《备考2024海南省证券从业之金融市场基础知识练习题(一)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2024海南省证券从业之金融市场基础知识练习题(一)及答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2024海南省证券从业之金融市场基础知识练习题(一)及答案一单选题(共60题)1、（2020年真题）下列关于证券交易所发展历史的说法，错误的是（）。A.1929年国民政府颁发“交易所法”后，上海证券物品交易所并入上海华商证券交易所B.改革开放后，我国先后批准成立了“上海证券交易所”和“深圳证券交易所”C.解放初期，最早成立的的证券交易所是“北京证券交易所”D.新旧中国出现的第一家外商经营的证券交易所是“上海股份公所”【答案】 C2、关于有面额股票和无面额股票的说法中，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C3、（2020年真题）企业（公司）直接融资活动主要有（）方式A.、B.、C.、D
2、.、【答案】 A4、金融期货的基本功能包括（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、III、IVD.II、III【答案】 A5、按照关于复杂金融产品销售的适当性要求（最终报告）规定，金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C6、关于开放式基金的认购、赎回，下列说法错误的是（ ）。A.在认购期内购买基金，基金认购价格通常为1元/份B.基金申购价格未知，申购份额通常在T+2日内确认，确认后的下一个工作日就可以赎回基金份额C.固定净值型货币基金按固定价格进行申购、赎回D.般开放式基金按“已知价”原则进行买卖【答案】 D7、规定了票面利率，在到期时
3、一次性获得本息，存续期间没有利息支付的债券，称之为（ ）。A.实物债券B.贴现债券C.息票累积债券D.附息债券【答案】 C8、下列关于金融期权的说法中错误的是（）。A.波动率与认购、认沽期权价值均为正相关关系B.到期期限与认购、认沽期权价值均为正相关关系C.标的证券价格与认购期权价值为正相关关系，与认沽期权价值为负相关关系D.市场无风险利率与认沽期权为正相关关系，与认购期权为负相关关系【答案】 D9、下列股票能被选人沪深300指数的有（ ）。A.甲股票是创业板股票，虽总市值不高，但是涨势良好B.乙股票为主板上市股票，由于年度报告未及时披露等问题，被暂停上市C.丙股票为主板上市的蓝筹股，但是由于
4、政策影响，近期涨势低迷D.丁股票为主板上市股票，由于连年亏损被认定为ST股票，但从近期季度财务报告来看，本年有望扭亏为盈【答案】 C10、系统风险又称为（ ）。A.B.C.D.【答案】 B11、（2020年真题）下列有关金融期货的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B12、目前，道琼斯股价平均数采用（）A.加权股价平均数法B.加权股价指数法C.简单算数平均数法D.修正简单平均法【答案】 D13、全球金融危机严重损害了金融稳定，并殃及实体经济，使世界各国央行意识到传统微观审慎监管无法解决系统性风险，于是宏观审慎监管受到了高度关注。关于宏观审慎监管的研究，下面说法正确的是（）。A.
5、从资本充足率的顺周期调整方面展开的B.处于信贷周期、金融加速器的研究框架C.仅对银行的杠杆率进行监管D.影子银行的兴起对宏观审慎监管的范围和重点没有影响【答案】 B14、证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由()代扣代收。A.中国证券业协会B.中国证券登记结算有限责任公司C.证券交易所D.中国证监会【答案】 B15、对发行人而言，发行存托凭证能够带来的好处有（ ）A.B.C.D.【答案】 A16、国家股从资金来源上看，主要有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C17、我国非金融企业债务融资工具的种类有（）。A.B.C.D.【答案】 B18、下列关于可转换公司债券的说法中，有误的是（ ）。A.可转
6、换公司债券转换后相当于增发了股票B.可转换公司债券一般不用经股东大会或董事会的决议就可发行C.可转换公司债券具有双重选择权D.可转换公司债券在发行条款中应规定转换期限和转换价格【答案】 B19、根据保险业务属性和风险特征，保险公司业务范围分为基础类业务和扩展类业务，以下属于人身保险公司的扩展类业务的是（ ）。A.普通型保险B.健康保险C.分红型保险D.投资连结型保险【答案】 D20、（2020年真题）下列关于金融市场功能的说法，正确的是（）A.金融资产有社会价值，其价值是对未来现金流的要求权B.金融市场具有将有形资产产生的风险在资金供求双方之间重新配置的功能C.花费一定的时间来定位交易对手一般
7、视为显性成本D.金融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给者和需求者之间的转移，促进虚拟资本形成【答案】 B21、下列关于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定，表述不正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B22、根据证券法证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为（）。A.B.C.D.【答案】 A23、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，下列做法正确的是（ ）。A.甲证券公司代理客户进行期货交易、结算或者交割B.乙证券公司代期货公司收付期货保证金C.丙证券公司拒绝代客户收付期货保证金D.丁证券公司利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金【答案】 C24、
8、假设某基金2010年5月某估值日前一交易日计算的基金资产总额为9000万元，负债总额为1500万元，托管费率为02，则该日应提取的托管费为人民币（ ）元。A.398B.416C.411D.441【答案】 C25、（ ）=期权价格的变化无风险利率的变化。A.Delta值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值【答案】 C26、资本的功能主要体现在（ ）方面。A.B.C.D.【答案】 D27、5Cs系统是指（）。A.B.C.D.【答案】 D28、股票具有以下（ ）特征。A.B.C.D.【答案】 D29、在香港，银行业、证券业和保险业的行业自律机构分别是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B30、
9、除按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余营利分配的优先股票，称为（）。A.非累积优先股票B.非参与优先股票C.可赎回优先股票D.股息率固定优先股票【答案】 B31、有价证券有广义和狭义两种概念。狭义的有价证券是指（）。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.商业证券【答案】 C32、ETF最大的特点是实物申购、赎回机制，还有“最小申购、赎回份额”的规定，通常，最小申购、赎回单位在（）万份、（）万份或（）万份。A.B.C.D.【答案】 D33、结算所实行的结算制度被称为（ ）。A.逐月盯市制度B.逐日盯市制度C.逐时盯市制度D.含负债的每日结算制度【答案】 B34、科创板制度设计的创新点
10、包括（）。A.B.C.D.【答案】 D35、按照选择权的性质划分，金融期权可以分为（ ）。A.认购期权和认沽期权B.欧式期权、美式期权和修正的美式期权C.股票类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等D.单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权【答案】 A36、有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.70元，时间是13:35；乙的买进价为10.40元，时间是13:40；丙的买进价为10.75元，时间为13:55；丁的买进价为10.40元，时间为13: 50。则四位投资者交易的优先顺序()。A.丙、甲、乙、丁B.丁、乙、甲、丙C.丙
11、、甲、丁、乙D.丁、乙、丙、甲【答案】 A37、在我国，设立证券公司必须经（）审查批准。A.中国证券业协会B.国务院证券监督管理机构C.证券投资者保护基金有限责任公司D.国家发展和改革委员会【答案】 B38、（2021年真题）基金监管的意义在于维护证券市场的良好秩序，提高证券市场效率和保护（?）的利益A.基金服务机构B.基金托管人C.基金管理人D.基金份额持有人【答案】 D39、债券信用评级的对象包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A40、委托指令可以根据不同的依据，划分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 A41、在上海证券交易所集合竞价系统上市交易的公司债券出现（ ），上交所将对其实施风险警示。A.B.C.D.【答案】 D42、保荐制度核心内容是对企业发行上市提出了“双保”要求，即企业发行上市必须要由（ ）进行保荐，并由（ ）具体负责保荐工作。这样既明
