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1、备考2024江苏省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力测试试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、依据证券法的规定，证券交易所不可以制定（）。A.上市规则B.交易规则C.会员管理规则D.信息披露监管规则【答案】 D2、基金招募说明书中最重要的信息为（ ）。A.基金的运作方式B.从基金资产中列支的各项费用及其计提标准C.基金份额发售、交易、申购、赎回的约定D.基金的投资目标、投资范围、投资策略、投资限制、业绩比较标准、收益风险特征等【答案】 D3、基金份额持有人大会应当有代表（）以上基金份额的持有人参加，方可召开。A.1/2B.1/3C.2/3D.1/4【答案】 A4、避险策略基金
2、常见的保本比例是（）。A.60%80%B.70%90%C.80%100%D.100%150%【答案】 C5、(2017年)关于公司型基金，下列说法错误的是（ ）。A.公司型基金委托基金管理公司作为专业的投资顾问来经营和管理基金资产B.公司型基金的投资者通过持有人大会发表意见，行使职权C.公司型基金具有独立法人地位D.公司型基金投资者是基金公司的股东【答案】 B6、(2017年)基金公司在基金管理制度的基础上，对部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等进行具体说明的文件是（ ）。A.内部控制制度B.内部控制大纲C.部门业务规章D.业务操作手册【答案】 C7、关于基金年度报告中的基金财务会计
3、报告，以下表述错误的是（ ）A.基金财务会计报告包括基金财务报表和财务报表附注B.基金财务报表附注需要披露编制基金财务报表所采用的主要会计政策和会计估计，会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明C.基金财务报表附注是对报表内未提供的或披露不祥尽的内容做进一步的解释说明D.基金财务会计报表为报告期末的资产负债表，当年的利润表，当年的所有者权益变动表【答案】 D8、根据基金公司内部控制制度的分类，以下不属于基金公司基本管理制度的是（ ）。A.信息披露制度B.管理日志C.投资管理制度D.信息技术管理制度【答案】 B9、关于基金、股票、债券，以下表述正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C
4、10、(2016年)基金销售机构履行反洗钱法律义务，应当做到（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B11、（2016年真题）基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据基金销售机构销售基金的保有量提取一定比例的（ ）。A.交易手续费B.交易佣金C.客户维护费D.客户垫付费【答案】 C12、根据募集方式分类，可以将基金分为（ ）。A.公募基金与私募基金B.主动型基金与被动型基金C.封闭式基金与开放式基金D.契约型基金与公司型基金【答案】 A13、基金公司的客户又称（）。A.基金客户B.基金产品的投资人C.基金份额的持有人D.以上都是【答案】 D14、下列选项中，既是基金当事人，又是基金
5、市场的主要服务机构的是()。A.基金管理人、基金投资人B.基金管理人、基金托管人C.基金托管人、基金投资人D.基金投资者、基金监管者【答案】 B15、根据我国的法律规定，基金管理公司的主要股东指（）。A.出资额占基金公司注册资本的比例最高且不低于25%的股东B.出资额不低于基金管理公司注册资本90%的股东C.出资额占基金管理公司注册资本的比例最高的股东D.出资额不低于基金管理公司注册资本25%的股东【答案】 A16、投资基金集中社会资金的方式主要为向投资者发行（）。A.资金拨付确认函B.股票C.受益凭证D.债务凭证【答案】 C17、某投资者赎回上市开放式基金1.5万份基金单位，持有时间为1年半
6、，对应的赎回费率为1.50%，假设赎回当日基金单位净值为1.2250元，则其可得净赎回金额为（）元。A.18065.625B.18079.625C.18099.375D.18142.375【答案】 C18、基金客户服务的宗旨是（ ）。A.投资者利益优先B.有效沟通C.安全第一性D.获得双赢【答案】 A19、以下关于开放式基金的描述中，正确的是（）。A.开放式基金的非交易过户只适用于合格的个人投资者，机构投资者不能进行非交易过户B.由于需要收取一定转换费用，开放式基金份额转换的综合费用较高C.开放式基金的非交易过户，是从投资者的一个基金账户转移到其名下的另一个基金账户D.基金持有人可以办理其基金
7、份额在不同销售机构的转托管手续【答案】 D20、（2016年真题）ETF份额申购和赎回的程序不包括（ ）。A.申购和赎回申请的提出B.申购和赎回申请的确认与通知C.申购和赎回的清算交收与登记D.申购和赎回申请的场所【答案】 D21、我国基金管理公司的注册资本应不低于（ ）亿元人民币。A.1B.2C.3D.5【答案】 A22、特别是在市场竞争日趋激烈的情况下，提升服务的（）将会是各类基金销售机构未来的发展重点。A.集中化和专业化B.分散化和专业化C.层次化和专业化D.加深化和专业化【答案】 C23、(2016年)封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数达到（）人
8、以上。A.50B.100C.200D.300【答案】 C24、合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的()。A.独立性原则B.客观性原则C.专业性原则D.协调性原则【答案】 C25、以下关于QD基金份额认购的说法错误的是（）。A.发售QD基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格B.发售QD基金的基金管理人必须具备合格经营外汇业务资格C.基金管理人可以根据产品特点确定QD基金份额面值的大小D.QD基金份额不得用人民币认购，只可用美元或其他外汇货币为计价货币认购【答案】 D26、在内部控制的主要内容中，不属于投资管
9、理业务控制的是()。A.明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施B.按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度C.明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施D.严格制定信息系统的管理制度【答案】 D27、(2017年)采用问卷方式对基金投资人进行适用性调查时，基金销售机构应当在问卷的显著位置提示基金投资人，在基金购买过程中注意核对自己的（ ）的匹配情况。A.风险承受能力和基金产品期限B.资金来源情况和基金产品期限C.资金使用期限和基金产品风险D.风险承受能力和基金产品风险【答案】 D28、岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，在设置岗位时不考虑到（）。A.授权岗位和执
10、行岗位的分离B.执行岗位和审核岗位的分离C.授权岗位和审核岗位的分离D.保管岗位和记账岗位的分离【答案】 C29、开放式基金的投资人开立的（）是基金注册登记人为基金投资人开立的、用于记录其持有的基金份额及其变动情况的账户。A.基金账户B.证券账户C.资金账户D.第三方账户【答案】 A30、（ ）不是契约型基金与公司型基金的主要区别。A.法律主体资格不同B.投资者的地位不同C.基金的营运依据不同D.投资人不同【答案】 D31、(2016年)债券市场不包括（）。A.政府债券的发行市场B.公司债券的流通市场C.企业债券的发行市场D.一级市场【答案】 D32、（ ）的长期收益率较低，并不适合进行长期投
11、资。A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合基金【答案】 C33、下列说法正确的是（）。A.私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当以邮件形式约定基金销售协议B.基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以基金销售协议为准C.已成为中国基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金D.在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金【答案】 D34、基金销售机构应制定客户服务标准，对（ ）等业务进行规范。A.、B.、C.、D.、【答案】 B35、基金上市交易公告书应披露事项有（）持有人户数持有人结构以及前10名持有人财务状
12、况报表重大事件揭示A.B.C.D.【答案】 D36、当基金发生重大事件可能对投资者决策产生重大影响时，基金管理人应在重大事件发生之日起2日内披露临时报告，体现了基金信息披露的（ ）。A.真实性原则B.准确性原则C.完整性原则D.及时性原则【答案】 D37、世界上第一只公认的证券投资基金是（ ）。A.海外及殖民地政府信托B.苏格兰美国投资信托C.马萨诸塞投资信托基金D.英国投资信托【答案】 A38、货币资金来源于（）从事的生产活动。A.国有企业B.居民C.金融机构D.事业单位【答案】 B39、基金投资者教育的内容包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C40、基金管理人的信息披露事项不涉及到下列（ ）环节。A
