《备考2024广西壮族自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范真题练习试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2024广西壮族自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范真题练习试卷A卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2024广西壮族自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范真题练习试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、法律以权利义务为内容，要求权利义务对等； 而道德一般只以义务为内容，并不要求有对等的权利。这属于法律与道德的（ ）。A.调整范围不同B.调整手段不同C.内容结构不同D.表现形式不同【答案】 C2、金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法规定，客户身份资料应自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（）年。A.3B.5C.10D.20【答案】 B3、下列关于基金销售人员在向投资者办理基金销售业务的叙述中，错误的是（ ）。A.应当按照基金合同、招募说明书
2、和发行公告等销售法律文件的规定代扣或收取相关费用B.不得收取法律文件规定以外的其他额外费用C.不得对投资者做出盈亏承诺D.对不同投资者违规收取不同费率的费用【答案】 D4、开放式基金的合同生效的条件之一是，基金募集期限届满，基金募集金额不少于（ ）亿元人民币。A.1B.2C.3D.5【答案】 B5、对持续持有期少于3个月的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将不低于赎回费总额的75计入基金财产。A.0.50%B.0.75%C.1%D.1.50%【答案】 A6、(2017年)公开募集基金的备案应符合下列条件（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C7、依据证券投资基金法的规定，基金管理人的董事、
3、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有（ ）年以上与其所任职务相关的工作经历。A.1B.5C.3D.10【答案】 C8、关于非公开募集基金管理人登记的描述，以下错误的是（ ）。A.降低了非公开募集基金管理人设立难度和设立成本B.体现了国家对公开募集基金和非公开募集基金的区别监管理念C.有利于非公开募集基金的灵活操作D.中国证券投资基金业协会依据中国证监会的授权对非公开募集基金管理人进行统一监管【答案】 D9、每家基金公司的业务部门可以根据功能划分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 D10、公募证券投资基金“利益共享，风险共担是指（ ）。A.基金投资收益在扣除基金承担的费
4、用后的盈余由基金投资者和基金管理人一起分享B.基金管理人、基金托管人和基金投资者共同享受收益，共同承担风险C.每一基金份额享有同样的权益，承担相同的风险D.基金管理人和基金投资者共同享有利益，共同承担风险【答案】 C11、（2016年真题）基金托管协议是基金管理人与（ ）之间签订的就基金资产保管、投资运作等方面达成的协议书。A.基金投资者B.基金份额持有人C.基金托管人D.基金发起人【答案】 C12、下列关于私募基金的说法中，不正确的是（）。A.客户人数较少B.运作形式灵活C.对投资者的风险识别能力和风险承担能力要求不高D.不面向公众发行【答案】 C13、开放式基金所特有的风险是（ ）。A.合
5、规风险B.技术风险C.巨额赎回风险D.基金自身的管理风险【答案】 C14、(2017年)除（ ）以外，下列基金均可采用“场外认购及场内认购”等两种方式进行基金认购。A.封闭式基金B.LOFC.ETFD.分级基金【答案】 A15、下列关于封闭式基金交易的表述，不正确的是( )。 A.遵从价格优先、时间优先原则B.申报价格最小变动单位为0.0001元人民币C.采用竞价成交的方式D.实行T+1交收制度【答案】 B16、私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于（）万元且符合相关标准的单位和个人。A.50B.100C.200D.500【答案】 B17、E
6、TF申购、赎回清单公告内容不包括（）。A.最小申购B.赎回单位所应的组合证券内各成分证券数据C.现金替代D.基金份额总值【答案】 D18、我国第一只保本基金是（）。A.ETF基金B.南方避险增值基金C.南方宝元债券基金D.华安现金富利基金【答案】 B19、（2017年真题）关于基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，应当遵守下列规定（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B20、根据证券投资基金法关于基金份额持有人大会日常机构的规定，以下选项错误的是（ ）。A.日常机构有权召集基金份额持有人大会B.日常机构不得直接参与或者干涉基金的投资管理活动C.公募证券投资基金份额
7、持有人大会应当设有日常机构D.日常机构由基金份额持有人大会选举产生的人员组成【答案】 C21、(2016年)下列不属于道德与法律的区别的是（）。A.表现形式不同B.内容结构不同C.调整手段不同D.调整对象不同【答案】 D22、（2021年真题）某资产管理公司旗下管理多个相似策略的私募基金产品，其中A基金是其今年主推的明星产品，所以某公司决定优先将交易机会提供给A基金，以帮助其打造更佳的业绩。关于某公司的做法，以下描述最恰当的是（ ）。A.某公司的做法属于不公平的对待其管理的不同基金财产B.某公司的做法属于从事内幕交易的投资活动C.某公司的做法属于是为了打造A基金的良好业绩，对投资者有利D.某公
8、司的做法符合商业逻辑，是合理的销售策略【答案】 A23、关于基金公司的股东行为，下列说法错误的是（）。A.股东不得直接或者间接要求公司董事、管理层人员或者员工提供基金投资、研究等方面的非公开信息利资料；B.不得利用提供技术支持将所获得的非公开信息用于谋利；C.通过行使知情权的方式将所获得的非公开信息用于谋利D.不得将非公开信息泄露给他人。【答案】 C24、(2016年)与普通的开放式基金不同，ETF份额（ ）。A.只能以现金认购B.只能以证券认购C.既可以用现金认购，也可以用证券认购D.既不能用现金认购，也不能用证券认购【答案】 C25、（2017年真题）基金合同约定的事项不包括（ ）。A.基
9、金资产净值的计算方法和公告方式B.基金持有人大会召集、议事及表决的程序和规则C.基金当事人的从业年限D.基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式【答案】 C26、（2016年真题）基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容不包括（ ）。A.家庭住址B.从业资质证明C.所在营业网点D.从业资质证明编号【答案】 A27、下列属于成长型股票的是()。A.蓝筹股B.周期型股票C.低市盈率股票D.防御型股票【答案】 B28、(2016年)我国债券型基金的认购费率通常在（）以下，货币型基金的认购费一般为（）。A.1.5%；0B.1%；0C.1.5%
10、；5元的整数倍D.1%；5元的整数倍【答案】 B29、特殊类型的基金不包括（）。A.基金中的基金B.保本基金C.ETFD.股票基金【答案】 D30、QDII基金的净值在估值日后()内披露。A.12个工作日B.35个工作日C.510个工作日D.7个工作日【答案】 A31、参考国际证监会的基本原则，下列描述错误的是（ ）。A.投资者教育是对市场参与者监管的替代B.投资者教育没有固定形式C.不存在广泛适用的投资者教育计划D.投资者教育应有助于监管者保护投资者【答案】 A32、(2017年)基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，下列（ ）是不可以对外披露或报告所在机
11、构、客户或基金组合的信息。A.为宣传基金业绩，基金管理人认为可以披露该信息B.客户允许披露该信息C.该信息涉及客户或所在机构的违法活动D.该信息属于法律要求披露的信息【答案】 A33、董事会审议公司及基金投资运作中的重大关联交易应当经过（ ）的独立董事通过。A.三分之一以上B.三分之二以上C.四分之一以上D.全体【答案】 B34、报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值（）时，基金管理人需要在基金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。A.1%B.2%C.3%D.5%【答案】 B35、关于信托公司设立集合资产管理计划的条件，以下说法错误的是（ ）。A.集合信托计划的信托期限不少于3年
12、B.参与信托计划的委托人为唯一受益人C.集合信托计划的委托人应当为合格投资者D.集合信托计划的信托权益划分为等额的信托单位【答案】 A36、下列对于不收取销售服务费的（一般为A类份额）一般股票型和混合型基金赎回费归基金财产的比例的规定，说法错误的是（）。A.对持续持有期少于7日的投资人收取不低于1.5%的赎回费B.对持续持有期少于30日的投资人收取不低于0.75%的赎回费C.对持续持有期少于3个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费D.对持续持有期长于3个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费【答案】 D37、关于基金信息披露内容方面应遵循的原则，不包括（ ）A.谨慎性原则B.准确性原则C.及时性原则D.真实性原则【答案】 A38、当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当( )保障基金投资人的合法利益。 A.优先B.其次C.最后D.不必
