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1、备考2024广西壮族自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力测试试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、王先生投资6万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为10元，其对应的认购费率为1.8%，基金份额面值为1元。王先生认购该基金的认购份额为（）份。A.58949.1B.58920C.58930D.58939.1【答案】 A2、下列属于价值型股票的是（ ）。A.趋势增长型股票B.持续增长性股票C.周期型股票D.蓝筹股【答案】 D3、以下各项内容中属于基金行业应该鼓励和倡导的投资者教育工作的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C4、（）具有风险低、流动性好的特点。
2、A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合型基金【答案】 C5、基金销售是指（）活动。A.基金宣传推介B.基金份额申购C.基金份额赎回D.以上都是【答案】 D6、（2020年真题）关于基金市场服务机构，以下说法错误的是（ ）。A.基金管理人、基金托管人既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构B.基金管理人可以委托其他机构代为办理基金份额登记业务C.从事公开募集基金投资顾问业务的机构，应当向中国证监会派出机构申请注册D.基金管理人不可以委托其他机构代为办理基金估值核算业务【答案】 D7、契约型基金最基本的法律文件是（）。A.基金合同B.发起人协议C.基金上市公告书D.基金招募说明书【答案】
3、 A8、下面不属于基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是（ ）。A.证券投资基金管理公司管理办法B.公开募集证券投资基金运作管理办法C.公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范D.证券投资基金销售管理办法【答案】 C9、依据中华人民共和国证券投资基金法的规定，以下有关中国证监会可以采取的监管措施中错误的说法是（ ） A.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经中国证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，直到案件调查完毕B.对存在违法违规行为的基金机构没收违法所得C.撤销高级管理人员的从业资格D.对违法违规的直接责任人员进行罚款【答案】 A10、下列选项中属于商品
4、基金的是（）。A.黄金ETF和黄金期货B.黄金ETF和商品期货ETFC.黄金期货和商品期货ETFD.黄金ETF、黄金期货和商品期货ETF【答案】 B11、(2017年)证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取（ ）等措施。A.取消资格B.没收违法所得C.罚款D.电话提示、警告【答案】 D12、以下不属于基金管理人信息披露范围的是（）。A.涉及基金净值复核的信息披露B.涉及基金募集的信息披露C.涉及基金上市交易的信息披露D.涉及基金投资运作的信息披露【答案】 A13、基金财产在法律上具有独立性，法律形式限于（）。A.一项法律形式B.两项法律形式C.无论是哪种
5、法律形式D.三项法律形式【答案】 C14、合规管理部门的基本职责包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A15、基金管理公司变更持有（）以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。A.1%B.10%C.5%D.15%【答案】 C16、王某为基金管理公司某股票基金的基金经理，在上班时间用个人笔记本电脑操作其母亲开立的证券账户，先后用该股票基金多次买入和卖出某上市公司的股票，亏损20万元。中国证监会有权采取下列哪些监管措施?（）A.I、II、B.II、IVC.I、D.、IV【答案】 A17、基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上
6、的，应当登载最近（）个完整会计年度的业绩。A.8B.9C.10D.3【答案】 C18、投资者的投资决策受到多种因素的影响，其中（ ）属于个人背景的因素。A.伦理道德B.法律意识C.社会制度D.科技发展【答案】 B19、对基金管理公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是（）。A.董事长B.董事会C.独立董事D.总经理【答案】 B20、监事会依法行使的职权不包括()。A.检查公司的财务B.对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督C.当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正D.决定公司合规管理部门
7、的设置及其职能【答案】 D21、（2017年真题）“忠诚尽责”是调整基金从业人员与（ ）之间关系的职业道德规范。A.监管机构B.所在机构C.职业D.投资人【答案】 B22、基金投资跟踪与评价的核心是()。A.回访投资者，解答投资者的疑问B.重点关注基金销售业务中的异常交易行为C.对基金销售业务以及人际关系的维护D.建立应急处理措施的管理制度【答案】 C23、从基金公司经营管理的角度看，采取伞形结构比单一结构具有的优势不包括()。A.简化管理B.降低成本C.强大的扩张功能D.效率高【答案】 D24、场外认购的LOF份额注册登记在（）。A.基金托管人的注册登记系统B.中国证券登记结算有限责任公司的
8、开放式基金注册登记系统C.基金管理人的注册登记系统D.中央国债登记结算公司的注册登记系统【答案】 B25、基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，安排（ ）分管合规管理部的工作。A.督察长B.总经理C.基金经理D.独立董事【答案】 A26、根据证券投资基金法的规定，依法设立并取得基金托管资格的基金托管人，是下列机构中的（）。A.证券公司B.保险公司C.基金管理公司D.商业银行【答案】 D27、以下不是资产管理特征的是（ ）。A.从参与方来看，包括委托方和受托方B.从收益特征来看，具有增值的特点C.从受托资产来看，主要为货币等金融资产，一般不包括固定资产等实物资产D.从管理方式来看
9、，主要通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险、实体企业股权以及可被证券化的资产实现增值【答案】 B28、在基金宣传推介材料中，不符合法律法规相关要求的是（）。A.登载基金的过往业绩时，基金合同生效10年以上的，应当登载最近10个完整会计年度的业绩B.基金业绩表现数据应当经基金托管人复核或者摘取自基金定期报告C.根据以往该基金的表现，预计该基金经理能够战胜比较基准3个百分点D.按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据【答案】 C29、在渠道策略方面，我国基金销售的渠道以()为主。A.基金公司直销B.独立第三方销售公司C.银行和券商代销D.互联网金融渠道【答案】 C30、
10、(2016年)基金管理公司或基金代销机构应当在分发或者公布基金宣传推介材料之日起（ ）个工作日内递交报告材料。A.3B.5C.7D.10【答案】 B31、我国基金管理公司的主要股东是指出资额占公司注册资本的比例最高，且不低于（ ）的股东。A.10%B.20%C.25%D.50%【答案】 C32、基金份额应该自收到核准文件之日起（）内进行发售。A.1个月B.3个月C.半年D.两个月【答案】 C33、基金股票投资组合重大变动的披露内容不包括（ ）。A.报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2%的股票明细B.对累计买入、累计卖出价值前20名的股票价值低于2%的，应披露至少前20名的股票明
11、细C.整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额D.报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值1%的股票明细【答案】 D34、以下关于基金份额发售的各种说法不正确的是（）。A.基金管理人应当在自收到核准文件之日起6个月内进行基金份额的发售。B.基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期不得超过6个月。C.基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件D.基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前；任何人不得动用【答案】 B35、根据中国证监会对基金类別的分类标准，（ ）以上的基金资产投资于债券的为债券基金。A.80%B.60%C
12、.70%D.50%【答案】 A36、场内申购和赎回ETF采用（）的方式。A.份额申购、份额赎回B.金额申购、金额赎回C.金额申购、份额赎回D.份额申购、金额赎回【答案】 A37、开放式基金招募说明书中过去一般规定申购申报单位为（ ）。A.10份基金份额B.10元人民币C.1份基金份额D.1元人民币【答案】 D38、基金管理人应当自募集期限届满之日起（）日内聘请法定验资机构验资。A.5B.8C.10D.15【答案】 C39、客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（）年，与销售有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（）年。A.10；10B.10；15C.15；15D.15；20【答案】 C40、基金的募集是指基金管理人根据有关规定向（ ）提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行
