《备考2024广东省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(一)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2024广东省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(一)及答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2024广东省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(一)及答案一单选题(共60题)1、（）是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。A.内部控制大纲B.业务操作手册C.部门业务规章D.基本管理制度【答案】 C2、（2020年真题）在基金份额发售的3日前，需要在基金管理公司网站上公告的信息包含（ ）。A.基金合同、托管协议、募集申请报告B.托管协议、招募说明书、募集申请报告C.基金合同、托管协议、招募说明书D.基金合同、招募说明书、募集申请报告【答案】 C3、(2017年)下列关于客户至上的表述中，错误的是（ ）。A.当客户的利
2、益与机构利益、从业人员利益相冲突时，要优先满足机构利益，然后是客户利益，最后是个人利益B.客户至上是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发，其含义包括客户利益优先和公平对待客户C.当不同客户之间的利益发生冲突时，要公平对待所有客户的利益D.客户至上是调整基金从业人员与基金投资人之间关系的道德规范【答案】 A4、（2016年真题）（ ）是指合规人员应当按照相关法律法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员与业务人员合谋的违规行为。A.独立性原则B.客观性原则C.规范性原则D.协调性原则【答案】 B5、公开募集基金的基金合同应当包括下列内容（ ）。A.B.C.D.【答案】 D6、据
3、基金管理公司风险管理指引（试行）.投资合规性风险管理主要措施不包括（）。A.建立有效的投资流程和投资授权制度B.重点监控投资组台投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为C.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金台同的规定D.加强从业人员的岗前教育【答案】 D7、基金管理公司和基金代销机构进行基金宣传推介，应按照规定报送报告材料，报告材料包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A8、（2016年真题）下列关于证券投资基金特点说法错误的是（ ）。A.基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产
4、的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责B.为基金提供服务的基金托管人、基金管理人参与基金收益的分配C.基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出一种集合理财的特点D.公募证券投资基金的一个显著特点是严格监管与信息透明【答案】 B9、关于基金销售渠道的审慎调查，下列说法错误的是（）。A.包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查B.包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查C.应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰，尽量做到客观准确D.开展审慎调查应当优先根据被调查方非公开披露的信息进行【答案】 D10、（2017年真题）基金销售机构在监测客户款项划转时，发现有可疑交易或者行为，
5、应在其发生后10个工作日内，向（ ）报告。A.中国证监会B.中国反洗钱监测分析中心C.中国人民银行D.中国证券投资基金业协会【答案】 B11、基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后，应（）。A.及时交所在机构建档保管B.不泄露投资者买卖、持有基金份额的信息C.依法为投资者保守秘密D.以上都是【答案】 D12、基金宣传推介材料审批报备流程的内容不包括（ ）。A.报送内容B.报送形式C.报送时间D.报送流程【答案】 C13、（2016年真题）下列关于证券投资基金特点说法错误的是（ ）。A.基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立于基金管理人
6、的基金托管人负责B.为基金提供服务的基金托管人、基金管理人参与基金收益的分配C.基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出一种集合理财的特点D.公募证券投资基金的一个显著特点是严格监管与信息透明【答案】 B14、(2017年)甲是某基金管理公司的基金经理，甲的哥哥大量购买了其所管理的基金。某日甲的哥哥提交了赎回申请，当日该基金发生巨额赎回。下列做法正确的是（ ）。A.甲劝其哥哥取消赎回申请B.优先全额确认了其哥哥的赎回申请C.根据当日赎回确认比例确认当日所有赎回申请D.甲向公司报告了该情况，并要求公司将该笔赎回确认失败【答案】 C15、目前不可申请从事基金代理销售的机构
7、是()。A.商业银行B.证券公司C.保险公司D.中介服务机构【答案】 D16、（2017年真题）根据私募投资基金监督管理暂行办法的规定，在判断个人投资者是否属于合格投资者时，其名下的各类财产和权益中，下列可视为金融资产的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A17、（2017年真题）下列不属于基金市场服务机构的是（ ）。A.基金投资顾问机构B.中国证券投资基金业协会C.基金销售机构D.基金估值核算机构【答案】 B18、当基金发生重大事件可能对投资者决策产生重大影响时，基金管理人应在重大事件发生之日起2日内披露临时报告，体现了基金信息披露的（ ）。A.真实性原则B.准确性原则C.完整性原则
8、D.及时性原则【答案】 D19、道德与法律是社会行为规范最主要的两种形式，关于道德与法律的区别，以下说法中正确的是（ ）。A.道德和法律都是一种以文字为载体的行为规范B.道德相对法律的调整范围更加广泛C.道德和法律都要求权利和义务对等D.道德相对法律的调整手段较为单一【答案】 B20、投资者提交基金认购申请后，一般可于（）日后到办理申购的网点查询认购申请的受理情况。A.TB.T+1C.T+2D.T+3【答案】 C21、（2021年真题）投资者于交易日投资5万元申购某开放式基金，基金合同约定申购费率为1.2%，申购当日基金份额净值为1.178元，确认日基金份额净值为1.181元，下列说法中正确的
9、是（ ）。A.净申购金额为49,400,00元B.确认份额为41,834,98份C.确认份额为41,935,48份D.确认份额为41,941,52份【答案】 D22、(2017年)规范基金信息披露的作用有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C23、督察长应享有（）。A.部分知情权和联合调查权B.部分知情权和独立调查权C.充分知情权和联合调查权D.充分知情权和独立调查权【答案】 D24、基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括（）。A.商业秘密B.客户资料C.内幕信息D.来源不可靠、模棱两可的信息【答案】 D25、既注重资本增值又注重当期收入的基金是（）。A.指数基金B.增长型基金C.收
10、入型基金D.平衡型基金【答案】 D26、基金宣传推介材料应当（ ）A.培养投资人长期投资的理念B.无需揭示投资风险C.宣传基金最佳业绩表现D.根据发行情况，及时修改备案的宣传材料【答案】 A27、基金合同生效10年以上的基金，宣传推介材料应当符合以下要求（ ）。A.应当登载最近5个完整会计年度的业绩B.应当登载最近2个完整会计年度的业绩C.应当登载最近10个完整会计年度的业绩D.应当登载最近8个完整会计年度的业绩【答案】 C28、(2016年)下列行为违反了审慎开展执业活动要求的是（）。A.树立风险控制意识，强化投资风险管理B.合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素C.区分投资分析和
11、建议演示中的事实和假设D.交易结束马上销毁记录【答案】 D29、基金从业人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当（），并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。A.公平、公开、公正B.客观、全面、准确C.及时、认真、高效D.认真、准确、客观【答案】 B30、以下原则中，（）不是基金监管的基本原则。A.适度监管原则B.合理监管原则C.审慎监管原则D.依法监管原则【答案】 B31、下列关于封闭式基金份额上市交易应符合的条件，说法错误的是（）。A.基金的募集符合证券投资基金法规定B.基金合同期限为3年以上C.基金募集金额不低于2亿元人
12、民币D.基金份额持有人不少于1000人【答案】 B32、按投资股票的性质分类，可以将股票基金分为（）。A.离岸基金和在岸基金B.收益型股票基金和价值型股票基金C.成长型股票基金和价值型股票基金D.小盘股基金、中盘股基金和大盘股基金【答案】 C33、关于基金信息披露的禁止性行为，以下说法错误的是（ ）。A.有利于投资人获取良好的投资收益B.有利于保护公众投资者的合法权益C.有利于维护证券市场的正常秩序D.有利于防止信息误导投资者造成投资损失【答案】 A34、(2016年)某投资人投资10万元认购某开放式基金，该笔认购产生利息50元，对应认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，则其可得到的认购份额为（）。A.98850.00份B.98863.64份C.98814.25份D.98864.23份【答案】 D35、(2017年)某基金宣传材料有如下内容：“基金单位净值达到1110后开放申购，基金公司销售人员向投资者承诺基金会净值归一，以便投资者在同一起跑线上享受投资收益，欲购从速。”下列表述正确的是（ ）。A.
