《2024年度河北省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自我提分评估(附答案)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度河北省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自我提分评估(附答案)（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度河北省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自我提分评估(附答案)一单选题(共60题)1、股权投资基金的核心业务是（）。A.投资实施、投资后管理与项目退出B.投资方案制定和投资实施C.投资方案制定与管理退出D.资金募集与管理退出【答案】 A2、关于政府引导基金，下列表述错误的是（ ）。A.直接参与企业投资和管理B.一般对所投资基金的投资范围有所限制C.宗旨是发挥财政资金的杠杆放大效应，增加创业投资的资本供给D.通过参股等形式参与到创业投资基金中【答案】 A3、关于优先认购权条款，以下说法错误的是（ ）。 A.优先认购权使股权投资基金可以在未来公司增加发行股份时，保护其股权比例不被
2、稀释B.优先认购权适用于为上市而进行的首次公开发行（P0）C.优先认购权不适用于为建立员工持股计划而増加的股份发行D.优先认购权对股权投资基金的股东权利提供了相对完整的保护【答案】 B4、下列价值等式不正确的是（ ）。A.企业价值=股权价值+净债务B.企业价值+现金=股权价值+净债务C.企业价值+现金=股权价值+债务D.企业价值+非核心资产价值+现金=债务+少数股东权益+归属于母公司股东的股权价值【答案】 B5、股权投资基金的投资者主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D6、在国内，私人股权投资基金不可以投资于（ ）。A.未上市企业B.上市企业公开发行和交易的普通股C.依法可转换为普
3、通股的优先股D.依法可转换为普通股的可转换债券【答案】 B7、我国私募股权投资基金快速发展阶段为（ ）。A.2005-2012B.2005-2011C.2004-2011D.2004-2012【答案】 A8、关于股权投资基金份额转让，以下说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C9、信托（契约）型基金合同的内容主要包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D10、在股权转让退出回购流程以下说法错误的是（ ）。A.公司回购本公司股票后，在十个工作日内向中国证监会申报并公告执行情况，逾期未执行完毕的，如果需要继续回购，应该重新提请董事会和股东大会，作出决议B.公司购回本公司股票后，如果注
4、销该部分股份，必须在十个工作日内完成，并向工商行政管理部门申请办理注册资本的变更手续。如果是作为库存股，必须在十个工作日内完成登记手续C.发布股票回购的独立财务顾问报告D.报经政府管理部门及证券监管部门审核批准，批准后发布监事会公告【答案】 A11、（2017年真题）某股权投资基金同意以10倍的市盈率对一家企业进行估值，基金本次投入金额达4000万元人民币，目标企业上一年度的净利润为1000万元人民币。双方于2017年3月正式签署投资协议，同时目标公司原股东承诺，若2019年9月份之前未能成功上市，则需按10的年利率(单利)回购，计息期为自投资日至实际回购日。A.28.57B.25C.10D.
5、40【答案】 D12、息税前利润不包含（ ）。A.所得税B.利息C.净利润D.折旧【答案】 D13、非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任，即（ ）。A.B.C.D.【答案】 D14、（2019年真题）关于合伙型基金投资者人数，以下说法正确的是（ ）。A.合伙型基金与信托（契约）型基金、公司型基金的投资者人数限制相同，只是形式不同B.投资者人数原则上不超过50人，如果超过50人，则应征得所有投资者的同意C.没有人数限制，但所有投资者必须为合格投资者D.投资者人数不得超过50人【答案】 D15、（2018年真题）下述行为中,符合股权投资基金委托募集行为概念的是（
6、）A.某基金管理人通过第三方P2P平台完成其发起的股权投资基金的募集工作B.某基金管理人举办高净值投资者会议并向高净值投资者推介其发起的股权投资基金C.某基金管理人委托另一家登记的基金管理人募集成立一只股权投资基金D.某基金管理人委托取得基金销售资格且是中国证券投资基金协会的会员（某商业银行）,为其募集一只股权投资基金【答案】 D16、股权投资基金的投资后管理的期间范围是指（）A.投资交割之后至项目清算之前B.签订投资协议之后至项目退出之前C.投资交割之后至项目退出之前D.签订投资协议之后至项目清算之前【答案】 C17、（）的特点在于不考虑下一轮新发行股权的数量，只是简单地对比后轮融资与前轮融
7、资的价格差异。A.完全棘轮B.加权平均条款C.随售权D.反摊薄条款【答案】 A18、股权投资基金向目标公司投资后，其他收购方购买股权投资基金所持目标公司的全部或部分股权，使股权投资基金实现退出的退出方式是（ ）。A.股权回购B.协议转让C.并购退出D.做市转让【答案】 C19、某股权投资基金A于2011年7月投资了B公司，投资协议中包含保密条款且保密期限为5年，B公司与2016年1月提交了IPO申请，下述哪一项行为可能飯了双方约定的保密义务（ ）A.2016年6月基金向其基金潜在出资人介绍了B公司的IPO进展B.2015年2月基金A向公司保荐机构提供了基金出资人相关信息C.2017年1月基金A
8、向其基金出资人提供了B公司近3年业务发展概况D.2015年3月B公司向其次轮潜在投资人提供了基金A投资时的投资估值意见及投资协议【答案】 D20、股权投资基金在运作过程中会进行项目收集、项目初审、尽职调查、投资决策与协议签署等活动，上述活动属于（ ）阶段。A.募集与设立B.投资后管理C.项目退出D.投资【答案】 D21、私募基金募集期间，应当在宣传推介材料如招募说明书）中向投资者披露基金的投资信息包括（）A.B.C.D.【答案】 C22、契约型基金的合格投资者人数不超过()人。A.20B.50C.100D.200【答案】 D23、私募股权投资者最不愿意看到的投资退出机制为（ ）A.二次出售B.
9、IPOC.破产清算D.MBO【答案】 C24、董事会由（）个席位组成A.3B.2C.1D.4【答案】 A25、创业投资估值法的步骤包括（ ）A.B.C.D.【答案】 C26、符合下列条件之一的股权投资基金管理人（含创业投资基金管理人）的高级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格。哪一项不属于（）A.从事私募股权投资（含创业投资）6年及以上，且参与并成功退出至少两个项目：符合本条件的，需提交参与项目成功退出证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式。B.担任过上市公司或实收资本不低于10亿元人民币的大中型企业高级管理人员，且从业12年
10、及以上：符合本条件的，需提交企业和个人的相关证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式。C.从事经济社会管理工作12年及以上的高级管理人员：符合本条件的，需提交有关组织部门出具的任职证明。D.在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究10年及以上，并获得教授或研究员职称的：符合本条件的，需要提交相关资格证书和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式。【答案】 D27、排他性条款一般会约定一个为期（）的排他期限，它要求目标公司现任股东及其任何任职职员、董事、财务顾问、经纪人或代表公司行事的人在约定的排他期内不得与其他投资机构进行接触，
11、从而保证双方的时间和经济效率。A.1个星期B.2个星期C.3个星期D.几个月【答案】 D28、被严格禁止的基金拆分类型包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D29、股权投资基金的业绩评价原则上应以两个时间为前提，即（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A30、关于股权投资基金管理人的内部控制,表述正确的是（ ） A.、B.、C.、D.、【答案】 B31、基金的估值应当遵循的原则，描述错误的一项是（ ）A.若投资项目属于存在活跃市场的投资品种，则应当采用活跃市场的市价确定该投资项目的公允价值。B.有充足理由表明按以下估值原则仍不能客观反映相关投资项目的公允价值的，基金管理人应在与相关当
12、事人商定或咨询其他专业机构之后，按最能恰当地反映投资项目公允价值的价格估值。C.运用估值技术得出的结果，应反映估值日在公平条件下进行正常商业交易所采用的交易价格。D.若投资项目无相应的活跃市场，则应采用市场管理者普遍认同,且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值方法确定公允价值。【答案】 C32、私募基金管理人在（ ）两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的、中国基金业协会可对其采取加入黑名单、公开论责等纪律处分.A.一个月之内B.一年之内C.半年之内D.三个月之内【答案】 B33、关于股份有限公司在全国中小企业股份转让系统挂牌的条件，下列选项中错误的是（）。A.最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元B.依法设立存续满2年，有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算C.业务明确，具有持续经营能力D.主办券商推荐并持续督导【答案】 A34、A基金拟进行医疗器械制造行业的投资，正在对业务及产品类似的Y、Z两个公司尽
