《备考2024湖北省期货从业资格之期货法律法规能力测试试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2024湖北省期货从业资格之期货法律法规能力测试试卷B卷附答案（41页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2024湖北省期货从业资格之期货法律法规能力测试试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。A.律师事务所出具的法律意见书B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件C.股东会或者董事会决议文件D.人员工资情况表【答案】 D2、参加期货从业人员资格考试的人员，应当符合的条件是（ ）。A.具有完全民事行为能力B.年满20周岁C.具有大专以上文化程度D.从事金融业务工作1年以上【答案】 A3、期货公司会员工作人员对公司违反金融期货投资者适当性制度负有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括（ ）。A.通报批评B.没
2、收违法所得的罚款C.暂停从事本交易所期货业务D.取消从事本交易所期货业务资格【答案】 B4、最高人民法院、最高人民检察院关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释中的连续十个交易日是指（ ）。 A.证券、期货市场开市交易的连续十个交易日B.行为人连续交易的十个交易日C.证券、期货市场开市交易累计十个交易日D.行为人累计交易的十个交易日【答案】 A5、根据期货公司资产管理业务试点办法，单一客户的起始委托资产不得低于（ ）万元人民币。 A.50B.80C.30D.100【答案】 D6、期货业协会工作人员不按规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（ ）处
3、分。 A.刑事B.纪律C.民事D.行政【答案】 B7、对期货交易管理条例规定的违法行为的行政处罚。由（）决定。A.国务院期货监督管理机构B.司法机关C.公安机关D.国务院商务主管部门【答案】 A8、根据证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法,投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产（）的，为固定收益类资产管理计划。A.80%B.60%C.70%D.90%【答案】 A9、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以（）确定管辖。A.当事人起诉状中在先的诉讼请求B.侵权诉讼请求C.违约诉讼请求D.标的额较大的诉讼请求【答案】 A10、期货公司应当在（ ）开立期
4、货保证金账户。A.国有商业银行B.股份制商业银行C.专门从事期货保证金存管业务的政策性银行D.期货保证金存管银行【答案】 D11、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（ ）办理。A.期货交易所B.中国期货保证金监控中心有限责任公司C.期货公司D.国务院期货监督管理机构【答案】 B12、根据期货交易管理条例， 可以要求期货公司的交易软件结算软件的供应商提供该软件相关资料的是（）A.期货保证金存管银行B.国务院期货监督管理机构C.期货保证金安全存营监控机构D.期货交易所【答案】 B13、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期
5、货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。A.3B.6C.9D.12【答案】 B14、 根据期货市场客户开户管理规定，（）负责对客户交易编码进行分配、发放和管理。?A.期货公司B.期货交易所C.中国期货保证金监控中心D.中国期货业协会【答案】 B15、期货业协会工作人员不按规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（ ）处分。 A.刑事B.纪律C.民事D.行政【答案】 B16、根据期货公司首席官管理规定(试行)，期货公司应当（ ）提名并聘任首席风险官。A.根据公司章程的规定B.由监事会C.由董事
6、长D.由总经理【答案】 A17、期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向（ ）报告。A.住所地中国证监会派出机构B.当地法院C.公司董事会D.公司监事会【答案】 A18、期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构C.期货公司营业部所在地的期货交易所D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】 A19、某期货交易所要在A城市设立分所，应当经（ ）批准。 A.中国证监会B.国务院期货监督管理机构C.财政部D.中国期货业协会【答案】 A20、期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层
7、人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每（ ）年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。A.1B.2C.3D.5【答案】 B21、证券期货市场诚信监督管理办法规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（ ）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（ ）年。A.3；10B.5；10C.5；3D.3；5【答案】 D22、中国证监会及其派出机构收到公民、法人或者其他组织的信息更正申请后，应当在（ ）个工作日内进行处理，并将处理结果告知申请人。 A.5B.10C.15D.30【答案】 C
8、23、根据期货市场客户开户管理规定，期货公司为客户申请交易编码，应当向（ ）提交客户交易编码申请。A.中国期货保证金监控中心B.中国证券登记结算公司C.期货交易所D.中国期货业协会【答案】 A24、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，A.通过证券资金账户为客户存取. 划转期货保证金B.代期货公司收付期货保证金C.代理客户进行期货交易D.期货行情信息. 交易设施【答案】 D25、在期货交易所的基本业务中，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金属于（ ）所有。 A.期货交易所B.期货公司C.结算会员D.非结算会员【答案】 C26、根据期货从业人员管理办法，以
9、下人员中属于期货从业人员的是（ ）。A.期货公司的管理人员B.中国期货业协会的工作人员，C.期货交易所的工作人员D.中国证监会的工作人员【答案】 A27、实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是( )。A.保证金制度B.结算担保金制度C.结算准备金制度D.涨跌停板制度【答案】 B28、期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（ ）。A.资产减值准备B.风险准备金C.保证金D.负债总额【答案】 A29、下列关于期货公司分支机构经营管理的表述，错误的是（ ）。 A.期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构B.期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理C
10、.期货公司不得将分支机构委托给他人经营管理D.期货公司应当对分支机构实行集中统一管理【答案】 A30、期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由为（ ）。A.期货公司内部发生重大人事调整B.期货公司发生亏损C.由于市场原因延误D.期货公司发生合并重组【答案】 C31、期货从业人员自律管理的具体办法由（ ）制订。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.国家商务部【答案】 B32、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（ ）。A.备案管理B.自律管理C.行政管理D.全面管理【答案】 B33、某投资者共购买了三种股票A、B、C，占用资金比例分别为30、20、50，A、B股票相对于
11、某个指数而言的系数为12和09。如果要使该股票组合的系数为1，则C股票的系数应为( )。A.0.91B.0.92C.1.02D.1.22【答案】 B34、期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范不包括（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力【答案】 D35、期货公司应当设立（ ）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。A.法律B.财务C.合规D.纪检【答案】 C36、期货公司董事长出现以下( )情形的，期货公司不应当对其进行离任审计。A.辞职B.被撤销任职资格C.被认定为不适当人选而被解除职务D.中国证监会对其进行监管谈话【答案】 D37、全
12、面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。A.其自有资金账户B.个人客户保证金账户C.非结算会员保证金账户D.特别结算会员保证金账户【答案】 A38、作为机构投资者而以个人名义参与期货交易并遭受保证金损失的；按照（ ）补偿规则进行补偿。 A.个人投资者B.机构投资者C.个人投资者和机构投资者D.保证金损失的50【答案】 B39、假设上海期货交易所的铜期货价格连续3日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铜期货合约的保证金由合约价值的5%提高至6%，并采取了按一定原则减仓等措施。在该种情况下，除上述措施外，上海期货交易所还可以（ ）。 A.把最大涨跌幅度调整为3%B.把最大涨跌幅度调整为5%C.把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3%D.把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变【答案】 A40、期货交易所
