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1、备考2024广东省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(十)及答案一单选题(共60题)1、基金销售机构在受理普通投资者转化为专业投资者申请时，下列行为不适当的是（）A.要求投资者提供金融资产证明B.对投资者的专业知识进行考查C.要求投资者提供收入证明D.有义务向普通投资者说明，只有成为专业投资者，才可以投资更多的基金产品，获得更高的回报【答案】 D2、（2016年真题）相比其他开放式基金，QDII基金在募集认购的具体规定上的独特之处不包括（）。A.发售QDII基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格B.基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值
2、的大小C.QDII基金份额可以用人民币、美元或其他外汇货币为计价货币认购D.QDII基金份额的认购程序与一般开放式基金不同【答案】 D3、基金招募说明书应当包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D4、关于证券投资基金利益共享，风险共担的特点，以下说法错误的是()A.基金投资损失由基金份额持有人共同承担B.基金管理人也可以收取与基金投资收益挂钩的浮动报酬C.基金扣除费用后的盈余由基金合同当事人共同享有D.基金投资收益可以根据基金合同约定分配而不按份额比例分配【答案】 C5、基金合同的当事人包括（ ）。A.基金份额持有人、基金销售人与基金托管人B.基金份额持有人、基金管理人与基金销售人C.基金份额
3、持有人、基金监管人与基金销售人D.基金份额持有人、基金管理人与基金托管人【答案】 D6、下列说法错误的是（ ）。A.保本基金可以100保证本金B.电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应当包括至少5秒钟的影像显示C.开放式基金有可能面临巨额赎回的风险D.巨额赎回风险是开放式基金特有的风险【答案】 A7、某基金销售机构按照风险承受能力从高到低将普通投资者分为ABCDE五类，以下违反销售适用性的行为是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D8、封闭式基金交易报价最小变动单位是( )元人民币。 A.0.0001B.0.001C.0.01D.0.1【答案】 B9、下列各项中，（ ）属
4、于基金定期报告。A.基金年度报告B.公开说明书C.基金持有人大会决议D.澄清公告【答案】 A10、基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照（ ）的要求，组织与基金销售相关的职业培训。A.证券业从业人员资格管理办法B.基金从业人员后续职业培训大纲C.中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则D.证券投资基金销售机构内部控制指导意见【答案】 B11、(2017年)证券投资基金基金合同的当事人为（ ）。A.、B.、VC.、VD.、【答案】 A12、QDII是（ ）的首字母缩写。A.合格境内机构投资者B.合格境外机构投资者C.境内机构投资者D.境外机构投资者【答案】 A13、下
5、列关于折价率的公式，不正确的是( )。 A.折价率=(二级市场价格/基金份额净值-1)100%B.折价率=(二级市场价格-基金份额净值)/基金份额净值100%C.二级市场价格/基金份额净值-1=(二级市场价格-基金份额净值)/基金份额净值D.折价率=(二级市场价格/基金份额净值+1)100%【答案】 D14、关于基金托管人的信息披露义务，下列说法中错误的是（ ）。A.基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项B.基金托管人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书C.基金托管人职责终止时，应聘请会计师事务所对基金财产进行审
6、计D.基金托管人应至少每周公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值【答案】 D15、根据中华人民共和国证券投资基金法的规定，关于中国证监会依法履行职责有权采取的监管措施，下列说法正确的是（ ）。A.中国证监会办案人员在调查与违法案件有关的资金账户、证券账户和银行账户时，必须获得公安机关的协助B.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经中国证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖C.经中国证监会主要负责人批准，办案人员可以复制基金公司的任意交易记录D.对怀疑已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产的，中国证监会办案人员可以直接予以冻结或者查封【答案】 B16、合
7、规独立性中最为重要的是（）的独立性。A.合规部门B.合规机制C.合规问责D.以上都不对【答案】 A17、关于基金投资者教育工作的基本原则，以下表述正确的是（ ）。.投资咨询等同于投资者教育.应将投资者教育纳入各业务环节.不存在广泛适用的投资者教育计划.可替代市场参与者的监管工作A.、B.、C.、D.、【答案】 B18、（ ）是我国资本市场反洗钱的主要金融机构。A.合规管理部门B.基金管理人C.董事会D.公司管理层【答案】 B19、基金销售渠道审慎调查包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A20、(2016年)保守机密的要求不包括（ ）。A.应当妥善保管并严格保守客户秘密B.不得泄露在执业活动中
8、所获知的信息C.严格遵守交易机构的制度和工作流程D.不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息【答案】 C21、(2017年)关于ETF联接基金的主要特征，下列表述错误的是（ ）。A.联接基金可以进行定期定额投资B.联接基金提供了银行、证券公司场外、互联网平台等申购ETF的渠道C.联接基金可以参与ETF套利D.联接基金的绝大部分基金财产投资于某一ETF【答案】 C22、一般地，货币市场基金从基金财产中计提比例不高于()的销售服务费，用于基金的持续销售和给基金份额持有人提供服务。A.0.25B.0.5C.1D.1.5【答案】 A23、下列关于灵活配置型基金说法错误的是（ ）A.原则上基金名称中有“灵活
9、配置”4个字B.基金合同载明或者合同本义是股票和债券等大类资产之间较大比例灵活配置的混合基金C.实践中不同的灵活配置型基金，其配置的股票与债券的重心差异非常大D.灵活配置型基金划分标准为二个三级分类【答案】 D24、以下信息中，不属于内幕信息的是()A.尚未公开的上市公司重大资产重组计划B.尚未公开的上市公司股息分配计划C.尚未公开的上市公司股权结构的重大变化D.尚未公开的证券研究所研究员对上市公司对上市公司股价走势预测【答案】 D25、基金公司在选择业务软件时，从内控角度出发，应重点考虑的软件功能不包括（ ）A.方便快捷功能B.身份验证功能C.安全保护功能D.分权制约功能【答案】 A26、(
10、2017年)关于基金公司合规管理部门开展工作，下列说法错误的是（ ）。A.检查并对违反公司合规制度的人员进行处罚B.检查并对违规的基金经理限制其投资权限C.检查并提出处理建议D.检查并在发生风险的情况下代替业务人员进行操作【答案】 D27、基金经理在授权范围内全权负责基金的（ ）。A.研究工作B.投资工作C.日常工作D.全面工作【答案】 B28、简单的基金产品风险评价分类不包括（ ）。A.零风险等级B.低风险等级C.中风险等级D.高风险等级【答案】 A29、基金管理人应当自收到核准文件之日起（ ）个月内进行基金份额发售，基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，募集期限一般不得超过（ ）个月。A
11、.6，6B.3，6C.6，3D.3，3【答案】 C30、（2017年真题）下列关于基金销售工作的内容的说法中，错误的是（ ）。A.鼓励销售人员采取各种手段扩大销售量B.综合运用公众普遍可获得的各种宣传手段C.建立评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系D.识别潜在客户，找到市场机会【答案】 A31、（2017年真题）监管机构对基金机构检查的主要内容包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A32、某基金管理人拟采取非公开募集的方式募集特定客户资产管理计划，以下违反法规要求的做法是（ ）。A.由投资经理向10个由银行渠道推荐的高净值客户介绍该特定客户资产管理计划B.向持有公司旗
12、下基金300万以上的老客户发送邮件，推介该特定客户资产管理计划C.通过某财经互联网向公众推介该特定客户资产管理计划D.在公司的员工微信平台上发布该基金信息，号召员工认购该特定客户资产管理计划【答案】 C33、（ ）不是基金销售机构寻找潜在客户的常用方法。A.德尔菲法B.缘故法C.介绍法D.陌生拜访法【答案】 A34、美国投资公司协会依据基金投资目标和投资策略的不同，将美国的基金分为（ ）类。A.41B.42C.32D.31【答案】 B35、普通基金净值公告主要是基金（）等信息。A.资产净值B.份额净值C.份额累计净值D.以上都是【答案】 D36、（2019年真题）某基金管理公司的总经理在内部会议上谈到自己对风险管理的认识，以下他的观点存在错误的是（ ）。A.公司应当围绕总体经营战略制定风险管理战略B.风险管理是公司风险管理职能部门独自承担的职责C.风险管理是公司有效管理各环节风险的持续过程D.公司应当根据自身风险偏好制定风险应对策略
