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1、备考2024广西壮族自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自我提分评估(附答案)一单选题(共60题)1、按照投资对象不同，可将基金分为（）。A.契约性基金、公司型基金B.股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金C.股票基金、债券基金D.成长型基金、收入型基金【答案】 B2、某公募基金的信息披露文件中，对基金产品的各项风险因素进行分析，并列明与特定基金品种、特定投资方法或特定投资对象相关的特定风险，该文件是（）。A.基金净值公告B.基金托管协议C.基金招募说明书D.基金合同【答案】 C3、增长型基金的基本目标是( )。 A.追求稳定的经常性收入B.追求资本增值C.追求超越市场表
2、现的投资业绩D.经常性收入与资本增值兼顾【答案】 B4、(2016年)依据所承担的职责与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为基金当事人、（）、基金监管机构和自律组织。A.基金市场服务机构B.基金市场中介机构C.基金销售机构D.基金份额登记机构【答案】 A5、基金半年度报告的披露特点不包括( )。 A.半年度报告不要求审计B.管理人报告需要披露内部监察报告C.财务报表附注的披露D.只需披露当期的数据和指标【答案】 B6、督察长监督检査公司内部风险控制情况；应当重点关注的事项包括（）。A.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程B.公司是否对各项业务制定和
3、实施梠应的风险控制制度C.公司员工是否严格有效执行公司规章制度D.基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题【答案】 D7、(2016年)下列哪一项不属于基金销售机构的准入条件（ ）A.具有完善的投资收益的计算方法B.财务状况良好。运作规范稳定C.完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等D.健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度【答案】 A8、下列关于基金销售人员在向投资者办理基金销售业务的叙述中，错误的是（）。A.应当按照基金合同、招募说明书和发行公告等销售法律文件的规定代扣或收取相关费用B.不得收取法律文件规定以外的其他额外费
4、用C.不得违规对投资者做出盈亏承诺D.对不同投资者违规收取不同费率的费用【答案】 D9、(2017年)基金托管人不需要对基金管理人的（ ）进行复核、审查。A.基金定期报告B.基金临时公告C.基金资产净值D.份额净值【答案】 B10、（2019年真题）开放式基金某一开放日发生首次巨额赎回时，以下做法错误的是（ ）。A.管理人可以接受全额赎回申请B.巨额赎回且部分延期赎回的，管理人应立即向中国证监会备案C.巨额赎回且部分延期赎回的，管理人在3个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体上公告，说明有关处理方法D.管理人可以暂停接受赎回申请【答案】 D11、（2017年真题）开放式基金合同生效后
5、每6个月结束之日起（ ）内，应将更新的招募说明书登载在管理人网站上，更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。A.60日B.15日C.45日D.30日【答案】 C12、基金管理人应对风险的措施主要是（）。A.回避B.降低C.共担D.以上都是【答案】 D13、与公司型基金的股东大会相比，契约型基金持有人大会赋予基金持有者的权利（ ）。A.相对较大B.相对较小C.相同D.无法比较【答案】 B14、我国基金管理公司的注册资本应不低于（ ）。A.5000万元人民币B.1亿元人民币C.3亿元人民币D.5亿元人民币【答案】 B15、关于守法合规，下列看法正确的有（ ）。A.只要没有违法犯罪的动机，即使不懂法也
6、能够做到守法B.学法的人未必守法，因此，从业人员没有必要学法C.从业人员只要自己熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范，不用配合监管D.一旦发现违法违规的行为，应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告【答案】 D16、下列关于基金份额登记流程的说法错误的是（）。A.对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样B.QDII通常是T+1日登记，而QFII基金则通常是T+2日登记C.T+1日，注册登记机构根据T日各代销机构的申购和赎回申请数据及T日的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申购和赎回数据信息下发至各代销机构，各代销机构再下发至各所属网点D.T日，投资者
7、的申购和赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部，由代销机构总部将本代销机构的申购和赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构【答案】 B17、基金管理人应当自募集期限届满之日起（）日内聘请法定验资机构验资。A.5B.8C.10D.15【答案】 C18、关于基金与股票、债券的差异，以下表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C19、公募基金和私募基金是将投资基金按照（）标准进行的分类。A.法律形式B.资金募集方式C.投资对象D.运作方式【答案】 B20、关于非公开募集基金的托管，以下表述正确的是（）。A.担任非公开募集基金的基金托管人应当按照规定向中国证券投资基金业协会履行登记备案手续
8、，无需中国证监会核准B.与公开募集基金不同，除非基金合同另有约定，否则非公开募集基金无需托管C.基金托管人不得向基金份额持有人披露基金净值，投资收益分配，基金承担的费用和业绩报酬D.非公开募集的基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行【答案】 D21、保本基金的安全垫等于（ ）。A.价值底线超过投资组合现时净值的数额B.投资组合中风险资产与保本资产的比例C.投资组合现时净值超过价值底线的数额D.投资组合中风险资产与保本资产的总额【答案】 C22、(2017年)当ETF交易所上市交易后，下列说法正确的是（ ）。A.每日开市前披露前一
9、日的基金份额参考净值（IOPV）B.每日开市前披露当日的基金份额参考净值（IOPV）C.每日开市前披露当日的申购清单和赎回清单D.每日开市前披露前一日的申购清单和赎回清单【答案】 C23、(2016年)下列哪一项不属于我国基金业创新阶段的特点（ ）A.加强管制、放松监管B.互联网金融与基金业有效结合C.股权与公司治理创新得到突破D.混业化与大资产管理的局面初步显现【答案】 A24、下列关于非公开募集基金的信息披露和报送的说法，正确的是()。A.信息披露规则由基金业协会另行制定B.发生重大事项的，私募基金管理人应当在20个工作日内向基金业协会报告C.私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的5个月
10、内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况D.对私募基金资料的保存期限自基金清算终止之日起不得少于20年【答案】 A25、基金年度报告要披露：上市基金前（ ）名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。A.10B.20C.5D.3【答案】 A26、关于ETF，下列说法不正确的是（ ）。A.只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF 一级市场的实物申购、赎回B.ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度C.ETF不如传统指数基金纯粹D.与传统指数基金相比，ETF的复制效果更好、效率更高、成本更低、买卖更为方便【答案】 C27、目前，披露上市交易公告书的
11、基金品种不包括（ ）。A.上市开放式基金（LOF）B.封闭式基金C.交易型开放式指数基金（ETF）D.所有的开放式基金【答案】 D28、根据基金管理公司风险管理指引的规定，投资合规性风险管理的措施不包括（ ）。A.每日鵬评估投资比例等合规性指标执行情况B.对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制，由基金经理自己手工控制C.重点监控投资组合中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待投资人等行为D.通过在交易系统中设置风控参数，对投资的合规风险进行自动控制【答案】 B29、（2017年真题）中国证券投资基金业协会职责不包括（ ）。A.依法办理公开募集证券投资基金的登记、备案B.依法维护会员合法利益，
12、反映会员的建议和要求C.制定行业自律规则D.调节会员间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷【答案】 A30、下列关于基金投资咨询的说法，错误的是（）。A.基金管理公司在投资咨询过程中应提供有关证券投资研究分析成果B.基金管理公司在投资咨询过程中应提供有关证券投资信息C.客户可以将销售机构所提供的证券投资研究分析成果或建议内容分享给他人D.基金管理人对咨询过程中知悉的关于投资者的个人信息以及财产状况保密【答案】 C31、(2017年)下列关于基金管理人合规管理基本原则的说法中，错误的是（ ）。A.合规人员应当与公司其他部门形成合规合力B.合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价C.合规人员在对不同业务部门进行核查时，应用不同标准进行评估报告D.合规人员应当熟悉业务制度【答案】 C32、基金定期报告中信息披露最详尽的文件是（ ）。A.基金净值公告B.年度报告C.半年度期报告D.基金上市交易公告书【答案】 B33、基金管理人应自基金募集期限届满之日起（ ）日内聘请法定验资机构验资。A.10B.3C.5D.1【答案】 A34、关于交易型开放式指数基金(ETF)，以下说法不正确的是( )。 A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象B.本质上是一种指数基金C.不可以进行套利交易D.会出现折价或溢价交易【
