基金产品类型，一般来说，适合老年人的投资原则是（ ）。A.首选高风险、投资周期长的产品B.以保值增
10、值为目标，选择中高风险的产品进行组合投资C.以低风险为核心，不宜过多配置股票型基金D.坚持稳健原则，分散风险，选择收益与风险均衡化的产品【答案】 C29、某日，投资者A在场内申购B货币ETF，适用该交易的交收规则是（ ）。A.T+1银货对付担保交收B.T+0逐笔非担保交收C.T+0银货对付担保交收D.T+1逐笔非担保交收【答案】 A30、过滤法则又称百分比穿越法则，是指当某个股票的价格变化突破实现设置的百分比时，投资各就交铋这种股票，你认为以上说法（ ）。A.错误B.正确C.有时正确D.有时错误【答案】 B31、假设某基金第一年的收益率为6%,第二年的收益率是10%,第三年的收益率是8%,其算
11、术平均收益率为（ ）。A.6%B.8%C.10%D.无法判断【答案】 B32、银行间债券市场的中介服务机构一般不包括（）。A.全国银行间同业拆借中心B.上海清算所C.深圳清算所D.中央国债登记结算有限责任公司【答案】 C33、我国基金资产估值的责任人是（），但（）对基金管理人的估值结果负有复核责任。A.基金托管人、基金公司B.基金公司、基金管理人C.基金管理人、基金托管人D.中国证券会、基金公司【答案】 C34、已知某存货的周转天数为50天，则该存货的年周转率为（）。A.7.2次B.7.3次C.72%D.73%【答案】 B35、实际收益率在名义收益率的基础上扣除了()的影响。A.汇率波动B.税
12、收C.流动性D.通货膨胀率【答案】 D36、关于投资者的投资目标，以下表述错误的是（）A.承担风险的能力有投资者的各项客观因素决定B.承担风险的意愿是投资者的主观愿望，反映了投资者的风险厌恶程度C.如果投资者的资产远大于负债，或者收入远远大于日常支出，那么可以认为该投资者具有较高的风险承受能力D.如果投资者持有的资产投资者期限较短，那么可以认为该投资者具有较高的风险承受能力【答案】 D37、对交易所上市的资产支持证券和私募债券，基金管理人一般按照()估值。A.估值技术确定的公允价值B.交易所市价C.交易所收盘价D.成 本价【答案】 D38、关于大额可转让定期存单，以下表述正确的是（）。A.大额可转让定期存单在二级市场上可能存在不能及时变现的风险B.大额可转让定期存单的期限较长，一般都在1年以上C.大额可转让定期存单的利率不可以是浮动利率D.大额可转让定期存单的利率一般要低于同期定期存款【答案】 A39、一般来说，其他条件不变时，销
