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1、备考2024湖南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库练习试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、基金申购和赎回的资金结算分以下两个环节（ ）。A.资金清算和份额过户B.资金清算和资金交收C.申请和确认D.转入和转出【答案】 B2、基金管理公司的督察长应由（ ）聘任。A.基金经营所在地中国证监会派出机构B.基金管理公司董事会C.中国证监会D.基金管理公司总经理【答案】 B3、基金的市场营销主要涉及（ ）。A.基金份额的募集与客户服务B.基金的销售与基金份额的注册登记C.基金份额的募集与运作管理D.基金的销售与基金投资【答案】 A4、(2016年)（ ）是指基金从业人员应当具备与其
2、执业活动相适应的职业技能，应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能，并保持和提高专业胜任能力，提高风险管理能力，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。A.忠诚尽责B.诚实守信C.守法合规D.专业审慎【答案】 D5、关于债券型基金，下列描述正确的是（）。A.只以债券为投资对象B.对追求收益最大化的投资者有很强的吸引力C.基金资产60%以上必须投资于债券D.债券型基金通常依据债券发行者的不同、债券到期日的长短以及债券质量的高低进行分类【答案】 D6、下列不属于反洗钱合规性风险管理措施的是（）。A.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为B.严格遵守资金清算制
3、度，对现金支付进行控制和监控C.建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制D.建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源【答案】 A7、私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，法规对保存期限的要求为（）。A.自基金清算终止之日起不得少于15年B.自基金清算终止之日起不得少于20年C.自基金清算终止之日起不得少于5年D.自基金清算终止之日起不得少于10年【答案】 D8、（2016年真题）下列属于基金托管人职责的是（ ）。A.编制中期和年度基金报告B.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案C.依法募集资金
4、。办理基金份额的发售和登记事宜D.安全保管基金财产【答案】 D9、下列不属于我国基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是（）。A.证券投资基金销售管理办法B.公开募集证券投资基金运作管理办法C.公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范D.证券投资基金管理公司管理办法【答案】 C10、以下关于现金替代相关内容的说法错误的是（ ）。A.采用现金替代是为了在相关成分股股票停牌等情况下便利投资者的申购B.基金管理人在制定具体的现金替代方法时以保护自身利益最大化为出发点C.可以现金替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买人的证券D.必须现金替代的证券一般是由于标的指数调整，即将被剔除的成分
5、证券【答案】 B11、我国证券投资基金法自（）起施行。A.2003年6月1日B.2004年6月1日C.2004年7月1日D.2003年7月1日【答案】 B12、(2017年)对基金合同生效1年以上不满10年的基金的宣传，下列表述正确的是（ ）。A.宣传材料应当登载基金历史业绩和模拟数据B.宣传材料登载基金历史业绩的，可以登载自合同生效之日起表现较好年度的历史业绩C.宣传材料公布在下半年的，可以预测本年度的预期业绩，并注明是预测业绩D.宣传材料登载基金历史业绩的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩【答案】 D13、对基金产品的未来收益进行预测属于（）。A.基金宣传推介的禁止行为B.
6、基金管理公司可自主决策的事项C.法规许可的行为D.需要事先向监管部门申请的事项【答案】 A14、股票基金、债券基金申购和赎回通常应遵循（）原则。A.金额申购、金额赎回B.份额申购、份额赎回C.份额申购、金额赎回D.金额申购、份额赎回【答案】 D15、（2016年真题）下列属于实行备案管理的基金服务机构的是（ ）。A.基金份额登记机构、基金销售支付机构、基金估值核算机构B.基金销售支付机构、基金投资顾问机构，基金评价机构C.基金销售机构、基金销售支付机构、基金投资顾问机构D.基金份额登记机构、基金估算核算机构、基金投资顾问机构【答案】 B16、(2016年)基金份额持有人享有的权利有（ ）。A.
7、、B.、C.、D.、【答案】 C17、(2016年)下列哪一项不属于基金服务提供的方式（ ）A.电话服务中心B.邮寄服务C.上门服务D.互联网的应用【答案】 C18、与公开募集基金相比，私募基金不具有的特点是（ ）。A.面向公众发行B.投资人人数较少C.运作形式灵活D.不具有外部性和公众性【答案】 A19、关于封闭式基金份额的上市交易条件的表述，不正确的是（）。A.基金合同期限为5年以上B.基金募集金额不低于2亿元人民币C.封闭式基金份额总额达到核准规模的80%以上D.基金份额持有人不少于1000人【答案】 C20、(2017年)关于货币市场基金季度报告中有关偏离度的信息披露，下列披露内容错误
8、的是（ ）。A.报告期内偏离度绝对值在0.250.5间的次数B.报告期内偏离度的最高值C.报告期内偏离度的简单平均值D.报告期内偏离度的最低值【答案】 C21、（）作为机构投资者在金融市场上具有支配地位。A.政府B.中央银行C.金融机构D.居民【答案】 C22、 基金招募说明书的编制义务人是()。A.中国证监会B.基金管理人C.基金代销机构D.基金托管人【答案】 B23、下列关于基金份额持有*利的说法，不正确的是()。A.分享基金财产收益B.参与分配清算后的剩余基金财产C.按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会D.对基金份额持有人大会审议事项行使监督权【答案】 D24、世
9、界各国和地区对证券投资基金的称谓有所不同，在中国香港的称谓是（）。A.共同基金B.单位信托基金C.集合投资计划D.证券投资信托基金【答案】 B25、（2021年真题）基金募集机构应当通过问卷调查等方式了解投资者信息，问卷内容应包括但不限于（ ）。A.、 、B.、 、C.、 、D.、【答案】 C26、下列关于基金的发售条件，说法错误的是（ ）。A.基金募集申请经注册后，方可发售基金份额B.基金份额的发售，由基金管理人或者其委托的基金销售机构办理C.不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏D.基金管理人应当在基金份额发售的5日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件【答案】 D27、下列职权不属于董
10、事会职权的是（）。A.执行股东会的决议B.批准总经理制定的公司经营计划和投资方案C.审议公司管理的公募基金的定期报告D.监督、检查公司的财务状况【答案】 D28、申请设立基金时，基金管理人不需要向监管机构提交的文件是（ ）。A.基金申请报告B.基金托管协议草案C.招募说明书草案D.上市交易公告书【答案】 D29、公募基金合同的主要内容包括（）。A.封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额B.招募说明书摘要C.基金托管协议的内容摘要D.风险警示内容【答案】 A30、对投资者教育中的资产配置教育，以下表述准确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D31、私募基
11、金相关资料保存期限自基金清算终止之日起不得少于（）。A.5年B.10年C.15年D.20年【答案】 B32、基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当（ ）。A.回避B.确保个人的利益优先C.确保所在机构的利益优先D.确保投资者的利益优先【答案】 D33、某基金销售支付互联网平台开展与货币基金相关的推广活动时，以下做法正确的是（ ）。A.以电子理财账户从事货币基金的宣传推介活动B.在显著位置宣传基金管理人C.在网站首页上显示比股票安全，比存款赚钱D.站式理财平台开展货币基金的宣传推介活动【答案】 B34、关于开放式基金和封闭式基金的投资策略，以下表述
12、错误的是()A.封闭式基金不能将全部资金进行长期投资B.开放式基金强调流动性管理C.开放式基金需要保留一定的现金资产D.封闭式基金可以投资于流动性相对较弱的证券【答案】 A35、深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（），自上市首日起执行。A.0.1B.0.12C.0.05D.0.15【答案】 A36、基金管理人应当自募集期限届满之日起（）内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起（）内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告。A.10日，5日B.5日，10日C.10日，10日D.5日，5日【答案】 C37、封闭式基金的资金交割实行（）制度。A.T+0B.T+1C.T+2D.T+3【答案】 B38、（2017年真题）下列关于基金投资人风险承受能力调查和评价的说法中，错误的是（ ）。A.为保证所获得信息的真实性和准确性，基金销售机构必
