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1、备考2024湖南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范精选试题及答案一一单选题(共60题)1、(2017年)关于基金管理人内部控制的五原则，下列说法错误的是（ ）。A.基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立B.基金管理人内部控制必须覆盖所有人员C.未达到良好的效果，基金管理人内部控制不应考虑成本因素D.基金管理人内部控制必须讲求效率和效果【答案】 C2、(2017年)下列关于道德与法律的区别的说法中，错误的是（ ）。A.法律以权利义务为内容，而道德一般只以义务为内容B.法律主要依靠国家强制力保障实施，而道德主要依靠社会舆论等力量来实现其约束力C.法律通常以文字作为载体，而
2、道德没有特定的表现形式D.一般认为，法律调整的范围比道德调整的范围更为广泛【答案】 D3、公募基金的托管人以（）名义在中国登记结算公司开立结算备付金账户，用于基金场内证券交易的资金交收。 A.基金销售机构B.基金托管人C.证券投资基金D.基金管理人【答案】 B4、投资决策委员会所议事项具体为（）。A.B.C.D.【答案】 D5、道德和法律是社会行为规范最主要的两种形式，关于道德与法律的联系，以下说法中正确的是（ ）A.如果某些行为违反了法律，该行为一定是违反道德的B.绝大多数的道德规范都是以法律作为价值基础的C.法律的实施对道德规范观念的培养具有强化促进作用D.道德在调整范围和约束力两方面均对
3、法律有补充作用【答案】 C6、以下关于ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度的描述，错误的是（）。A.中小投资者被排斥在一级市场之外B.二级市场上，ETF与普通股票一样在市场挂牌交易C.无论是资金在一定规模以上的投资者还是中小投资者，均可按市场价格进行ETF份额的交易D.二级市场交易价格可能很大程度地偏离基金份额净值【答案】 D7、关于基金份额的转换的规则，以下说法正确的是()。A.基金份额的转换不需要额外支付转换费用B.一般采用未知价法C.按照转换申请日下一日的单位净值计算转换基金的份额数量D.基金份额的转换不需缴纳转出基金的赎回费，需要支付转入基金的申购费【答案】 B8、国内避险策略基
4、金为实现保本的目的，主要选择的投资策略是（ ）。A.动态资产配置策略B.买入并持有策略C.固定比例投资组合保险策略D.对冲保险策略【答案】 C9、证券投资基金反映的法律关系是（ ）。A.同时具备所有权和债权两种关系B.债权债务关系C.所有权关系D.信托关系【答案】 D10、关于私募基金推介，以下做法正确的是（）。A.对低风险的项目，可以在推介时向投资者承诺本金不受损失B.为帮助投资者谋求高收益，建议两个彼此熟悉的投资人将资金汇集起来投资C.先对合格投资者风险识别能力和承担能力进行评估，才能推介与其相匹配的私募基金D.先通过公开方式征集意向投资者，再根据合格投资者的标准行为进行筛选【答案】 C1
5、1、（2018年真题）关于基金投资人风险承受能力调查和评价，以下说法错误的是（ ）A.销售机构应通过适当途径向投资人公开其调查和评价方法B.为避免重复采集，提高评估效率，销售机构无需对基金投资人重复进行调查C.如基金投资人放弃接受调查的，销售机构应当通过其他合理方法对其进行风险承受能力调查D.销售机构对基金产品风险与基金投资人风险承受能力的适当性匹配意见，并不表明其对产品的风险和收益做出实质性判断【答案】 B12、（2016年真题）在投资组合报告中披露偏离度信息。在季度报告中的投资组合报告中，货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在（ ）间的次数，偏离度的最高值和最低值，偏离度绝对值的简单平均
6、值等信息。A.0.05%0.25%B.0.25%0.5%C.0.5%0.75%D.0.75%1%【答案】 B13、下列关于销售策略的说法，不正确的是（ ）。A.基金销售机构在产品策略方面存在产品设计同质化、市场细分不到位等问题B.在价格策略方面，我国的基金销售机构采取的费率结构还比较单一C.在渠道策略方面，我国基金销售的渠道较为单一，以银行和券商代销为主D.在促销策略上，我国基金销售机构往往重首发而轻持续营销【答案】 B14、（2016年真题）下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是（ ）。A.违规向他人提供基金未公开的信息B.不允许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务C.
7、违规接受投资者全权委托，代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易D.挪用投资者的交易资金或基金份额【答案】 B15、（2017年真题）关于基金托管人职责终止后的处理措施，下列说法错误的是（ ）。A.新基金托管人产生前，由原托管人继续履行基金托管职责B.基金份额持有人大会应在6个月内选任新基金托管人C.新基金托管人产生后，原托管人应及时办理基金财产和托管业务移交手续D.原基金托管人应妥善保管基金财产和托管业务资料【答案】 A16、(2017年)关于货币市场基金季度报告中有关偏离度的信息披露，下列披露内容错误的是（ ）。A.报告期内偏离度绝对值在0.250.5间的次数B.报告期内偏离度的最高值C.报
8、告期内偏离度的简单平均值D.报告期内偏离度的最低值【答案】 C17、基金管理公司在设置业务体系和组织架构时，一定要体现的原则是（）。A.相互制约和不相容职责分离原则B.授权清晰原则C.适时性原则D.以上都是【答案】 D18、封闭式基金的募集一般要经过申请、注册、（ ）、基金合同生效等四个步骤。A.批准B.发售C.发行D.核准【答案】 B19、开放式基金的基金合同生效要求基金份额持有人不少于（ ）人。A.100B.200C.500D.1000【答案】 B20、关于对基金从业人员专业审慎的职业道德要求,以下表述错误的是（ ）。A.持续学习B.客户利益最大化C.持证上岗D.审慎开展执业活动【答案】
9、B21、私募基金签署合同步骤不包括（）。A.风险提示B.资格审查C.投资冷静期D.交易确认【答案】 D22、存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（）个月披露一次更新的招募说明书。A.1B.2C.3D.6【答案】 D23、该私募基金管理公司通过多种方法设计了多种基金产品营销方案，其中合规的是（ ）。A.组织讲座、研讨会等活动，向非特定对象投资进行推介B.通过分析公司净值客户资料库信息，向符合合格投资人要求的高净值客户面对面地推荐基金产品C.通过微博、微信等互联网方式向非特定对象进行推介D.通过报刊、电台、电视台等公众媒体向普通公众投资者推介【答案】 B24、关于基金投资人风险承
10、受能力调查和评价，以下说法正确的是（）。A.基金投资人放弃接受调查的，销售机构无需对其再进行风险承受能力调查B.对已经购买了基金产品的基金投资人，销售机构应当追溯调查C.为避免重复采集，提高评估效率，销售机构无需对基金投资人重复进行调查D.普通投资者风险承受能力从高到低至少分为C1至C5五个类型，其中C5为最低类别【答案】 B25、下列关于基金销售行为的说法错误的是( )。 A.基金销售机构不得采取抽奖的方式销售基金B.基金销售机构可以采取送基金份额的方式销售基金C.基金销售机构按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用D.基金销售机构不以排挤竞争对手为目的，而压低基金的收费水平【答案
11、】 B26、（2017年真题）基金管理人内部控制的原则不包括（ ）。A.有效性原则B.相互依赖原则C.健全性原则D.成本效益原则【答案】 B27、(2017年)基金托管人不需要对基金管理人的（ ）进行复核、审查。A.基金定期报告B.基金临时公告C.基金资产净值D.份额净值【答案】 B28、关于基金职业道德规范中，对基金从业人员专业审慎的基本要求，以下错误的是（ ）。A.持续学习B.持证上岗C.审慎开展执业活动D.具有本科以上学历【答案】 D29、(2017年)投资者一般可以通过（ ）方式认购ETF份额。A.、B.、C.、D.、【答案】 D30、2008年至2014年属于我国基金业发展的（ ）阶
12、段。A.萌芽和早期发展时期B.证券投资基金试点发展阶段C.行业平稳发展及创新探索阶段D.行业快速发展阶段【答案】 C31、（2016年真题）在调查操纵证券市场等重大证券违法行为时，案情复杂的，中国证监会可以限制被调查事件当事人证券买卖，但限制的期限最多不得超过（ ）个交易日。A.5B.15C.30D.45【答案】 C32、（2018年真题）基金上市交易公告书披露的事项不包括（ ）。A.基金净值表现B.基金投资组合报告C.基金财务状况D.持有人户数【答案】 A33、（2021年真题）中国证监会检查人员先后多次前往某上市公司检查，该公司及相关人员拒收检查通知书，阻碍检查人员进入办公场所且不肯接受询问，因此，中国证监会拟根据有关规定，对该公司给予警告并处以罚款，并对主要责任人员采取10年证券市场禁入措施，该上市公司及相关人员的行为属于（ ）。A.拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查B.违法开展经营活动C.涉嫌证券期货违法D.涉嫌证券期货犯罪【答案】 A34、下列关于全球证券投资基金的发展趋势与特点，表述不正确的是（）。A.开放式基金成为证券投资基金的主流产品B.基金行业分散趋势突出C.美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛D.基金资产的资金来源发生
